Глава 8. Внешние эффекты

В этой главе рассматриваются особенности функционирования конкурентных рынков, когда цены не учитывают все экономические последствия деятельности агентов. В этом случае возникает не эффективность по Парето, которую необходимо исправлять определенными инструментами.

8.1 Отрицательные внешние эффекты

Внешними эффектами или экстерналиями (externalities) называют прямые, неопосредованные рынком воздействия одного экономического агента на результаты деятельности другого. Этот термин ввел в научный оборот английский экономист А.Пигу. Внешние эффекты могут быть положительными и отрицательными. Положительные внешние вызывают увеличение полезности или прибыль у экономических агентов, не участвующих в трансакции, а отрицательные ведут к их снижению.

Разделение внешних эффектов на отрицательные и положительные является основополагающей, поскольку характеризует результаты воздействия на экономических агентов. Интерес к проблеме экстерналий привел к тому, что они стали рассматриваться между производителями, между потребителями, между производителями и потребителями. Когда внешние эффекты возникают в процессе производства на одной фирме и влияют на производственный процесс другой фирмы, то производственный процесс зависит не только от ее производственной функции, но от объема выпуска фирмы, являющегося источником внешнего эффекта

.

Если внешние эффекты возникают между потребителями, то полезность потребителя будет зависеть не только от выбранного им потребительского набора, но от наборов других агентов, оказывающих на него внешнее воздействие:

.

Если внешние эффекты возникают в процессе производства и оказывают воздействие на потребителей, то полезность потребителя зависит не только от выбранного потребительского набора, но и от производства товаров, порождающих внешний эффект:

.

Участники рыночных сделок при определении объемов производства, потребления, продаж или покупок не принимают во внимание внешние эффекты, поэтому нарушается Парето-эффективность. Предположим, фирма А работает на рынке совершенной конкуренции и выпускает q₂ продукции (рис.8.1). Процесс производства этой фирмы сопровождается выбросами вредных веществ (х) в атмосферу. Величина этих выбросов зависит от объема производства. Чем меньше затрат на очистные работы, тем ниже издержки производства на этой фирме и больше вредных выбросов. Условием максимизации прибыли на фирме будет:

Условием получения максимальной прибыли будет равенство цены товара предельным издержкам. Однако предельные издержки, связанные с выбросами вредных веществ равны нулю.

Рис. 8.1Изменение издержек производства в зависимости от выпуска и

охраны окружающей среды

Для фирмы В уровень выбросов вредных веществ, сделанных фирмой А является экзогенной величиной. Эти вредные выбросы увеличивают издержки производства на фирме В. Увеличение этих издержек есть часть общественных издержек производства продукции на фирме А, которые она не учитывает. Следовательно, предельные частные издержи не включают дополнительные предельные издержки (МЕС), равные отрицательному внешнему эффекту. С точки зрения общества фирма производит слишком большой объем продукции. Эффективный объем выпуска продукции (q₁) должен находиться на уровне, при котором цена продукции равна предельным общественным издержкам. Предельные общественные издержки (MSC) равны сумме частных предельных издержек (МС) и внешних предельных издержек (МЕС). Фирма обеспечивает больший выпуск за счет того, что часть своих фактических издержек она перекладывает на другие фирмы и общество в целом.

Поскольку внешние эффекты приводят к неэффективности, то их необходимо трансформировать во внутренние, то есть осуществить интернализацию (internalizing externalities). Существует множество способов интернализации. Одним из способов является объединение фирмы, производящей отрицательный внешний эффект с фирмой, которая терпит от нее убыток. Объединенная фирма будет решать задачу максимизации прибыли с учетом объема выпуска продукции q_A и q_B. У фирмы А уже не будет внешних издержек, а ее общественные издержки играют роль частных издержек. Следовательно, фирма А сократит объем производства и соответственно объем загрязнения.

Условие максимизации прибыли в этом случае будет:

Поскольку цена равна предельным издержкам, то достигается эффективность по Парето. Таким образом, конкурентный рынок через механизм слияний и поглощений самостоятельно может решать проблему отрицательных внешних эффектов. Однако укрупнение фирм имеет пределы, связанные с масштабом производства.

Другой вариант решения проблемы внешних эффектов заключается в установлении корректирующего налога или субсидии, получившие название налога и субсидии Пигу. Предположим, что фирма функционирует в условиях совершенной конкуренции, производит q единиц продукции, которые продает по цене Р. Производство продукции связано с отрицательным внешним эффектом. При установлении налога t на единицу загрязнения условие максимизации прибыли примет вид:

Таким образом, корректирующий налог должен равняться предельным внешним издержкам:

.

Увеличивая предельные частные издержки производства до уровня предельных общественных издержек, корректирующий налог интернализирует отрицательный внешний эффект, что ведет к сокращению производства с (q₂ до q₁). Налог Пигу не является наказанием и не возмещает ущерб жертвам экстерналий, а лишь служит стимулом к изменению поведения производителя.

D=MB

MC

MSC

q₁ q₂

q выпуск

Рис. 8.2 Использование корректирующего налога и субсидии Пигу для интернализации отрицательных экстерналий

Вместо налога на производство государство может выплачивать производителю субсидию за отказ от выпуска продукции сверх эффективного объема (q₂ – q₁). Эта субсидия равна разности между предельными общественными и предельными частными издержками:

Однако субсидировать отказ от производства, вызывающего отрицательный внешний эффект, сложно, поскольку государству нужна достоверная информация о возможных объемах производства этой продукции.

Поскольку и налоги и субсидии равны предельным общественным издержкам, то они в равной степени воздействуют на производителя. Однако для производителей предпочтительнее получать субсидии, чем платить налоги, а для государства наоборот. Практически установить ставку налога и размер субсидии сложно, поскольку трудно оценить внешние издержки, которые могут сильно отличатся у различных фирм. Кроме того введение этих налогов и субсидий потребует увеличение численности государственных чиновников. Когда государство использует налоги и субсидии для влияния на производителей, то оно берет на себя ответственность за разрешение проблемы экстерналий.

Альтернативой корректирующим налогам и субсидиям А.Пигу, требующим меньшего количества информации и количества чиновников являются стандарты на вредные выбросы и платы за них. Стандарт по выбросам – это установленный законом предел концентрации вредных веществ в промышленных отходах. Стандарт позволяет до определенного уровня бесплатно загрязнять окружающую среду, а превышение этого уровня карается. Стандарт на выбросы побуждает фирмы к его соблюдению, но не стимулирует уменьшение вредных выбросов ниже установленного стандарта.

Плата за выбросы – это отчисление, взимаемые с фирмы за каждую единицу объема вредных выбросов. Она стимулирует сокращение объема вредных выбросов, которое может быть осуществлено за счет уменьшения объема выпуска или улучшения технологии производства.

Модель стандарта и размера платы за вредные выбросы можно рассмотреть на примере фирмы А, производство продукции на которой сопровождается отрицательными вешними эффектами. Фирма может уменьшить объем вредных выбросов за счет установке нового оборудования. Кривая МСА показывает предельные издержки от снижения вредных выбросов. Она имеет отрицательный наклон, поскольку чем меньше объем выбросов, тем меньше затраты на их снижение. Кривая MSC показывает предельные общественные издержки от загрязнения, которые возрастают по мере увеличения загрязнения.

Точка пересечения кривых будет точкой равновесия, соответствующая эффективному объему выбросов. Абсцисса точки равновесия соответствует стандарту на объем вредных выбросов (0х₀), а ордината (0Р₀) – плату (налог) за единицу вредных выбросов. В этом случае стандарт и плата будут уравновешивать частные интересы фирмы и интересы общества.

х уровень выбросов

х уровень выбросов

MSC

MCA

Рис. 8.2 Эффективный объем выбросов

Предположим, что предельные издержки от снижения вредных выбросов описываются уравнением , а предельные общественные издержки от загрязнения – уравнением . Равновесное состояние достигается при равенстве предельных издержек от снижения вредных выбросов предельным общественным издержкам от загрязнения. Отсюда можно определить стандарт на выбросы (х₀) и плату за выбросы (Р₀):

Решение об установлении стандарта на вредные выбросы или платы за них принимают государственные органы власти. Поскольку стандарт и плата ведут к одинаковым результатам, то нельзя говорить о предпочтительности каждого из этих инструментов. Использование стандарта на вредные выбросы или платы за них в различных странах основывается на определенном историческом опыте.

Американский экономист Р.Коуз подверг критике налог и субсидию А.Пигу. Он предложил закрепить собственность на право производить внешние эффекты и обмениваться этими правами, создавая, таким образом, рынок этих прав. По мнению Коуза, чем лучше специфицированы права собственности, тем в большей степени внешние эффекты трасформируются во внутренние. Теорема Коуза утверждает, что если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то структура производства будет оставаться неизменной и эффективной независимо от изменений в распределении прав собственности. Эта теорема раскрывает смысл прав собственности и опровергает утверждение, что экстерналии обязательно ведут к «фиаско рынка».

Предположим фирма А получило право на чистую воду и может продавать право на некоторое количества загрязнения (nx). Доход фирмы будет складываться за счет продажи выпущенной продукции (Рq) и продажи прав на разрешение загрязнения (nx). Задача максимизации прибыли у этой фирмы имеет вид:

Производство на фирме В сопровождается отрицательными внешними эффектами и она покупает у фирмы А право на загрязнение. Затраты на фирме В складываются из затрат на производство продукции и приобретении прав на загрязнение. Задача максимизации прибыли у фирмы В имеет вид:

Следовательно, оптимальный объем загрязнения будет достигнут тогда, когда предельные издержки уменьшения загрязнения на одной фирме равны предельной выгоде, полученной другой фирмой от снижения загрязнения:

.

Теорема Коуза предполагает выплату потерпевшей стороне определенной компенсации, если она имеет на это законные права. Эти выплаты стимулируют стороны прийти к согласию в отношении своих законных прав и обеспечить в условиях существования экстерналий эффективность по Парето.

Теорема Коуза предполагает малый эффект дохода и небольшие трансакционные издержки. Согласно этой теории нет некорректируемых экстерналий. Однако в реальности экстерналии продолжают существовать. Распределение прав собственности определяет, кто платит за право загрязнять или не загрязнять, и кто получает платежи. Эти платежи влияют на доход фирмы и соответственно на предельную полезность и предельные издержки. Если фирма получило право на загрязнение, то платежи, полученные от другой фирмы, увеличат предельную общественную полезность (кривая MSB сместиться вверх) и объемы производства увеличатся c q₁ до q₂.

q₁ q₂

Рис. 8.3 Эффект дохода и экстерналии

Поэтому когда эффект дохода значителен, то эффективность объема производства зависит и от распределения прав собственности. Теорема Коуза не работает и при больших трансакционных издержках, включающих в себя издержки на ведение переговоров, условий обмена, установления и сохранения прав собственности.