- •1. Понятие ценных бумаг. Ценная бумага как экономическая категория. Фундаментальные свойства ценных бумаг
- •2. Понятие и виды финансовых рисков, связанных с ценными бумагами.
- •3. Классификация ценных бумаг по различным основаниям. Ценные бумаги на предъявителя, именные, ордерные ценные бумаги: сравнительная характеристика.
- •4. Виды ценных бумаг, обращающихся на российском рынке ценных бумаг: краткая характеристика.
- •5. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.
- •6. Общая характеристика государственных ценных бумаг: цели, задачи, форма выпуска.
- •7. Общая характеристика гко-офз.
- •8. Облигации внутреннего валютного займа. Еврооблигации
- •9. Облигации государственного сберегательного займа
- •10. Облигации государственного нерыночного займа. Государственные сберегательные облигации
- •11. Особенности субфедеральных и муниципальных ценных бумаг.
- •12. Понятие и виды корпоративных ценных бумаг.
- •13. Акция: понятие и права акционера
- •14. Обыкновенные и привилегированные акции
- •15. Стоимостная оценка акций. Показатели, характеризующие качество акций. Дивиденд. Прибыль на акцию.
- •16. Облигации: понятия и виды.
- •Классификации основных видов облигаций.
- •17. Понятие и классификация векселей.
- •18. Индоссамент: понятие и виды.
- •19. Ипотечные ценные бумаги.
- •20. Депозитные и сберегательные сертификаты
- •21. Чек: понятие, реквизиты, обращение
- •22. Товарораспорядительные ценные бумаги: коносамент, складское свидетельство
- •23. Доходность ценных бумаг и операций с ценными бумагами. Теоретическая стоимость ценных бумаг.
- •24. Понятие, функции и место рцб.
- •25. Классификация рцб.
- •26. Классификация и общая характеристика участников рцб.
- •27. Общая характеристика эмитентов. Задачи, решаемые за счет выпуска ценных бумаг.
- •28. Инвесторы: понятие, виды, цели.
- •29. Инвестиционные фонды: понятие, виды, требования к деятельности
- •30. Понятие квалифицированного инвестора в российском законодательстве.
- •31. Профессиональные участники и профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, лицензирование, требования.
- •32. Брокерская деятельность: понятие, функции брокера, виды брокерских договоров.
- •33. Общая характеристика дилерской деятельности.
- •34. Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, требования законодательства.
- •35. Депозитарная деятельность: понятие, функции, виды.
- •36. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: понятие, функции, требования законодательства.
- •37. Общая характеристика номинального держателя и трансфер-агента.
- •38. Клиринговая деятельность: понятие, функции, виды клиринга.
- •39. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: понятие, требования законодательства.
- •40. Понятие и признаки фондовой биржи. Члены и участники.
- •41. Функции фондовой биржи. Требования к ее деятельности.
- •42. Внебиржевые фондовые рынки
- •43. Понятия первичного рынка, выпуска, размещения, эмиссии ценных бумаг и андеррайтинга
- •44. Виды андеррайтинга ценных бумаг. Функции андеррайтера. Андеррайтинговый (эмиссионный) синдикат.
- •45. Классификация эмиссий по способам размещения.
- •46. Процедура эмиссии ценных бумаг: характеристика этапов.
- •47. Проспект эмиссии: понятие, требования законодательства.
- •48. Допуск ценных бумаг к торгам, понятие и требования к листингу.
- •49. Виды сделок с ценными бумагами. Инвестиционные и спекулятивные сделки. Маржинальные сделки. Сделки репо.
- •50. Срочные сделки. Характеристика производных финансовых инструментов.
- •51. Механизм заключения сделок: этапы, виды приказов, способы расчетов.
- •52. Биржевые индексы: способы расчета, основные мировые биржевые индексы.
- •53. Портфель ценных бумаг: понятие и типы портфелей ценных бумаг.
- •54. Управление портфелем ценных бумаг: понятие, этапы, активное и пассивное управление.
- •55. Государственное регулирование и правовое обеспечение рынка ценных бумаг: понятие, принципы, органы регулирования.
- •56. Саморегулируемые организации: понятие, права, характеристика науфор, партад
- •57. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг эмитентами и профессиональными участниками.
57. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг эмитентами и профессиональными участниками.
Важнейшим усл-ем эффект функ-ия РЦБ явл полное и своевременное раскрытие инфо его участниками-обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной инфо и по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытие информации (на рынке ценных бумаг) — система осуществляемых эмитентами мероприятий, направленных на информирование акционеров, гос органов и др участников РЦБ о своем фин-эк положении, предпринимаемых действиях и других сведениях, предусмотренных законодат-вом РФ и нормативными актами обАО, РЦБ и эмиссии ц.б .
Раскрытие информации может осуществляться путем:
Публикации сведений в ленте новостей, сети Интернет, СМИ;
Направления информации в соотв органы гос власти;
Направления информации в адрес акционеров эмитента, участников РЦБ;
Предоставления доступа к сведениям, хранящимся по месту нахождения эмитента или иному адресу
Раскрытие информации эмитентами осуществляется в форме:
Год отчета общ-ва;
Год/кварт бух отчетности;
Ежеквартального отчета;
Списка аффилированных лиц;
Информация, прилагаемая к ходатайству и/или уведомлению гос антимонопольного органа;
Решения/отчёта о выпуске ц.б.;
Проспекта (эмиссии) ц.б.;
Сообщения о существенном факте;
Сообщения о сведениях, способных повлиять на стоимость ц.б. и т.д.
В соответствии со ст. 92 Закона “Об АО” открытое общество обязано ежегодно опубликовывать в СМИ, доступных для всех акционеров данного общества, год отчет общ-ва, бухбаланс, счет прибылей и убытков. Конкретные механизмы раскрытия инфо регулируются другими нормативными актами, в первую очередь постановлениями ФКЦБ России.
Функции раскрытия информации: предоставляет инвесторам информацию, необходимую для принятия взвешенного решения, рост эффект-ти рынка, увеличение инвестиций; снижает затраты на получение необходимой информации об эмитенте; позволяет осуществлять инвестиции тем рос и заруб инвесторам, у кот сущ-ют запреты на инвестиции в компанию, не предотс-ю регулярно информации о себе; защищ инвесторов от мошенничества; стимулирует конкуренцию между предприятиями; повышает ответственность рук-ва предпр-ий.