47. Понятие документов в криминалистике и общие правила обращения с ними.

Понятие документов в криминалистике

Термин "документ" происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером".

Документ (в юриспруденции) - форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта.

Однако, ст. 84 УПК РФ предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации.

Поэтому в криминалистике термин "документ" употребляется в более широком смысле - как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации.

Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов - реквизитов, соотношение которых определяет его форму:

• стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам;

• типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства;

• документы произвольной формы.

Реквизиты документа подразделяются на:

1) Основные:

• подписи лиц, уполномоченных на подписание,

• оттиски печати (штампа),

• название документа,

• дата составления,

• наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ,

• форма бланка, регистрационный номер и др. (у документов типовой формы).

2) Дополнительные:

• порядковый номер,

• иные элементы, обусловленные назначением документа.

Общие правила обращения с документами

В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом - вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье):

1. содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке - файле;

2. не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам;

3. оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

4. не делать на документах пометок, обводок, указаний.

При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.

Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания.

Осмотр включает:

• внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка;

• выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа;

• определение правильности результатов арифметических подсчетов.

Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, - осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.

Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются:

1. место, дата и время обнаружения документа;

2. его наименование и иные реквизиты;

3. размер, характер краев;

4. наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;

5. характеристика бумаги, красителя;

6. выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.

Таким образом,

• интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);

• материальный подлог - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).

Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.

В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к:

1. исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика);

2. исследованию письма (судебное почерковедение);

3. исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).

Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.