I.4 Участники биржевых торгов

Участниками биржевых торгов на товарных биржах в Украине могут быть только члены биржи. Членство на бирже регламентируется учредительными документами биржи.

Участниками биржевых торгов являются:

а) брокеры - физические лица, зарегистрированные на бирже в соответствии с ее уставом, обязанности которых заключаются в исполнении поручений членов биржи, которых они представляют, касательно осуществления биржевых операций путем заключения сделок и предоставлении осуществляемых ими операций для регистрации на бирже.

Брокеры имеют право удостовериться в наличии и качестве предложенного товара, а также в платежеспособности покупателя, предлагать альтернативные условия контрактов и осуществлять какие-либо иные действия, не противоречащие интересам клиентов.

Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны касательно осуществляемых при их участии биржевых операций клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат друг другу.

б) дилеры - физические лица - члены биржи, зарегистрированные в соответствии с уставом биржи, осуществляющие сделки от своего имени и за свой счет для собственных потребностей или для дальнейшей перепродажи.

в) биржевые маклеры - работники биржи, ведущие торги, фиксирующие устную сделку брокеров на заключение сделки на определенных условиях и имеющие право приостанавливать торги не более чем на 10 минут.

Маклер имеет право при необходимости принять решение о выдворении посетителей биржи из зала во время проведения торгов.

Как отмечалось выше, подавляющее большинство сделок на бирже совершаются через брокер­ские конторы. Это касается как реализации продукции членов бир­жи, так и выполнения поручений (приказов) посетителей биржи на покупку или продажу определенной продукции на оговоренных условиях.

Брокерские конторы открываются членами биржи. Каждый член биржи независимо от величины внесенного им в уставный фонд пая имеет право открыть одну брокерскую контору.

Брокерская контора может обладать правами юридического лица, для чего в соответствующем порядке она должна быть заре­гистрирована как субъект предпринимательской деятельности в местных органах власти, либо может действовать как структурное подразделение организация - члена биржи и пользоваться при ведении операций его банковским счетом и юри­дическим адресом.

Деятельность брокерской конторы финансируется открывшим ее членом биржи, если иное не предусмотрено заключенным между ними договором или иными документами. Прибыль бро­керских контор формируется за счет комиссионных процентов от суммы сделок, совершенных по поручениям клиентов.

Порядок взаимоотношений биржи с брокерскими конторами определяется Уставом биржи. Биржевой комитет, Исполнительная дирекция и другие органы биржи не вмешиваются по взаимоотношения между брокерской конторой и открывшим ее членом биржи, за исключением тех слу­чаев, когда на этом настаивают обе стороны.

В штат брокерской конторы входит ее руководитель (старший брокер), брокеры и необходимый технический персонал. Руководитель брокерской конторы и брокеры назначаются членом биржи, открывшим брокерскую контору, если иное не предусмотрено договором между брокерской конторой и членом биржи.

Брокеры, как правило, специализируются на операциях с определенными видами товаров или товарными группами.

Перед назначением руководитель брокерской конторы и бро­керы, как правило, должны выдержать квалификационный экзамен, организуе­мый один раз в год Биржевым комитетом. Кроме того, руководитель брокерской конторы и брокеры регистрируются также Биржевым комитетом той биржи, при которой открыта данная брокерская контора.

Для того чтобы быть допущенным к квалификационному экза­мену, необходимо представить две рекомендации членов биржи, которые должны письменно засвидетельствовать высокую компе­тентность претендента в избранной специальности, его знание рынка и незапятнанную коммерческую репутацию. Члены биржи несут ответственность и данные ими рекомендации. В случае серьезных проступков со стороны руководителя брокерской конто­ры или брокеров на членов биржи, давших им свои рекомендации, могут быть наложены соответствующие взыскания.

Число брокеров в брокерской конторе определяется открывшим ее членом биржи по согласованию с Биржевым комитетов исходя из размеров биржевого оборота и величины пая, внесенного членом биржи в уставный фонд.

Брокеры работают по срочному контракту с брокерской кон­торой, если иное на предусмотрено договором между брокерской конторой и открывшим ее членом биржи. Оплата услуг брокеров по посредничеству и представительству интересов клиентов при совершении сделок производится в форме вознаграждения, состав­ляющего определенную фиксированную часть в комиссионном вознаграждении, получаемом брокерской конторой по совершенным сделкам. Конкретные размеры куртажного вознаграждения уста­навливаются между брокером и брокерской конторой.

Оплата иных услуг брокера (консультирование, участие и экс­пертизах и т.д.) осуществляется по соглашению зарегистрированных сторон или и порядке, устанавливаемом собранием членов биржи.

Функциями брокеров являются:

- посредничество при заключении сделок путем принятия поручений (приказов) клиентов биржи и подискания соответствующих контрагентов;

- представительство интересов клиентов путем ведения бирже­вых операций и заключения сделок от своего имени за их счет;

- консультирование торгующих по вопросам, связанным с за­ключением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойства продаваемого товара;

- документальное оформление сделок и представление их к регистрации в регистрационном бюро;

- подготовка по заданиям Биржевого комитета заключений по различным вопросам торговой практики, торговой конъюнктуры и т.д., в частности по биржевым сделкам; совершенным без участия брокеров;

- участие а качестве экспертов в произведении экспертиз;

- другие функции, не противоречащие Уставу, Правилам биржевой торговли и иным документам, регламентирующим деятельность биржи.

При совершении биржевых операций брокер действует либо на основании заявки, поступившей из информационно-справочного отдела, либо по письменному или устному поручению (приказу), отданному брокеру непосредственно членом или клиентом биржи.

При этом обязательно должны быть указаны наименование, сорт и количество предлагаемого или запрашиваемого товара. Же­лательные сроки поставки; цена и условия платежа указываются по усмотрению клиента. Каждое условие сделки может указывать­ся "от — до" Ответственность брокера и клиента в реализации, про­длении, аннулировании поручения (приказа) регулируется правилами биржевой торговли.

При принятии поручений (приказов) клиентов брокер с по­мощью информационного табло или используя другие наглядные средства обязан своевременно сообщать биржевому собранию о выявившемся спросе и предложении, а также информировать непосредственно заинтересованных контрагентов. Брокер не сообщает другим торгующим сведений, содержащихся и заявке или в полу­чении, если на этом настаивает клиент.

При совершении сделок на бирже брокеры обязаны соблюдать все правила биржевой регистрации сделок.

Если сделка заключается по образцу (технической докумен­тации), то образец (техническая документация) запечатывается в особый пакет за печатью брокерской конторы; по настоянию броке­ра - за печатями продавца и покупателя (или соответствующей брокерской конторы) и хранится на бирже до окончания срока сделки.

По окончании биржевого дня каждая брокерская контора представляет в регистрационное бюро информацию о сделках, за­ключенных в течение дня ее брокерами. В случае несовпадений данных различных брокерских контор заинтересованные стороны должны прийти к соглашению по спорному вопросу. Если согла­шение не достигается, то дело отдается на рассмотрение арбитраж­ной комиссии, которая должна вынести свое решение до начала следующего биржевого дня.

Биржевые брокеры и другие сотрудники брокерских контор, наравне с прочими органами и должностными лицами биржи; обязаны хранить тайну производимых при их участи операций клиентов и могут сообщать сведения об этих операциях только по требованию прокуратуры, следственных и судебных органов и по специальному распоряжению Биржевого комитета.

За нарушение правил, установленных для совершения биржевых сделок, брокер по постановлению Биржевого комитета может подвергаться взысканиям в форме выговора, штрафа или иск­лючения из числа брокеров.