Глава 1. Историко-теоретический аспект развития института наследования по завещанию в России и его юридическая природа

1.1. Основные этапы развития института наследования по завещанию в России

Институт наследования сформировался с древнейших времен из-за возникшей значимости наследования (или регулированного под контролем общества перехода имущественных прав), как для отдельного индивида, так и для общества в целом. Для общества существование регулируемого наследования гарантировало стабильность его гражданско-правовых отношений, а для личности возникала заинтересованность в сохранении путем наследования своих имущественных прав и обязанностей. Как пишет В.И. Синайский: «благодаря наследованию человек в праве как бы не умирает, а продолжает существовать в лице своих приемников»⁴.

Являясь исторически более поздним способом наследования по сравнению с законом, завещание довольно быстро приобрело подобающее ему значение. На первых порах, по образному выражению одного из исследователей, личная воля пыталась лишь приспосабливаться к порядку законного наследования, не нарушая его коренных устоев (так, одним из древних суррогатов завещания было усыновление будущего наследника)⁵. Но уже вскоре завещательная свобода все более и более расширяется.

Так, в римском праве начиная с Законов XII таблиц завещание (testamentum)⁶ уже имело односторонний и самостоятельный характер и в отличие от другого вида предсмертного распоряжения – кодицилла (codicilli) – обеспечивалось силой государственного принуждения. Считалось общественным долгом гражданина изложить свою последнюю волю, перед тем как уйти в мир иной. Римляне воспитывались с той мыслью, что достойный член общества должен содержать все дела, как материальные, так и духовные, в порядке, чтобы после его смерти у его близких и друзей не возникло сомнений в его действительной воле. Способность составить завещание не только подтверждала здравомыслие и дееспособность человека, но и свидетельствовала о его высоком общественном статусе, образованности и ответственном подходе к жизни⁷.

Тем более интересно, что в России завещание возникло с распространением нравственного влияния христианских идей о заботе человека о душе, о развязке с земными делами и об устройстве земных отношений. Отсюда и укоренившийся в дореволюционном гражданском законодательстве термин: «духовное завещание» («духовная»), которое должно быть уважено и исполнено остающимися в живых. Неудивительно, что в этом своем значении завещание было до эпохи Петра I подведомственно религиозной, а не государственной власти. Именно в области церковного права у нас в стране появились первые правила относительно формы и содержания завещаний (Кормчая книга)⁸.

Раскрывая основные этапы развития института наследования по завещанию в России автор дипломного исследования считает необходимым условно разделить их на следующие основные этапы:

– формирование института наследования по завещанию в средневековой Руси;

– развитие института наследования по завещанию в Российской империи;

– наследование по завещанию в советский период;

– наследование по завещанию в постсоветский период.

Формирование наследования по завещанию в средневековой Руси следует раскрывать на основе анализа, таких ранних правовых источников как Псковская судная грамота, международные договоры IX–XIII веков (Русско-Византийский договор 911 г., договор между Смоленском и Ригой 1229 г., а также одного из первых государственно-правовых актов «Русская Правда», который содержал десять статей посвященных вопросам наследования, предусматривал два вида наследования – по закону и по завещанию. Передача имущества боковым родственникам не предусматривалась, и в случае отсутствия детей имущество умершего переходило князю, т.е. государству.

Еще в XI – XII веке степень грамотности населения была низкой и поэтому форма завещания была словесной, но уже в XIII веке как результат эволюции наследственного права появилась письменная форма завещательного распоряжения, которая первоначально называлась духовной или рукописанием, а в последующем – «приказное», по аналогии с именованием в Псковской судной грамоте наследников «приказниками»⁹.

Завещание оформлялось в присутствии священнослужителя. Представляется, что присутствие священника при составлении завещания было необходимо в связи с тем, что он становился свидетелем доброй сознательной воли наследодателя, который должен был быть в здравом уме и твердой памяти.

Завершая рассмотрение первого этапа следует сделать вывод о том, что тенденция постепенного вычленения лица как субъекта права в наследственном праве средневековой Руси было закономерным этапом развития средневекового общества постепенно ставшего учитывать субъективную волю наследодателя, позволившего расширить правомочия наследодателя и круга наследников, изменить форму завещания.

На начальном этапе имперского пути развития наследственного законодательства следует обратить внимание на Указ Петра I от 18.03.1714 г. «О порядке наследования в движимых и недвижимых имениях»¹⁰. Данным указом составление завещания вменялось в обязанность наследодателя. Вместе с тем, указ существенно ограничивал свободу завещательной воли, предписывая назначение наследником лишь одного из сыновей, а при отсутствии сыновей, одной из дочерей.

Позднее, императрица Анна Иоанновна указом от 17.03.1731 г.¹¹ отмечая, что существующий порядок наследования «не согласен с общественным благом» отменила систему единонаследия и восстановила права завещателя в соответствии с положениями Соборного Уложения 1649 г. и новых норм, принятых во исполнение Уложения.

В дальнейшем дифференциация имущества на родовое и благоприобретенное, установленная императрицей Екатериной II в Грамотах от 21 апреля 1785 г. дворянству и городам и подтвержденная в императорском указе от 29 мая 1804 г., определила дальнейшую концепцию свободы завещания. Завещателю предоставлялись неограниченные полномочия по распоряжению благоприобретенным имением; завещать родовое имущество допускается только бездетным наследодателям.

Как мы видим, основные предпосылки развития дореволюционного завещательного права России оформились в ходе коренных реформ XVIII века. Ключевым историческим моментом явилась передача дел по совершению и исполнению завещаний из церковной в светскую юрисдикцию в царствование Петра I (1682 – 1725), поэтому возникла острая необходимость заменить церковные источники новыми. Однако в основном регламентация посвящалась более вопросам формы, нежели сущности – закреплялись крепостной и домашний порядок совершения завещаний, определялась правосубъектность завещателя, свидетелей и душеприказчиков.

Следует отметить, что в рассматриваемый исторический период основным источником русского дореволюционного права, детально регламентирующим наследование по завещанию, стала часть первая тома Х Свода законов Российской империи 1832 г. (далее Свод законов). Нормы о наследовании по завещанию, систематизированные в Своде Законов, явили собой существенную основу для последующего развития законодательства в сфере наследственного права. В данный период был сформирован единый фундамент для становления важнейшего права граждан, венчающего институт частной собственности – права завещать свое имущество.

Несомненно в период самодержавия наследствееное право было не лишено ряда существенных недостатков, в частности в основе норм о завещателе и наследнике как субъектах завещательного права содержались архаические, классовые начала. Преимущественно право совершать завещания признавалось за дворянами. В среде монашествующего духовенства завещания в отношении определенного имущества могли совершать лишь высшие иерархи церкви. Крестьяне получили полноценную правосубъектность завещателя лишь после освободительной реформы 19 февраля 1861 года.

Лишались права завещать осужденные приговором суда (то есть лишенные «прав состояния»). Лица еврейского и польского происхождения ограничивались в праве наследовать по завещанию в некоторых губерниях Российской Империи. Старообрядцы могли свидетельствовать завещания только лиц одинаковой с ними веры¹².

Необходимо подчеркнуть, что в Своде Законов отсутствовало понятие о недостойных наследниках. Подробная регламентация устранения от наследства недостойных преемников имела место лишь в проекте Гражданского уложения 1905 года. Среди достоинств проекта Гражданского уложения 1905 года в соответствующей части следует отметить новый для того времени упрощенный механизм – собственноручное домашнее завещание, для совершения которого не требовалось участие свидетелей. Соответствующие положения явились прообразом закрепленных в настоящее время в статье 1126 ГК РФ норм о закрытом завещании.

Подводя обобщающие итого рассматриваемого исторического периода следует сказать о том, что с возникновением Российской империи в XVIII в. нормативное регулирование наследования по завещанию стало осуществляться светской властью; именно в этот период акт составления завещания стал приобретать собственно юридическое содержание. Эта тенденция усилилась в первой половине XIX в. с изданием специального Положения 1831 г. о порядке засвидетельствования завещаний. Подробное регулирование перехода к наследнику прав на имущество посредством завещания содержалось и в ст. 1010-1103 Свода законов Российской империи¹³.

Иначе судьба наследования по завещанию складывалась в начале советского периода. Декрет ВЦИК РСФСР 1918 г. «Об отмене наследования» не предусматривал возможности завещательных распоряжений на случай смерти. Такая возможность появилась с принятием ГК РСФСР 1922 г., хотя она и ограничивалась поначалу общим пределом наследственного имущества (не свыше 10 тыс. золотых рублей) и определенным кругом наследников по завещанию, фактически совпадавшим с кругом наследников по закону. В 1926-1928 гг. было снято ограничение по стоимости завещаемого имущества и введен институт обязательной доли в наследстве, а начиная с 1945 г. при отсутствии наследников по закону стало возможным завещать имущество всякому иному лицу. Гражданский кодекс РСФСР 1964 г¹⁴. предоставил завещателю новые возможности. В частности, стал неограниченным круг наследников по завещанию.

Отсчет нового этапа правового регулирования наследования по завещанию в России начался с 2002 г. посредством введения в действие норм Главы 62 ГК РФ¹⁵. Указанные правила обеспечили гораздо большую завещательную свободу по сравнению со всем предыдущим массивом отечественного законодательства как дореволюционного, так и советского. В частности, был обеспечен принцип свободы и тайны завещания, снижен размер обязательной доли, предоставлена возможность выбора формы совершения завещания, конкретизированы условия завещательной дееспособности лица и т.д. Данные меры по либерализации завещательного наследования несомненно были обусловлены изменением имущественного строя в российском обществе и, как следствие, сужением социально-обеспечительной задачи наследования с одновременным расширением свободного усмотрения завещателя по распоряжению имуществом на случай смерти.

Следует отметить, что правила главы 62 ГК РФ представляют собой часть системы наследственного права и не исчерпывают собой всех норм о наследовании по завещанию.

Анализ правил о наследовании по завещанию невозможен без обращения и к общим положениям о наследовании (ст. 1110-1117 ГК РФ), об обязательной доле в наследстве (ст. 1149 ГК РФ), правилам об особенностях наследования отдельных видов имущества (ст. 1176-1185 ГК РФ), нормам главы 9 ГК РФ о сделках и т.д.

Необходимо подчеркнуть, что при всей широте спектра возможных наследников свобода завещания практически во всех правопорядках как ранее, так и сейчас ограничивается правилами об обязательной доле в наследстве (portio debita)¹⁶. Данное ограничение имеет своей целью сохранение минимального обеспечения близких родственников наследодателя, а также его иждивенцев, которые признаются нуждающимися в силу их возраста или состояния здоровья (ст. 1149 ГК РФ). Однако назначение наследника в настоящее время перестало быть необходимой составной частью завещания. Весь объем завещательного распоряжения может, например, исчерпываться лишением всех наследников по закону наследства либо установлением завещательного отказа.

При решении вопросов о порядке совершения завещания следует по-прежнему обращать внимание на правила ст. 57-58 Основ законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1¹⁷, ст. 70 КТМ¹⁸, ст. 32 КВВТ ¹⁹в той части, в которой данные нормы не противоречат Гражданскому кодексу РФ.

Единство системы норм наследственного права, таким образом, должно обеспечиваться не только главенствующей ролью Гражданского кодекса РФ в регулировании соответствующих отношений, но и признанными правилами разрешения противоречий в случае, если какой-либо отраслевой закон или подзаконный нормативный акт не соответствуют указанному Кодексу.