Тема 6. Государственное регулирование рынка в области конкурентных отношений

1.Понятие конкуренции, конкурентных отношений.

2. Система антимонопольного законодательства.

3.Недобросовестная конкуренция, ее формы и методы пресечения.

4.Субъекты конкурентного законодательства.

5.Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке.

6.Правовое регулирование естественных монополий.

Конкуренция - состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Российское антимонопольное законодательство выделяет сле­дующие основные признаки конкурентной среды (Приложение № 3 к Государственной программе демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках утвержденной постановлением Правительства РФ от 9 марта1994 года № 191):

• на рынке должны действовать имущественно и организационно независимые поставщики товаров в количестве, достаточном для возникновения состязательности между ними;

• на рынке должны действовать имущественно и организа­ционно независимые покупатели товаров в количестве, доста­точном для формирования некоторого уровня платежеспособного спроса;

• на рынке должны отсутствовать экономические и другие препятствия в доступе к сырью, материалам, комплектующим изделиям, капиталам, трудовым ресурсам, технологиям, инфор­мации, барьеры для входа на рынок в виде территориальных, правовых, имущественных и других экономических ограничений;

• конкурентный рынок характеризуется независимым экономическим поведением поставщиков и потребителей (отсутствием сговоров и горизонтальных соглашений).

Существуют различные конкурентные структуры рынка, в зависимости от данных условий: совершенной конкуренции, монополистической конкуренции, олигополии и монополии.

Система антимонопольного законодательства

Для поддержки конкуренции государство предусматривает систему различных правовых средств: запрещение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, создание условий для рыночной состязательности, гарантирование одинаковых прав для всех участников рынка и т.д.

Антимонопольное законодательство основывается на Конституции Российской Федерации и состоит из положений Гражданского кодекса РФ, Закона РФ «О защите конкуренции» № 135-ФЗ от 26.07.2006г., федеральных законов, регулирующих отдельные отношения (как то: «О естественных монополиях», «О защите конкуренции на финансовых рынках»), могут регулироваться также указами Президента Российской Федерации, которые не должны противоречить федеральным законам. Система конкурентного законодательства изображена на рисунке 4.

Рисунок 4 – Система конкурентного законодательства

Ст. 14 Закона «О защите конкуренции» запрещает действия квалифицируемые как «недобросовестная конкуренция». Недобросовестная конкуренция - любые направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам-конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации. Формы недобросовестной конкуренции приведены на рисунке 5.

Рисунок 5. – Формы недобросовестной конкуренции.

Монополистическая деятельность – злоупотребление хозяйствующим субъектом (или группой лиц) своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а так же иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью.

Схематично виды монополистической деятельности представлены на рисунке 6.

Помимо указанных на рисунке 6 случаев, монополистическая деятельность может проявляться:

1. Злоупотребления хоз.субъектами своим доминирующим положением, направленное на ограничение конкуренции, в форме:

- необоснованного сокращения или прекращения производства товара, при наличии технической возможности такой товар производить;

- отказа заключать договор;

- устанавливать различные виды цен на один и тот же товар для разных категорий потребителей;

- создание дискриминационных условий;

- нарушение порядка ценообразования.

2. Соглашения (согласованные действия) хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию, в форме:

- установление или поддержание цен, в том числе на торгах;

- разделу товарного рынка по территориальному принципу;

- необоснованный отказ в заключении договоров с отдельными участниками рынка;

- навязывание условий договора, прямо не связанных с предметом договора;

- создание препятствий к доступу на рынок отдельных хозяйствующим субъектам.

Рисунок 6- Виды монополистической деятельности [4].

С точки зрения закона любые согласованные действия, направленные на получение конкурентного преимущества, в форме «горизонтального» соглашения не допускаются. Иное дело «вертикальные» соглашения, которые допускаются законом в определенных рамках: во-первых в виде коммерческой концессии, а во-вторых среди хозяйствующих субъектов, доля которых на любом товарном рынке не превышает 20%.

«Вертикальные» соглашения между финансовыми организациями не допускаются.

И, наконец, ст. 15 и 16 Закона «О защите конкуренции» запрещают Ограничивающие конкуренцию акты, действия, соглашения или согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных наделенных функциями или правами указанных органов власти органов или организаций в форме:

- введение ограничений при регистрации хоз.субъектов; препятствие в осуществлении деятельности;

- введение ограничений на свободное перемещение товаров;

- дача указаний хоз.субъектам об очередности поставок;

- ограничение для приобретателей товара количества поставщиков;

- совмещение функций органов власти и хозяйствующего субъекта;

- установление или поддержание цен;

- разделу товарного рынка по территориальному принципу;

- создание препятствий к доступу на рынок отдельных хозяйствующим субъектам.

Субъекты конкурентного законодательства [2].

Главными «действующими лицами» в конкурентных отношениях являются конкуренты, которыми признаются лишь хозяйствующие субъекты: российские и иностранные коммерческие организации и их объединения (союзы или ассоциаций некоторые некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели. Основным параметром отнесения ука­занных лиц к субъектам конкуренции является их предпринима­тельская деятельность.

Коммерческие организации и индивиду­альные предприниматели составляют главную группу конкурирующих субъектов, так как основной целью их деятельности является получение прибыли. Некоммерческим организациям, т.е. не имеющим извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и не распределяющим ­прибыль между участниками закон разрешает конкурентные действия лишь при осуществлении ими предпринимательства. Некоммерческие организации могут заниматься предпринимательской деятельностью постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы.

Вторая группа участников, не имеет права на конкурентные действия. К ним относятся, например, отдельные физические лица, не зарегист­рированные в качестве индивидуальных предпринимателей. Из числа некоммерческих организаций таковыми являются сель­скохозяйственные потребительские кооперативы.

Потребители, а также покупатели (заказчики), являющиеся хозяйствующими субъектами, выступают в качестве третьей стороны в конкурентной борьбе на рынке. Ведь цель состязания между конкурентами может быть достигнута в том случае, если результаты их хозяйственной деятельности (товары, работы, услуги) будут оценены и приобретены другими лицами.

Разумеется, важнейшим фактором маркетинговой макросреды и субъектом конкурентных отношений является государство, в лице исполнительной, законодательной и судебной власти.

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке.

Ст 10 . Закона «О защите конкуренции» запрещает злоупотребление своим доминирующим положением хозяйствующему субъекту, однако, для того, что бы воспользоватьмся данной статьей необходимо определить является ли положение хозяйствующего субъекта доминирующим.

Ст 5. Закона « О защите конкуренции» признает доминирующим положением положение хозяйствующе­го субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке определенного товара, дающее такому хозяйствующему субъекту возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам.

Доминирую­щим признается положение хозяйствующего субъекта (за исключением финансовой организации):

1) доля которого на рынке определенного товара превышает пятьдесят процентов, если только при рассмотрении дела не будет установлено, что, не­смотря на превышение указанной величины, положение хозяйствующего субъекта на товарном рынке не является доминирующим;

2) доля которого на рынке определенного товара составляет менее чем пятьдесят процентов, если доминирующее положение будет доказано антимонопольным органом, исходя из неизмен­ной или доли хоз. субъекта на рынке, относительного размера долей конкурентов, выход на рынок новых конкурентов и т.д.

Не может быть признано доминирующим положение хозяйствую­щего субъекта (за исключением финансовой организации), доля которого на рынке определенного товара не превышает тридцать пять процентов, за исключением указанных в следующего случая:

Доминирующим признается положение каждого хозяйствующего субъекта из нескольких хозяйствующих субъектов (за исключением финан­совой организации), применительно к которому выполняются в совокуп­ности следующие условия:

1) совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на сответствующем товарном рынке, превышает пятьдесят процентов, или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующих субъектов, превышает семьдесят процентов (не применяемся, если доля хотя бы одного из указанных хозяйствующих субъектов менее чем восемь процентов);

2) в течение длительного периода (в течение не менее чем одного год ) относительные размеры долей хозяйствующих субъектов неизменны или подвержены малозначи­тельным изменениям, а также доступ на соответствующий товарный рынок . новых конкурентов затруднен;

3) реализуемый товар не может быть заменен другим товаром, рост цены товара не обусловливает соответствующее такому росту снижение спроса на этот товар, информация о цене, об условиях реализации или приобретения этого товара на соответствующем товарном рынке доступна неопределен­ному кругу лиц.

Хозяйствующий субъект вправе представлять в антимонопольный орган или в суд доказательства того, что положение этого хозяйствующего субъекта на товарном рынке не может быть признано доминирующий.

Доминирующим признается положение хозяйствующего субъек­та — субъекта естественной монополий на товарном рынке, находящемся в состоянии естественной монополии.

Определение доминирующего положения осуществляется на основании приказа ГКАП РФ «Об утверждении порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках» № 169 от 20.12.1996г., где предусмотрена строгая последовательность действий:

Этап 1. Определение продуктовых границ рынка. Представляет собой процедуру определения товара (его потребительских свойств), товаров-заменителей и формирования товарной группы (группы товаров, рынки которых расцениваются как один товарный рынок). В основе определения продуктовых границ рынка должно лежать мнение покупателей о взаимозаменяемости товаров, составляющих одну товарную группу.

Этап 2. Определение состава продавцов и покупателей. Выявляются все продавцы, функционирующие на товарном рынке, для которого определены продуктовые границы.

Этап 3. Географические границы товарного рынка, которые определяются экономическими, технологическими, административными барьерами, ограничивающими возможности участия покупателей в приобретении данного товара на рассматриваемой территории.

Географические границы товарного рынка определяют территорию, на которой покупатели из выделенной группы имеют экономическую возможность приобрести рассматриваемый товар и не имеют такой возможности за пределами этой территории.

Этап 4. Определение объема товарных ресурсов рынка и доли хозяйствующего субъекта на рынке. Определяется общий объем реализации (поставки) товара в географических границах рынка выделенной группе покупателей в стоимостных и (или) натуральных показателях.

Этап 5. Доля хозяйствующего субъекта - определяется как отношение реализованной им на рынке товарной продукции к общему объему реализации (поставки) товара.

Этап 6. Количественные показатели структуры товарного рынка

Количественными показателями, характеризующими структуру товарного рынка, являются:

- численность продавцов, действующих на данном товарном рынке;

- доли, занимаемые продавцами на данном товарном рынке;

- показатели рыночной концентрации.

а) коэффициент рыночной концентрации (CR). Рассчитывается как процентное отношение реализации (поставки) продукции определенным числом крупнейших продавцов к общему объему реализации (поставки) на данном товарном рынке.

Рекомендуется использовать уровень концентрации трех (CR-3), четырех (CR-4), шести (CR-6), восьми (CR-8), десяти (CR-10), двадцати пяти (CR-25) крупнейших продавцов.

б) индекс рыночной концентрации Герфиндаля-Гиршмана (ННI). Рассчитывается как сумма квадратов долей, занимаемых на рынке всеми действующими на нем продавцами.

В соответствии с различными значениями коэффициентов концентрации и индексов Герфиндаля-Гиршмана выделяются три типа рынка:

I тип - высококонцентрированные рынки: при 70 % < CR-3 < 100 %; 2000 < HHI < 10000;

II тип - умеренно концентрированные рынки: при 45 % < CR-3 < 70 %; 1000 < HHI < 2000;

III тип - низкоконцентрированные рынки: при CR-3 < 45 %; HHI < 1000.

Этап 7. Качественные показатели структуры товарного рынка (барьеры входа на рынок)

- наличие (или отсутствие) барьеров входа на рынок для потенциальных конкурентов, степень их преодолимости;

- открытость рынка для межрегиональной и международной торговли.

Рекомендуется анализировать следующие барьеры входа на рынок потенциальных конкурентов: экономические и организационные ограничения; административные ограничения; неразвитость рыночной инфраструктуры; влияние вертикального объединения действующих организаций на рынке; стратегия поведения действующих на рынке хозяйствующих субъектов (наличие вертикальной и горизонтальной интеграции); барьеры, связанные с эффектом масштаба; барьеры, основанные на абсолютном превосходстве в уровне затрат; экологические ограничения; ограничения по спросу; барьеры капитальных затрат или объемы первоначальных инвестиций, необходимых для входа на товарный рынок.

При оценке степени преодолимости барьеров входа на рынок, рекомендуется использовать критерии:

- своевременности;

- вероятности;

- достаточности входа на рынок новых субъектов.

Этап 8. Определяется рыночный потенциал хозяйствующего субъекта - возможность хозяйствующего субъекта оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке и(или) затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам, и не связанная напрямую с долей хозяйствующего субъекта на товарном рынке.

Рыночный потенциал хозяйствующего субъекта может быть связан с наличием его доминирующего положения на рынке. Однако, на отдельных товарных рынках возникают ситуации, когда хозяйствующий субъект с долей на рынке менее 35% обладает рыночным потенциалом по отношению к другим хозяйствующим субъектам на этом же товарном рынке.

Только после проведения данного исследования можно определить является ли положение хозяйствующего субъекта на рынке доминирующим.

Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.

1. За нарушения антимонопольного законодательства, должностные лица субъектов действующих на рынке, а также физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, несут гражданско-правовую, административную либо уголовную ответственность.

2. Привлечение к ответственности, не освобождает от обязанности устранить нарушение.

3. Доход, полученный в результате нарушения антимонопольного законодательства хозяйствующим субъектом в случае неисполнения соответствующего предписания подлежит взысканию в федеральный бюджет.

4. Убытки, причиненные физическому или юридическому лицу в результате незаконных действий подлежат возмещению.

Хозяйствующий субъект права которого нарушены имеет право обратиться либо в судебные органы, либо в антимонопольный орган. В РФ функции антимонопольного органа выполняет Федеральная антимонопольная служба и ее территориальные управления. В полномочия антимонопольной службы входят:

- возбуждение и рассмотрение дел о нарушении антимонопольного законодательства;

- выдача хозяйствующим субъектам обязательного для исполнения предписания (о прекращении злоупотребления доминирующим положением, о прекращении недобросовестной конкуренции; об устранении последствий нарушения антимонопольного законодательства, о заключении договора в случае необоснованного отказа и т.д.);

- привлечение к ответственности за нарушение антимонопольного законодательства участников рынка (в т. ч. органы исполнительной власти);

- участвует в рассмотрении судом или арбитражным судом дел, связанных с применением или нерушением антимонопольного законодательства.

Правовое регулирование в области естественных монополий осуществляется на основании Федерального Закона N 147-ФЗ "О естественных монополиях" (с изм. на 26 марта 2003 г.)

Настоящий Федеральный закон распространяется на отношения, которые возникают на товарных рынках Российской Федерации и в которых участвуют субъекты естественных монополий, потребители, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления.

Естественная монополия - состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

Субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии;

Настоящим законом регулируется деятельность субъектов естественных монополий в следующих сферах:

транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

транспортировка газа по трубопроводам;

железнодорожные перевозки;

услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

услуги общедоступной электрической и почтовой связи;

услуги по передаче электрической энергии;

услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

услуги по передаче тепловой энергии.

Список является закрытым, на другие сферы действия закона не распространяется.

Для отнесения предприятия к субъектам естественных монополий не требуется доказательств доминирующего положения субъекта. Сам факт оказания услуг предприятием, из включенных в список, является основанием для отнесения предприятия к субъектам естественных монополий.

Априори у субъекта естественной монополии не существует конкурентов, поэтому его деятельность не может быть ограничена состязательностью хозяйствующих субъектов. Поэтому государственная политика в области естественных монополий занимает регулирующую жесткую позицию и в области ценообразования, и в области товарной политики. На государственные службы наложены следующие полномочия по регулированию естественных монополий:

- ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен или их предельного уровня;

- определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию и (или) установление минимума их обязательного обеспечения, с учетом необходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности государства, охраны природы и культурных ценностей.

Вопросы для самоконтроля:

1. Назовите основные нормативные акты, регулирующие рынок в области конкурентных отношений.

2. Перечислите формы недобросовестной конкуренции.

3. Укажите основные виды монополистической деятельности?

4. Что такое «горизонтальное» и «вертикальное» объединение хозяйствующих субъектов? Являются ли данные объединения допустимыми, с точки зрения антимонопольного законодательства?

5. Кто является субъектом конкурентного законодательства? Какую роль играют органы исполнительной власти в процессе развития конкуренции?

6. Что такое продуктовые и географические границы рынка?

7. Что такое доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке? Перечислите основные этапы доказательства наличия доминирующего положения.

8. К какому предприятию на рынке применяется термин «монополия»? Что такое «естественная монополия» ?

9. Укажите сферы деятельности, отнесенные к естественным монополиям.

10. При применении норм антимонопольного законодательства, необходимо ли доказательство доминирующего положения для предприятий, отнесенных к «естественным монополиям»?

11. Перечислите виды ответственности за нарушение конкурентного законодательства.