- •Структура безпеки банківської діяльності.
- •Завдання безпеки банківської діяльності
- •Основні принципи банківської безпеки
- •Види (різновиди) безпеки.
- •9. Заходи безпеки банківської діяльності. Спеціальні заходи.
- •10. Функції підрозділу безпеки банку
- •11. Роль і місце безпеки банківської діяльності у забезпеченні фінансової безпеки держави.
- •14. Зловживання службовим становищем працівників банку. Використання посадових повноважень із корисливою метою.
- •15. Ознаки зловживання службовим становищем і скоєння шахрайських дій працівниками банку.
- •16. Заходи безпеки, взаємодія підрозділів банку у виконанні заходів безпеки.
- •12. Поняття шахрайство. Види шахрайського обману, до якого вдаються клієнти банку.
- •13. Зловживання службовим становищем працівників банку. Перевищення посадових повноважень із корисливою метою.
- •17. Організація забезпечення безпеки діяльності комерційного банку.
- •18. Безпека діяльності комерційних банків як складова безпеки функціонування банківської системи країни.
- •19. Недобросовісна конкуренція. Поясніть які неправомірні використання ділової репутації суб’єкта господарювання можливі. Наведіть приклад.
- •20. Недобросовісна конкуренція. Які можуть бути створені перепони суб’єктам господарювання в процесі конкуренції, що призводять до досягнення неправомірних переваг у конкуренції.
- •21. Недобросовісна конкуренція. Що може відноситься до неправомірного збору, розголошенню і використанню комерційної таємниці. Наслідки. Наведіть приклад.
- •22. Недобросовісна конкуренція банків-конкурентів.
- •23. Недобросовісна конкуренція клієнтів, партнерів, кримінальних елементів щодо банку.
- •24. Заходи протидії актам недобросовісної конкуренції.
- •25. Інформація як об’єкт промислового шпигунства.
- •26. Можливі форми нелегального та напівлегального отримання інформації банку промисловими шпигунами.
- •27. Захист діяльності банку від промислового шпигунства.
- •28. Охорона і режим у банку. Принципи охорони.
- •29. Охорона і режим у банку. Завдання режиму охорони.
- •30. Обов’язки керівника установи банку під час організації охорони.
- •31.Обов’язки персоналу банку щодо дотримання режиму охорони.
- •32. Заходи щодо захисту матеріальних цінностей банку.
- •33. Зміст інформаційно-аналітичної роботи в банку.
- •34. Структура органів аналітичної роботи банку.
- •35.Джерела інформації для діяльності комерційної розвідки банку.
- •36. Інформаційний аудит та інформаційний моніторинг у банку.
- •37. Взаємодія підрозділів банку у процесі підготовки кредитної угоди.
- •38. Методи перевірки кандидатів на роботу в банк.
- •39. Система оцінок під час відбору кандидатів.
- •40. Склад групи управління діяльністю банку в екстремальній ситуації.
- •41. Зміст роботи керівника групи управління діяльністю банку в екстремальній ситуації.
- •42. Дії адміністрації банку у разі загрози терористичного акту.
- •43. Дії у разі виявлення загрози нападу на банк.
- •44. Протидія загрозі настання екстремальної ситуації.
39. Система оцінок під час відбору кандидатів.
Відмінний кандидат: відсутні недоліки як у професійних знаннях, навичках, так і в особистих якостях. Без сумніву, може бути прийнятим на роботу.
Хороший кандидат: Має багато позитивних якостей і не має значних недоліків. Може бути прийнятий на роботу з високим ступенем впевненості.
Кандидат середнього рівня: Сильні якості переважають наявні недоліки. Може бути прийнятим на роботу за певних умов.
Кандидат нижче середнього рівня: Має ряд значних недоліків із погляду як професійної підготовки, так і особистих якостей. Може бути прийнятий на роботу як виняток.
Абсолютно непридатний кандидат: У характеристиці кандидата переважають негативні якості. Відмова у прийнятті на роботу навіть тоді, коли він є єдиним претендентом на посаду
40. Склад групи управління діяльністю банку в екстремальній ситуації.
Керівник банку
Керівник підрозділу безпеки
Керівники підрозділів банку: кадрів; з питань зв’язків із громадськістю; фінансового; юридичного; господарського; інформаційного і зв’язку.
Об’єкти управління: персонал банку, евакуаційні команди, команди рятівників.
41. Зміст роботи керівника групи управління діяльністю банку в екстремальній ситуації.
1. Доповідає членам групи ситуацію, що склалась, або залучає для цього працівника, якому стало відомо про загрозу банку.
2. Організовує проведення аналізу ситуації, що склалась, та її оцінювання.
3. У разі необхідності залучає для участі в роботі групи відповідних спеціалістів.
4. Приймає рішення про введення в дію кризового плану.
5. Керує діяльністю групи під час виконання заходів кризового плану.
6. Приймає рішення про заходи щодо ліквідації наслідків екстремальної ситуації.
7. Визначає порядок комерційної діяльності банку, вводить відповідні обмеження й заборони, встановлює обсяг операцій і термін операційного дня, приймає рішення про зміни повноважень філій банку і встановлює режим їхньої діяльності.
42. Дії адміністрації банку у разі загрози терористичного акту.
При наявності загрози терористичного акту підрозділи банку проводять наступні заходи:
посилити пости охорони;
створити резерв автотранспорту на випадок евакуації;
сповістити команди рятівників та евакуаційні команди;
установити оперативний зв’язок із правоохоронними органами;
застосувати додаткові заходи захисту сімей керівництва банку і вищого менеджменту;
перевірити роботу резервних засобів зв’язку;
уточнити заходи кризового плану щодо дій на випадок терористичного акту; попередити керівників підрозділів банку про готовність до роботи в умовах екстремальної ситуації;
забезпечити готовність до негайної роботи групи управління діями банку в екстремальній ситуації.
43. Дії у разі виявлення загрози нападу на банк.
При наявності загрози нападу на банк підрозділи проводять наступні заходи:
Оцінити ситуацію і самостійно або спільно з правоохоронними органами прийняти рішення про протидію наступу загрози;
Зменшити обсяг цінностей і суму грошових коштів, які одночасно перебувають у банку;
Посилити охорону банку і його керівництва;
Перевірити роботу технічних засобів охорони;
У разі прийняття рішення про спільні дії з правоохоронними органами, організувати взаємодію з ними;
Посилити чергові зміни охоронців додатковими засобами захисту;
Уточнити плани дій банку та його підрозділів у кризових ситуаціях, за необхідності провести тренування;
Зменшити інтенсивність переміщення транспортних засобів банку та його керівництва.
