Тема 14

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖ

Литература

1. Ананич, С.М. Сделки на товарных биржах Республики Беларусь: автореф. дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03 / С.М. Ананич; Белорус. гос. ун–т − Мн., 2001. − 20 с.

2. Белых, В.С. Биржевое право / В.С. Белых, С.И. Винниченко. – М.: Норма: Изд. дом «Инф­ра – М», 2001. – 185 с.

3. Дегтярева, О.И. Биржевое дело: учебник / О.И. Дегтярева. – М.: Магистр, 2007. – 623 с.

4. Защита прав потребителей финансовых услуг / отв. ред. Ю.Б. Фогельсон. – М.: Нор­ма, 2010. – 368 с.

5. Калинушкин, А.В. Биржи: Краткий курс лекций / А.В. Калинушкин. – 2-е изд., стер. — Мн.: БГЭУ, 2004. — 147 с.

6. Куракин, Р.С., Иванова, Е.В. Российское биржевое право: учеб. пособие / Р.С. Ку­ра­кин. – М.: РИОР: ИНФРА-М, 2011. – 271 с.

7. Куракин, Р.С. Биржевое право: учеб. пособие / Р.С. Ку­ра­кин. Т.1. – М.: Юристинформ, 2011. – 520 с.

8. Куракин, Р.С. Биржевое право: учеб. пособие / Р.С. Ку­ра­кин. Т.2. – М.: Юристинформ, 2011. – 440 с.

9. Кураин, Р.С. Биржевые договоры: монография / Р.С. Куракин. – М.: Юрлитинформ, 2013. – 432 с.

10. Куракин, Р.С. Биржевое право и биржевой рынок: монография / Р.С. Куракин. – М.: Юрлитинформ, 2013. – 272 с.

11. Орлова, Е.И. Фондовая биржа: понятие и признаки / Е.И. Орлова // Вестник Высшего Хозяйственного Суда Респ. Беларусь. – 2007. - № 3. – С. 83 – 91.

12. Семилютина, Н.Г. Биржевые сделки в современном гражданском праве / Н.Г. Се­ми­лю­тина // Журнал российского права. – 2011. – № 6. – С. 5– 15.

13. Штиллих, О. Биржа и ее деятельность / О. Штиллих. – СПб.: Братство, 1992. – С. 22.

1. Понятие биржи как субъекта хозяйствования.

Виды бирж и их функции

Биржи относятся к старейшим структурам рыночной экономики (нидерл. beurs, фр. bourse, итал. borsa, исп. bolsa, англ. еxchange). Появление биржи связывают с г. Брюгге, где с 1409 г. на площади возле дома купца ванн дер Бурсе велась торговля. На фамильном гербе купца были изображены три кошелька. Эти кошельки и дали название новому виду субъекта хозяйствования. На многих языках слово "Borse" означает кошелек. Биржа с момента появления в своем развитии прошла ряд этапов, приспосабливаясь к нуждам экономики и постепенно трансформируясь от разновидности оптового рынка реального товара до современного фьючерсного рынка. Предшественниками современной биржи являлись рынки и ярмарки. Отличительными чертами первых бирж были: регулярность возобновления торгов, привязанность торговли к определенному месту, подчиненность заранее установленным правилам. Первая биржа, механизм торгов на которой был близок к современному, была основана в г. Антверпене в 1531 году. Важным событием в истории биржевого движения стало появление Амстердамской товарной биржи (1608 год). Здесь впервые была организована торговля по образцам товаров, а позднее и по качественным нормам товара, что освобождало от необходимости предоставления самих товаров. На Амстердамской товарной бирже были впервые введены в оборот акции. Примерно в 1720 году на этой бирже получили распространение срочные (фьючерсные) сделки, которые сегодня преобладают в биржевом мире. Как отмечал О. Штиллих, сущность биржи состоит в том, что она особый вид рынка, где производится торговля заменимыми ценностями, причем эти ценности и плата за них не предоставляются. Первая на территории Беларуси биржа – Минская лесная биржа – открылась в 1906 г. В Республике Беларусь функционируют две биржи – ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» (БВФБ) и ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа» (БУТБ), филиалы которой имеются во всех областных центрах. По данным международной федерации бирж в мире действуют более 150 валютных бирж, более 150 товарных бирж, более 200 фондовых бирж.

Биржи создаются на основе добровольности объединения субъектов хозяйствования, действуют на принципах самостоятельности и самоуправления и не имеют целью получение прибыли. Уставом БВФБ предусмотрено, что биржа не преследует целей получения прибыли в качестве основной цели своей деятельности (пункт 5 ст. 1). Исходя из этого, биржа осуществляет некоммерческую хозяйственную деятельность. Обычно биржи получают комиссионный сбор с каждой заключенной на ее площадке сделки. Другими источниками могут быть членские взносы, плата за доступ к торгам. Учреждение биржи осуществляется путем заключения учредителями соглашения, определяющего порядок ее создания, состав учредителей, их обязанности. Запрещается незаконное вмешательство государственных органов и их должностных лиц в деятельность биржи.

В настоящее время подавляющая часть биржевых сделок приходится на США (80%). Формирование центров биржевой торговли обусловлено рядом факторов: наличие финансовых ресурсов, развитие инфраструктуры (порты, склады), удобство географического положения, состояние законодательства. По мере совершенствования транспорта, развития средств связи число бирж сокращается. Одновременно сокращается количество видов товаров, торгуемых на биржах. Если ранее на биржах обращалось более 200 видов товаров, то в настоящее время – около 100. Однако на их долю приходится около 20% объема международной торговли. Эти товары объединяются в следующие группы: энергетическое сырье, цветные и драгоценные материалы, зерновые (пшеница, кукуруза, овес, рожь, ячмень, рис), маслосемена и продукты их переработки (льняное и хлопковое семя, соя, бобы, соевое масло, соевый шрот), живые животные и мясо (крупный рогатый скот, живые свиньи, бекон), пищевкусовые товары, текстильное сырье, промышленное сырье (каучук, пиломатериалы, фанера).

Биржа - форма организованного оптового рынка заменимых товаров, продаваемых по стандартам, образцам, а также рынка ценных бумаг (акций, облигаций) и иностранной валюты, который позволяет удовлетворить экономические интересы субъектов хозяйствования, участвующих в биржевой торговле. Торговля ведется в условиях чистой конкуренции стандартными контрактами или партиями (лотами), размер которых регламентирован локальными документами биржи. Однако Секция валютного рынка ОАО «БВФБ» регулируется Национальным банком Республики Беларусь. Согласно ч. 1 ст. 33 БК Национальный банк устанавливает правила биржевой торговли иностранной валютой.

Надлежащая организация и регулирование биржевой торговли позволяет добиться снижения ценового риска и обеспечения исполнения обязательств. На бирже официально устанавливаются курсы и котировки. Биржа является особым субъектом хозяйствования, который предоставляет клиентам комплекс услуг при осуществлении ими торговых операций, связанных с биржевой торговлей (информирование, консультирование, техническое и арбитражное обслуживание и т.п.). Сопутствующими биржевыми услугами являются обеспечение клиринга и расчетов, депозитарная деятельность, обучение участников рынка. Все направления деятельности отвечают общей цели – организация и регулирование биржевой торговли. Данные услуги не являются коммерческим посредничеством и не могут предоставляться другими организациями. Биржа выявляет спрос и предложение на товары, цены, упорядочивает товарооборот.

Закрепленный в законодательстве Беларуси термин «биржа» не означает особую организационно-правовую форму юридического лица, а указывает на отличительные черты биржевой торговли. Биржа представляет саморегулируемую некоммерческую организацию, некоммерческое партнерство, имеющее целью формирование организованного рынка.

Биржи подразделяются: по спектру объектов биржевых торгов на универсальные и специализированные; в зависимости от резидентства участников торгов – на международные и национальные, по срокам исполнения сделок на биржи реального товара, фьючерсные, опционные и смешанные. В Республике Беларусь в зависимости от предмета торгов различают товарную и валютно-фондовую биржу. На БВФБ имеются три секции: секция валютного рынка, секция фондового рынка, секция срочного рынка.

Согласно ст. 1 Закона Республики Беларусь от 05.01.2009 N 10-З (ред. от 09.07.2012) "О товарных биржах" товарная биржа - юридическое лицо, осуществляющее организацию и регулирование биржевой торговли посредством проведения в заранее определенное время гласных публичных торгов по установленным правилам. Биржевая торговля - деятельность товарной биржи и участников биржевой торговли, в результате которой заключаются биржевые сделки.

Товарная биржа (англ. commodity exchange) осуществляет свою деятельность на основе хозяйственной самостоятельности в соответствии с законодательством и уставом биржи. Товарная биржа вправе осуществлять только деятельность, связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, если иное не предусмотрено законодательными актами.

Биржа не имеет права на деятельность, непосредственно не связанную с организацией и проведением биржевой торговли, а также не имеет права вкладывать свой капитал в небиржевые коммерческие структуры. Товарная биржа не может являться участником биржевой торговли и клиентом биржевого брокера. Учредителям (участникам) товарной биржи, которые в силу преобладающего участия в ее уставном фонде, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеют возможность определять решения, принимаемые товарной биржей, запрещается участвовать в биржевых сделках на этой товарной бирже, использовать в собственных интересах, а также разглашать не являющиеся общедоступными сведения об участниках биржевой торговли, о клиентах биржевых брокеров и их деятельности.

В рыночных экономиках учредителями и членами биржи не могут быть органы государственной власти и органы местного самоуправления, а также государственные и коммунальные предприятия, учреждения и организации, которые полностью или частично содержатся за счет государственного или местного бюджета. Эти субъекты могут принять участие в биржевых торгах через лиц, имеющих статус члена биржи на основании договора.

Согласно ст. 12.14 КоАП участие служащего биржи в биржевых сделках либо создание им собственных брокерских фирм влекут наложение штрафа в размере от двадцати до пятидесяти базовых величин.

Основными задачами товарной биржи являются:

содействие развитию организованного рынка товаров;

повышение эффективности экспорта товаров белорусских производителей и устойчивости их материально-сырьевого обеспечения;

упрощение процедуры поиска продавцов и покупателей товаров;

создание торгового механизма, имеющего максимально прозрачную систему заключения биржевых сделок по установленным правилам.

К основным функциям товарной биржи относятся:

создание условий для проведения биржевых торгов;

проведение биржевых торгов;

регистрация биржевых сделок;

организация экспертизы качества биржевого товара в случаях, предусмотренных правилами биржевой торговли товарной биржи;

выявление спроса и предложения товаров;

котировка цен;

изучение факторов, влияющих на динамику биржевых цен.

В уставе товарной биржи помимо сведений, предусмотренных законодательством, должны быть определены:

порядок принятия правил биржевой торговли товарной биржи;

порядок образования биржевых комитетов и принятия положений о них;

порядок утверждения методики котировки цен с учетом требований законодательства;

порядок создания арбитражной комиссии, утверждения положения о ней и регламента арбитражной комиссии.

В соответствии со ст. 24 Закона Республики Беларусь от 12.03.1992 N 1512-XII (ред. от 16.07.2010) "О ценных бумагах и фондовых биржах" (далее - Закон "О ценных бумагах и фондовых биржах") фондовая биржа - это организация с правом юридического лица, созданная для обеспечения профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимых условий для торговли ценными бумагами, определения их курса (рыночной цены) и его публикации для ознакомления всех заинтересованных лиц, регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг.

Фондовая биржа самостоятельно вырабатывает и утверждает порядок совершения сделок в торговом зале, расчетов и учета по сделкам, различные правила и другие документы, связанные с деятельностью биржи. Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг (Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь), вправе отменить или рекомендовать изменить любые внутренние документы биржи, если они противоречат законодательству, нарушают принцип равенства участников рынка ценных бумаг или создают угрозу инвестору.

Фондовая биржа может осуществлять деятельность, связанную с обеспечением дополнительных услуг участникам рынка ценных бумаг, таких как хранение, учет и расчеты по ценным бумагам, создание информационных служб, сетей, изданий и других. Деятельность фондовой биржи не преследует целей получения прибыли.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, вправе приостановить деятельность биржи или наложить штраф, если деятельность биржи вступает в противоречие с действующим законодательством.

Фондовая биржа не вправе быть стороной сделки на собственных торгах, кроме случаев первичного размещения через биржу или купли-продажи ее собственных акций.

Целями деятельности биржи являются организация проведения операций на валютном рынке и рынке ценных бумаг и их производными, обеспечение необходимых условий для торговли иностранной валютой, ценными бумагами, определения их курса, осуществления регулярных операций на финансовом рынке.

Устав Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа"(от 28.07.2011) также определяет, что деятельность биржи не преследует целей получения прибыли в качестве основной цели своей деятельности.

Предметом деятельности биржи является организация биржевой торговли финансовыми активами, в том числе валютными ценностями и эмиссионными ценными бумагами, за исключением акций закрытых акционерных обществ, обеспечение профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимых условий для торговли ценными бумагами, определения их курса (рыночной цены) и его публикации, регулирование деятельности участников рынка ценных бумаг, обеспечение дополнительных услуг участникам рынка ценных бумаг, таких как хранение, учет и расчеты по ценным бумагам, создание информационных служб, сетей, изданий и других.

Биржа для реализации целей, определенных уставом, осуществляет следующие виды деятельности:

в соответствии с Общереспубликанским классификатором видов экономической деятельности Республики Беларусь:

- деятельность по организации финансовых рынков (код 67111);

в соответствии с Перечнем видов деятельности, на осуществление которых требуются специальные разрешения (лицензии), и уполномоченных на их выдачу государственных органов и государственных организаций, - деятельность в области связи;

- деятельность по технической защите информации, в том числе криптографическими методами, включая применение электронной цифровой подписи;

- профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам в составе следующих работ и услуг:

депозитарная деятельность;

клиринговая деятельность;

деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Уставный фонд Биржи составляет 48717430230 (Сорок восемь миллиардов семьсот семнадцать миллионов четыреста тридцать тысяч двести рублей).

Весь уставный фонд Биржи делится на акции равной номинальной стоимости. Общая номинальная стоимость выпущенных акций соответствует размеру уставного фонда.

Выпускается 40939017 (Сорок миллионов девятьсот тридцать девять тысяч семнадцать) простых именных акций. Номинальная стоимость одной акции 1190 рублей.

Акции выпускаются в виде записей на счетах после их государственной регистрации.

Биржа вправе по решению Общего собрания акционеров увеличивать или уменьшать размер уставного фонда.

Центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, назначаются государственные биржевые инспекторы как представители инспекции на бирже. Они уполномочены осуществлять контроль за соблюдением в ходе биржевой деятельности законодательства, касающегося биржи, и имеют право присутствовать на совещаниях биржевых органов.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, может принять решение о приостановке операций на фондовой бирже, а также котировке отдельных ценных бумаг в случаях, когда имеет место нарушение правил работы биржи, вытекающих из требований Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах".

Акционерное общество, получившее лицензию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг, на право ведения биржевых торгов ценными бумагами, должно в своем наименовании иметь слова "фондовая биржа".

Совокупность прав и обязанностей биржи определяют ее правомочия как особого субъекта хозяйствования.

2. Особенности создания бирж.

Органы управления биржи и субъекты, действующие на бирже

Товарная биржа создается в форме акционерного общества.

Фондовая биржа должна быть образована в форме открытого акционерного общества.

Устав и правила биржи предусматривают, что членство в ней доступно для любого профессионального участника рынка ценных бумаг.

Членами фондовой биржи могут быть ее акционеры, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Операции на фондовой бирже могут осуществляться только ее членами.

Члены фондовой биржи имеют равные права.

Членами фондовой биржи не имеют права быть органы государственной власти и управления, прокуратуры и суда, их должностные лица и специалисты, а также органы общественных объединений, преследующие политические цели, и их штатные должностные лица.

Банковские учреждения не могут совершать сделки на бирже, используя средства вкладчиков.

Деятельность биржи прекращается, если:

а) общее собрание принимает решение о прекращении деятельности биржи без правопреемника;

б) центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, отзывает выданную лицензию на деятельность биржи.

Органами управления Белорусской валютно-фондовой биржи являются:

а) общее собрание акционеров;

б) наблюдательный совет;

в) правление.

Высшим органом управления биржи является общее собрание акционеров, которое решает вопросы деятельности биржи в соответствии с уставом.

К исключительной компетенции общего собрания акционеров относятся:

а) изменение устава биржи;

б) изменение размера уставного фонда биржи;

в) ежегодное избрание членов наблюдательного совета, ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

г) утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счетов прибыли и убытков биржи и распределение ее прибыли и убытков при наличии и с учетом заключения ревизионной комиссии и аудиторской организации;

д) решение о реорганизации биржи и об утверждении передаточного акта или разделительного баланса;

е) решение о ликвидации биржи, создание ликвидационной комиссии, назначение ее председателя, утверждение ее отчета, промежуточного ликвидационного и ликвидационного балансов, за исключением случаев, когда решение о ликвидации биржи принято регистрирующим органом или судом в соответствии с законодательными актами;

ж) избрание председателя общего собрания акционеров и досрочное прекращение его полномочий;

з) определение размера вознаграждений и компенсации расходов членам наблюдательного совета, ревизионной комиссии биржи за исполнение ими своих обязанностей;

и) решение о предоставлении безвозмездной (спонсорской помощи) в соответствии с законодательными актами;

к) предоставление наблюдательному совету и правлению права принятия решений по отдельным вопросам, не отнесенным к исключительной компетенции общего собрания акционеров;

л) принятие и утверждение решения о выпуске акций;

м) решение вопросов о приобретении биржей акций собственного выпуска;

н) определение порядка ведения общего собрания акционеров в части, не урегулированной законодательством, уставом и локальными нормативными актами биржи;

о) решение иных вопросов, отнесенных законодательством или уставом к исключительной компетенции общего собрания акционеров.

В компетенцию общего собрания акционеров входит:

а) определение основных направлений деятельности биржи;

б) утверждение смет расходов и капитальных вложений биржи;

в) утверждение денежной оценки неденежных вкладов в уставный фонд биржи на основании заключения экспертизы достоверности их оценки.

Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение других органов управления биржи.

Общее руководство деятельностью биржи в период между общим собранием акционеров осуществляется наблюдательным советом.

Членами наблюдательного совета могут быть только физические лица. Член наблюдательного совета может не быть акционером биржи.

Полномочия члена (членов) наблюдательного совета могут быть прекращены досрочно по решению общего собрания акционеров.

Наблюдательный совет подотчетен в своей деятельности общему собранию акционеров.

Правление является коллегиальным исполнительным органом биржи, который подотчетен наблюдательному совету и общему собранию акционеров.

Правление решает все вопросы, связанные с деятельностью биржи, кроме тех, которые входят в исключительную компетенцию общего собрания акционеров и наблюдательного совета, определенную законодательством и (или) уставом, в том числе:

осуществляет текущее руководство финансово-хозяйственной деятельностью биржи, организует выполнение решений общего собрания акционеров и наблюдательного совета;

привлекает с согласия наблюдательного совета заемные и привлеченные средства;

устанавливает размеры оплаты труда работникам биржи;

утверждает штатное расписание биржи;

утверждает положения о структурных подразделениях, иные локальные нормативные акты биржи по вопросам, не отнесенным к компетенции общего собрания или наблюдательного совета, -

иные вопросы, не составляющие исключительную компетенцию других органов управления биржи, вопросы, переданные указанными органами на решение правлению или отнесенные законодательством и / или уставом к его компетенции.

Председатель правления:

руководит деятельностью правления;

осуществляет созыв, организацию и ведение заседаний правления, председательствует на его заседаниях;

подписывает протоколы правления и организует выполнение его решений;

действует без доверенности от имени биржи, представляет ее интересы во всех взаимоотношениях с государственными органами, учреждениями, организациями, иными юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, а также физическими лицами как на территории Республики Беларусь, так и за ее пределами;

выдает доверенности от имени биржи;

осуществляет открытие в банках расчетных (текущих) и других счетов биржи;

распоряжается имуществом и средствами биржи, заключает от имени биржи договоры, в том числе трудовые, совершает иные сделки в соответствии с уставом и законодательством Республики Беларусь;

принимает и увольняет работников биржи, применяет к ним меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания (за исключением членов правления и заместителя председателя правления), решает вопросы об оказании материальной помощи работникам биржи;

решает вопросы подбора, расстановки, подготовки и повышения квалификации работников биржи, осуществляет распределение обязанностей между работниками биржи, членами правления и заместителем председателя правления;

издает приказы (распоряжения), а также дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками биржи.

Биржевые комитеты являются консультативными органами товарной биржи и действуют в соответствии с положениями о биржевых комитетах, принимаемыми в порядке, предусмотренном уставом товарной биржи.

Биржевые комитеты могут создаваться товарной биржей по секциям для анализа и обобщения результатов биржевой торговли, подготовки предложений по совершенствованию методов и форм биржевой торговли. Как правило, создаются комитет по приему новых членов, комитет по деловой этике, комитет по новым товарам (листинговая комиссия), котировальная комиссия, расчетная палата, арбитражная комиссия.

В состав биржевых комитетов могут входить работники товарной биржи, члены товарной биржи и их представители, производители, продавцы и покупатели биржевых товаров и их представители, представители государственных органов и иных организаций в соответствии с положениями о биржевых комитетах.

Участие в биржевой торговле возможно в следующих качествах: учредителя, члена биржи, посетителя торгов, клиента биржевого посредника.

Членами товарной биржи являются участники биржевой торговли, принятые в члены товарной биржи в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи. Они имеют право входить в состав биржевых комитетов, создаваемых товарной биржей, в соответствии с положениями о биржевых комитетах; могут иметь иные права в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Члены товарной биржи исполняют обязанности в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Порядок прекращения членства устанавливается правилами биржевой торговли товарной биржи.

Нарушение прав членов товарной биржи, неправомерное возложение на них обязанностей, отказ товарной биржи в приеме в члены товарной биржи, решение об исключении из членов товарной биржи могут быть обжалованы в судебном порядке.

В соответствии со ст. 13 Закона о товарных биржах членами товарной биржи являются участники биржевой торговли, принятые в члены товарной биржи в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи. Например, согласно утвержденным постановлением Правления ОАО «БУТБ» от 22.11.2005 № 3 Правилам биржевой торговли в ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа», в члены данной биржи могут быть приняты участники биржевой торговли:

осуществляющие активную деятельность на бирже в качестве посетителя торгов и (или) биржевого брокера не менее 1 года;

не имеющие нарушений Правил биржевой торговли в течение последнего календарного года аккредитации до момента подачи заявления о приеме в члены биржи (п. 53 Правил).

Исключительное право на участие в биржевых торгах иностранными торгами имеют банки, принятые в члены Секции валютного рынка и допущенные к совершению сделок. Иные юридические лица и индивидуальные предприниматели осуществляют покупку-продажу иностранных валют через участников торгов. Чтобы стать членом Секции валютного рынка, банк должен соответствовать специальным требованиям к финансовому состоянию банков-нерезидентов и требованиям к порядку представления информации. В частности, требуется отсутствие убытков по состоянию на последнюю отчетную дату перед приемом в члены Секции, а также на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции (гл. 7, Положения Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 27.12.2007 N 28 (ред. от 27.12.2010) "О Секции валютного рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа").

Клиент биржевого брокера - юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное, международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом) или физическое лицо, желающие продать и (или) купить биржевой товар без своего участия в биржевых торгах и заключившие с биржевым брокером соответствующие договоры на оказание посреднических услуг.

Биржевыми брокерами могут быть юридические лица Республики Беларусь и индивидуальные предприниматели Республики Беларусь, соответствующие требованиям, установленным правилами биржевой торговли товарной биржи.

Биржевой брокер - участник биржевой торговли, оказывающий клиентам биржевого брокера посреднические услуги по заключению биржевых сделок от имени клиента биржевого брокера за его счет, от имени клиента биржевого брокера за свой счет и от своего имени за счет клиента биржевого брокера. Брокерские конторы открываются членами биржи. Каждый член биржи независимо от величины внесенного им в уставный фонд вклада имеет право открыть одну брокерскую контору, назначить руководителя и персонал. Клиент биржевого брокера - юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное, международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом) или физическое лицо, желающее продать и (или) купить биржевой товар без своего участия в биржевых торгах и заключившее с биржевым брокером соответствующий договор на оказание посреднических услуг.

Биржевыми брокерами могут быть юридические лица Республики Беларусь и индивидуальные предприниматели Республики Беларусь, соответствующие требованиям, установленным правилами биржевой торговли товарной биржи.

Биржевые брокеры имеют право:

осуществлять посредничество при заключении биржевых сделок;

подавать на товарную биржу заявки на продажу и (или) покупку биржевого товара;

участвовать в биржевых торгах, заключать биржевые сделки;

получать у товарной биржи необходимую информацию в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи.

Биржевые брокеры обязаны:

соблюдать законодательство о товарных биржах, правила биржевой торговли товарной биржи, выполнять решения органов управления товарной биржи, принимаемые в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

зарегистрировать клиента биржевого брокера на товарной бирже до подачи заявки на продажу или покупку биржевого товара в интересах такого клиента;

консультировать клиентов биржевых брокеров по вопросам, связанным с заключаемыми в их интересах биржевыми сделками, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;

осуществлять документальное оформление биржевых сделок;

регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с их деятельностью в качестве биржевого брокера, а также представлять эти документы товарной бирже по ее требованию;

представлять по запросу товарной биржи дополнительную информацию по биржевым товарам, выставляемым на биржевые торги;

своевременно уплачивать биржевой сбор;

исполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.

В договорах на оказание посреднических услуг, заключаемых биржевыми брокерами со своими клиентами, кроме условий, определенных законодательством, должны содержаться следующие существенные условия:

размер и порядок внесения денежных средств;

срок исполнения обязательства;

основания расторжения договора;

порядок возврата денежных средств в случае неисполнения обязательства или расторжения договора;

ответственность за неисполнение обязательства.

Маклер - работник товарной биржи, уполномоченный осуществлять ведение биржевых торгов и контроль за надлежащим выполнением в ходе биржевых торгов правил биржевой торговли товарной биржи.

Посетитель биржевых торгов - участник биржевой торговли, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет. Например, посетителями биржевых торгов могут быть:

юридические лица Республики Беларусь, иностранные и международные юридические лица (организации, не являющиеся юридическими лицами);

физические лица, в том числе иностранные граждане и лица без гражданства.

Посетители биржевых торгов имеют право:

подавать на товарную биржу заявки на продажу и (или) покупку биржевого товара;

участвовать в биржевых торгах, заключать биржевые сделки;

получать у товарной биржи необходимую информацию в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи.

Посетители биржевых торгов имеют иные права в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Посетители биржевых торгов обязаны:

соблюдать законодательство о товарных биржах, правила биржевой торговли товарной биржи, выполнять решения органов управления товарной биржи, принимаемые в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

представлять по запросу товарной биржи дополнительную информацию по биржевым товарам, выставляемым на биржевые торги;

представлять в порядке, установленном товарной биржей, информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам;

своевременно уплачивать биржевой сбор;

предоставлять в случаях, установленных законодательством, обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи;

исполнять иные обязанности в соответствии с законодательством.

Расчетный банк - банк, небанковская кредитно-финансовая организация, осуществляющие отражение по счетам участников биржевой торговли и клиентов биржевых брокеров результатов клиринга.

Участник биржевой торговли - юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное, международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом) или физическое лицо, аккредитованное товарной биржей в качестве посетителя биржевых торгов и (или) биржевого брокера.

Членами товарной биржи являются участники биржевой торговли, принятые в члены товарной биржи в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи.

Члены товарной биржи имеют право входить в состав биржевых комитетов, создаваемых товарной биржей, в соответствии с положениями о биржевых комитетах. Члены товарной биржи могут иметь иные права в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи. Члены товарной биржи исполняют обязанности в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Участники торгов осуществляют биржевые операции через своих трейдеров, под которыми понимаются физические лица, осуществляющие заключение сделок купли-продажи в рамках полномочий, предоставленных им доверенностью участников торгов.

Права и обязанности брокеров заключать сделки от имени своих клиентов определяются заключенными между ними договорами поручения или комиссии.

Порядок прекращения членства устанавливается правилами биржевой торговли товарной биржи. Нарушение прав членов товарной биржи, неправомерное возложение на них обязанностей, отказ товарной биржи в приеме в члены товарной биржи, решение об исключении из членов товарной биржи могут быть обжалованы в судебном порядке.

В целях рассмотрения споров по биржевым сделкам, за исключением споров, стороной которых являются биржа или ее работники, биржей создается арбитражная комиссия, которая является постоянно действующим арбитражным органом.

Положение об арбитражной комиссии и регламент арбитражной комиссии после их согласования с Высшим Хозяйственным Судом Республики Беларусь утверждаются в порядке, предусмотренном уставом биржи. Например, Регламент арбитражной комиссии ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа» утвержден Протоколом заседания Правления данного ОАО от 06.08.2009 № 114 (в ред. 28.03.2012 № 31).

3. Правила биржевой торговли.

Порядок разрешения биржевых споров

Биржа самостоятельно вырабатывает и утверждает порядок совершения сделок в торговом зале, расчетов и учета по сделкам, различные правила и другие документы, связанные с деятельностью биржи. Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 06.08.2009 N 1039 (ред. от 18.04.2013) "О некоторых мерах по реализации Закона Республики Беларусь "О товарных биржах" (далее - постановление N 1039) утверждены Типовые правила биржевой торговли на товарных биржах (далее - Типовые правила биржевой торговли на товарных биржах). Биржи в соответствии с актами законодательства в порядке, определенном уставом, утверждают правила биржевой торговли. Утвержденные биржей правила биржевой торговли как локальный нормативный правовой акт, носят обязательный характер для всех участников биржевой торговли (члены биржи, брокеры, трейдеры, маклеры и др.). Соблюдение правил достигается посредством контроля со стороны биржи, а также применения в случае нарушения правил биржевой торговли к виновному предусмотренных санкций.

В правилах биржевой торговли товарной биржи должны быть определены:

порядок аккредитации юридических лиц Республики Беларусь, иностранных и международных юридических лиц (организаций, не являющихся юридическими лицами) и физических лиц в качестве посетителей биржевых торгов или биржевых брокеров, в том числе порядок заключения договоров на биржевое обслуживание;

порядок регистрации клиентов биржевых брокеров;

порядок принятия участников биржевой торговли в члены товарной биржи, прекращения членства, а также права и обязанности членов товарной биржи;

виды биржевых сделок;

наименования секций;

порядок проведения биржевых торгов;

порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

порядок участия в биржевых торгах участников биржевой торговли;

порядок заключения, регистрации, оформления и учета биржевых сделок;

меры, принимаемые товарной биржей в целях недопущения резкого повышения или понижения уровней цен в течение торгового дня, искусственного завышения или занижения цен (манипулирования ценами);

меры, направленные на обеспечение соблюдения участниками биржевой торговли и клиентами биржевых брокеров законодательства о товарных биржах, правил биржевой торговли товарной биржи, выполнения решений органов управления товарной биржи, принимаемых в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

порядок осуществления товарной биржей контроля за исполнением биржевых сделок;

перечень мер, применяемых товарной биржей за нарушение правил биржевой торговли товарной биржи, перечень нарушений, за которые они применяются, а также порядок применения таких мер;

иные положения, регламентирующие биржевую торговлю.

Товары, в отношении которых законодательством установлены фиксированные цены (тарифы), а также имущественные права на объекты интеллектуальной собственности к биржевой торговле не допускаются. В процессе биржевых торгов цены определяются участниками по соглашению сторон. Перечень товаров, сделки с которыми юридические лица и индивидуальные предприниматели обязаны заключать на биржевых торгах открытого акционерного общества "Белорусская универсальная товарная биржа", утвержден постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16.06.2004 N 714 (ред. от 26.06.2013) "О мерах по развитию биржевой торговли на товарных биржах".

Перечень биржевых товаров, допускаемых к биржевой торговле на товарной бирже, определяется товарной биржей в соответствии с законодательством.

Протоколом Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 05.03.2009 N 7 (ред. от 29.12.2012) утверждены Правила листинга ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Правила листинга).

Правила листинга определяют процедуры допуска к размещению и обращению на бирже, а также прекращения обращения на бирже следующих ценных бумаг:

акций и облигаций юридических лиц Республики Беларусь (за исключением государственных эмиссионных ценных бумаг и краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь);

облигаций местных исполнительных и распорядительных органов Республики Беларусь;

биржевых облигаций.

Кроме того, в соответствии с законодательством Республики Беларусь допускаются к обращению и размещению на бирже ценные бумаги нерезидентов Республики Беларусь.

К обращению на бирже допускаются только ценные бумаги:

- прошедшие листинг, то есть включенные в котировальные листы и соответствующие условиям и требованиям законодательства. Выделяются следующие виды котировальных листов:

котировальный лист "А" первого уровня;

котировальный лист "А" второго уровня;

котировальный лист "Б";

- включенные в перечень внесписочных ценных бумаг.

Общие требования:

ценные бумаги, эмитируемые резидентами Республики Беларусь, должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

ценные бумаги, эмитируемые нерезидентами Республики Беларусь, должны быть допущены к обращению на территории Республики Беларусь в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

эмитенты должны соблюдать требования, установленные законодательством Республики Беларусь, к порядку представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Специальные требования для ценных бумаг котировального листа "А" первого уровня:

срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования - не менее трех лет;

количество акционеров эмитента - не менее 1000 (только для акций);

стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 10 млн. евро, нормативный капитал банка должен быть не менее 10 млн. евро;

во владении одного лица должно находиться не более 75% простых именных акций эмитента, за исключением акций, принадлежащих государству (в случае включения в котировальный лист акций);

отсутствие у эмитента убытков по итогам любых двух лет из последних трех;

эмитент должен соблюдать требования к порядку представления информации;

эмитент должен представлять на биржу информацию обо всех существенных событиях, которые могут повлиять на стоимость его ценных бумаг, включенных в котировальный лист "А" первого уровня (внесение изменений и дополнений в проспект эмиссии, важные организационные преобразования у эмитента, информация о том, что одно лицо стало владельцем более 75% простых именных акций этого эмитента и т.п.), не позднее 2 рабочих дней с момента совершения данных событий.

Биржевые торги проводятся в порядке, определенном правилами биржевой торговли биржи.

Маклер имеет право:

делать официальные объявления и сообщения по вопросам, связанным с порядком проведения биржевых торгов;

требовать соблюдения участниками биржевой торговли законодательства о товарных биржах, правил биржевой торговли товарной биржи, выполнения решений органов управления товарной биржи, принимаемых в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

приостанавливать участие в торговой сессии участника биржевой торговли в случае нарушения им законодательства о товарных биржах, правил биржевой торговли товарной биржи, невыполнения решений органов управления товарной биржи, принимаемых в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

подписывать документы, необходимые для ведения учета биржевых сделок, в соответствии с правилами биржевой торговли товарной биржи.

Маклер может иметь иные права в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Маклер обязан:

управлять процессом проведения биржевых торгов в соответствии с правилами биржевой торговли товарной биржи;

осуществлять контроль за соответствием размера предоставленного участником биржевой торговли обеспечения исполнения обязательств сумме заключаемых биржевых сделок;

принимать меры по предотвращению наступления обстоятельств, препятствующих нормальному ходу биржевых торгов;

доводить в ходе биржевых торгов до сведения участников биржевой торговли решения органов управления товарной биржи, принимаемые в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством, и иную информацию, связанную с порядком проведения биржевых торгов;

исполнять иные обязанности в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли товарной биржи.

Товарная биржа обязана вести учет биржевых сделок, заключаемых на этой товарной бирже, в порядке, предусмотренном правилами биржевой торговли товарной биржи. Товарная биржа обязана представлять сведения о биржевых сделках, заключаемых на этой товарной бирже, по требованию Министерства торговли Республики Беларусь, а в установленных законодательными актами случаях - иных государственных органов.

Биржевые брокеры обязаны вести учет заключаемых ими биржевых сделок по каждому клиенту биржевого брокера и хранить сведения об этих сделках (в том числе оригиналы договоров с клиентами биржевого брокера, документы, касающиеся заключения и исполнения биржевых сделок, поручения клиентов биржевого брокера, а также документы, подтверждающие их выполнение или невыполнение) в течение пяти лет со дня заключения биржевой сделки.

Биржевые брокеры обязаны представлять сведения о заключенных ими биржевых сделках по требованию Министерства торговли Республики Беларусь, а в установленных законодательными актами случаях - иных государственных органов, а также товарной бирже, на которой заключены такие биржевые сделки, в порядке, установленном этой товарной биржей.

Сведения, составляющие коммерческую тайну товарной биржи, могут передаваться третьим лицам только в случаях, предусмотренных законодательными актами.

Товарная биржа по требованию участника биржевой торговли в случаях, предусмотренных правилами биржевой торговли товарной биржи, обязана организовать экспертизу качества реального товара, выставляемого на биржевые торги и (или) реализованного на биржевых торгах.

Товарная биржа вправе принимать участие в приемке реализованного на биржевых торгах реального товара по количеству и качеству.

На товарной бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения.

Способы обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам определяются товарной биржей в соответствии с законодательством.

Реализация товара на товарной бирже производится по ценам, устанавливаемым по соглашению между участниками биржевой сделки, если иное не предусмотрено законодательными актами.

Товарная биржа принимает меры по недопущению искусственного завышения или занижения цен на биржевые товары (манипулирования ценами).

К искусственному завышению или занижению цен на биржевые товары (манипулированию ценами) могут быть отнесены действия участников биржевой торговли, направленные на изменение биржевой цены товара в целях извлечения прибыли от сделок с этим биржевым товаром или получения иной выгоды путем:

одновременного выставления заявок на покупку и продажу биржевого товара по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным биржевым сделкам;

сговора участников биржевой торговли о купле-продаже биржевых товаров на товарной бирже по ценам, существенно отличающимся от рыночных;

распространения недостоверных сведений о состоянии товарного рынка и его участниках;

использования иных способов манипулирования ценами, указанных в правилах биржевой торговли товарной биржи.

Котировка цен на товарной бирже осуществляется в целях получения информации о ценах на биржевые товары, реализуемые на товарной бирже.

Котировка цен осуществляется товарной биржей с учетом спроса и предложения на биржевые товары за определенный период или на определенную дату путем анализа биржевых сделок, цен, предложенных участниками биржевой торговли, ценообразующих факторов в зависимости от условий исполнения биржевых сделок.

Для участников биржевой торговли, клиентов биржевых брокеров и иных лиц биржевые котировки носят справочный характер, если иное не предусмотрено законодательством.

По запросу заинтересованных лиц товарная биржа вправе представлять информацию о биржевых котировках в установленном ею порядке.

Клиринг по результатам заключения биржевых сделок осуществляется товарной биржей либо иной организацией на основании заключенного с товарной биржей договора в порядке, установленном законодательством.

Расчеты по результатам клиринга осуществляются расчетным банком в соответствии с законодательством.

Клиринг - деятельность по определению взаимных обязательств участников торгов (определение нетто-обязательств, сверка и формирование отчетов по результатам торгов), обеспечению исполнения обязательств участников торгов, организации системы гарантийных фондов (п. 1 Правил организации срочных сделок, утвержденных постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь и Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 30.07.2003 N 146/08/П (далее - Правила № 146/08/П)).

В Республике Беларусь БВФБ является монополистом в сфере предоставления клиринговых услуг. Клиринговая деятельность БВФБ регулируется Положением об осуществлении клиринговой деятельности ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» от 27.02.2004 № 48, утвержденным приказом генерального директора ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» от 27.02.2004 № 21 (ред. от 19.12.2007).

В соответствии с указанным выше положением, предметом деятельности БВФБ как клирингового центра является проведение клиринга по сделкам, заключенным участниками торгов в торговой системе биржи.

В процессе осуществления клиринговой деятельности клиринговый центр БВФБ выполняет следующие функции:

организует взаимодействие участников клиринга, расчетного банка, расчетных депозитариев, уполномоченных банков, уполномоченных депозитариев по государственным ценным бумагам и депозитариев по негосударственным ценным бумагам при проведении расчетов по результатам клиринга;

осуществляет прием и обработку информации, поступающей от расчетного банка и расчетных депозитариев, о размере денежных средств и количестве ценных бумаг, зарезервированных участниками торгов для участия в торгах и исполнения обязательств, вытекающих из заключенных на бирже сделок;

обеспечивает обособленный учет обязательств каждого участника клиринга посредством ведения позиций участника клиринга;

осуществляет определение обязательств участников клиринга по заключенным в торговой системе биржи сделкам, срок исполнения по которым наступил, путем проведения взаимозачета требований и обязательств участников торгов в клиринговой системе расчетов с последующим вычислением чистых дебетовых или кредитовых позиций каждого участника по денежным средствам, а также по каждому виду и выпуску ценных бумаг;

формирует расчетные документы, являющиеся основанием для перевода денежных средств и ценных бумаг по результатам клиринга, передает эти документы в расчетный банк и расчетные депозитарии и контролирует их исполнение;

осуществляет хранение информации о сделках, остатках денежных средств и ценных бумаг, результатах клиринга, переданных в расчетный банк, расчетные и уполномоченные депозитарии;

контролирует соблюдение принципа "поставка против платежа".

Споры по биржевым сделкам рассматриваются судом или арбитражной комиссией (за исключением споров, стороной которых является биржа и ее работники) в соответствии с соглашением сторон биржевой сделки, если в соответствии с законодательством стороны не выбрали иной порядок разрешения споров.

Порядок рассмотрения споров арбитражной комиссией определяется регламентом арбитражной комиссии. Регламент арбитражной комиссии утвержден протоколом заседания Правления ОАО "Белорусская универсальная товарная биржа" от 06.08.2009 N 114 (далее - регламент). Согласно ст. 11 регламента арбитражная комиссия разрешает спор в соответствии с законодательством Республики Беларусь. Основанием для возбуждения производства по делу является исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предусмотренных регламентом (ст. 10). В случае согласования сторонами биржевой сделки права, применимого к их отношениям, иного чем право Республики Беларусь, арбитражная комиссия при рассмотрении и разрешении спора применяет право, которое избрали стороны арбитражного разбирательства.

К исковому заявлению также прилагается документ, подтверждающий уплату арбитражного сбора. Размер арбитражного сбора по спорам имущественного характера зависит от цены иска (размера исковых требований):

Цена иска	Размер арбитражного сбора
До 1000 базовых величин	3% от цены иска
От 1000 до 10000 базовых величин	2% от цены иска
Свыше 10000 базовых величин	1% от цены иска

Для спора неимущественного характера арбитражный сбор составляет 10 базовых величин. Если исковое заявление содержит несколько самостоятельных требований, размер арбитражного сбора определяется по каждому из них.

При поступлении искового заявления Арбитражной комиссией может быть вынесено одно из следующих определений:

о возвращении искового заявления (ст. 11 Регламента), в частности, если между сторонами отсутствует арбитражное соглашение о передаче спора арбитражную комиссию. После устранения нарушений заявление может быть подано повторно;

о возбуждении арбитражного разбирательства (ст. 12 Регламента) выносится в течение 3 дней после изучения документов.

Обжалование решения арбитражной комиссии может быть произведено путем заявления ходатайства в Высший Хозяйственный Суд Республики Беларусь о его отмене в порядке и по основаниям, предусмотренным хозяйственным процессуальным законодательством для обжалования решений международных арбитражных (третейских) судов, находящихся на территории Республики Беларусь.

На основании ст. 252 ХПК ходатайство об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда может быть заявлено в течение трех месяцев со дня, когда сторона, заявляющая такое ходатайство, получила указанное решение, либо со дня вынесения международным арбитражным (третейским) судом решений по ходатайству об исправлении в указанном решении допущенных описок, опечаток и арифметических ошибок или иных ошибок аналогичного характера либо о толковании отдельного пункта или части решения.

Согласно ст. 253 ХПК ходатайство об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда заявляется стороной по делу, рассмотренному международным арбитражным (третейским) судом, в письменной форме.

В ходатайстве об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда указываются:

наименование хозяйственного суда, в который заявляется ходатайство;

наименование, место нахождения и состав международного арбитражного (третейского) суда, принявшего решение;

наименование сторон арбитражного разбирательства и их место нахождения или место жительства;

номер решения международного арбитражного (третейского) суда, дата и место его вынесения;

дата получения решения международного арбитражного (третейского) суда стороной, заявляющей ходатайство о его отмене;

требование об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда;

основания для отмены решения международного арбитражного (третейского) суда, предусмотренные ст. 255 ХПК или международным договором Республики Беларусь.

Ходатайство об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда подписывается лицом, заявляющим ходатайство, или его представителем.

К ходатайству об отмене решения международного арбитражного (третейского) суда прилагаются:

копии ходатайства в количестве экземпляров по числу сторон арбитражного разбирательства;

нотариально заверенная копия решения международного арбитражного (третейского) суда для рассмотрения отдельного спора или копия решения постоянно действующего международного арбитражного (третейского) суда, заверенная председателем соответствующего международного арбитражного (третейского) суда;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины;

доверенность, подтверждающая полномочия представителя лица на подписание ходатайства.

Ходатайство, заявленное с нарушением требований к его форме и содержанию возвращается лицу, его заявившему.

О возвращении ходатайства хозяйственный суд не позднее пяти дней со дня его поступления в суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

Решения арбитражной комиссии исполняются в порядке, установленном хозяйственным процессуальным законодательством для решений международных арбитражных (третейских) судов, находящихся на территории Республики Беларусь. В случае уклонения должника от добровольного исполнения решения, его принудительное исполнение производится в соответствии с нормами международного права (Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 10.06.1958; Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже от 21.04.1961), а на территории Республики Беларусь – в порядке, установленном ХПК для решений международных арбитражных (третейских) судов, находящихся на территории Республики Беларусь.

В соответствии со ст. 257 ХПК заявление о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда в случае неисполнения добровольно решения международного арбитражного (третейского) суда подается юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, в пользу которых принято решение, в хозяйственный суд по месту нахождения или месту жительства должника либо по месту нахождения имущества должника, если место нахождения или место жительства его неизвестны.

В заявлении о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда указываются:

наименование хозяйственного суда, в который подается заявление;

наименование, место нахождения и состав международного арбитражного (третейского) суда, принявшего решение;

наименование сторон арбитражного разбирательства и их место нахождения или место жительства;

номер решения международного арбитражного (третейского) суда, дата и место его вынесения;

требование о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда.

Заявление о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда подписывается лицом, его подающим, или его представителем.

К заявлению о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда прилагаются:

нотариально заверенная копия решения международного арбитражного суда для рассмотрения отдельного спора или копия решения постоянно действующего международного арбитражного (третейского) суда, заверенная председателем соответствующего международного арбитражного (третейского) суда;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины;

доверенность, подтверждающая полномочия представителя лица на подписание заявления.

Заявление о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда может быть подано в течение шести месяцев со дня окончания срока добровольного исполнения решения международного арбитражного (третейского) суда.

Заявление о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда, поданное по истечении срока на его подачу, а также с нарушением требований к его форме и содержанию, установленных настоящей статьей, возвращается лицу, его подавшему.

О возвращении заявления хозяйственный суд не позднее пяти дней со дня его поступления в суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

Срок подачи заявления о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда может быть восстановлен хозяйственным судом.

В соответствии с п. 12 приложения 16 к НК государственная пошлина за рассмотрение заявления о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решение арбитражного суда составляет 10 базовых величин.

В перечень материалов, прилагаемых к заявлению о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда, находящегося на территории Республики Беларусь, входят доказательства, подтверждающие факт неисполнения другой стороной по делу решения международного арбитражного (третейского) суда в срок, установленный в нем (ст. 257 ХПК). Согласно разъяснению Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 27.06.2008 N 03-29/1378 "О доказательствах, подтверждающих неисполнение решения арбитражного (третейского) суда" по смыслу указанной статьи имеются ввиду письменные доказательства, то есть документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, в том числе выполненные в форме цифровой, графической записи, полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Таким образом, в зависимости от способа исполнения решения международного арбитражного (третейского) суда, в качестве доказательств его неисполнения может выступать деловая корреспонденция сторон по вопросу исполнения решения, гарантийные письма должника, свидетельствующие о неисполнении решения в установленный срок, данные обслуживающего взыскателя банка об отсутствии поступлений на его банковский счет денежных средств должника, иные сведения.

При этом доказательством начала срока добровольного исполнения вышеназванного решения является выданная арбитражной комиссией справка о дате получения ответчиком соответствующего решения.

В соответствии с п. 13 постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 29.06.2006 N 10 (ред. от 08.02.2007) "О порядке рассмотрения хозяйственными судами дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений, об обжаловании решений международных арбитражных (третейских) судов, находящихся на территории Республики Беларусь, и о выдаче исполнительного документа" дела по заявлениям о выдаче исполнительного документа на принудительное исполнение решения международного арбитражного (третейского) суда, находящегося на территории Республики Беларусь, в силу статей 257, 258 ХПК подсудны хозяйственным судам областей и г.Минска по месту нахождения или месту жительства должника - стороны арбитражного разбирательства либо по месту нахождения имущества должника, если его место нахождения или место жительства неизвестны.

В соответствии со ст. 257 ХПК к заявлению о выдаче исполнительного документа прилагаются, в частности, нотариально заверенная копия решения международного арбитражного суда для рассмотрения отдельного спора или копия решения постоянно действующего международного арбитражного (третейского) суда, заверенная председателем соответствующего международного арбитражного (третейского) суда, доверенность, подтверждающая полномочия представителя лица на подписание заявления и предъявление требования о принудительном исполнении судебного постановления. Несоблюдение требований о приложении к заявлению надлежащим образом заверенных копий решения международного арбитражного суда и доверенности является основанием к возврату заявления.

Заявление о выдаче исполнительного документа следует рассматривать как предъявление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, в пользу которых принято решение, требования о принудительном исполнении. Предъявление такого требования представителем, действующим на основании доверенности, возможно с учетом требований ч. 2 ст. 79 ХПК о специальном полномочии на предъявление требования о принудительном исполнении, которое должно быть предусмотрено в доверенности.

4. Понятие, виды, особенности заключения

и исполнения биржевых сделок

Постановлением N 1039 утверждены Типовые правила биржевой торговли на товарных биржах.

Биржевая сделка - договор купли-продажи, заключенный участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Биржевые торги - процедура заключения биржевых сделок. Биржевые сделки заключаются в торговой сессии - период торгового дня. Торговый день - день, в который на товарной бирже проводятся биржевые торги. Понятие «место заключения биржевой сделки» изменяется в связи с развитием информационных технологий. К биржевым могут относиться сделки, заключаемые не в помещении биржи, а через компьютерную сеть, связанную с биржей. Так в секторе производных финансовых инструментов биржи Euronext функционирует единая международная секция электронной торговли между различными биржами (Сhicago Mercantile Exchange, Singapore Exchange, Borsa de Mercadorias & Futures, Montreal Exchange и Spanish MEFF).

По своей правовой природе биржевые сделки имеют общие свойства, а именно:

не могут быть односторонними;

стороны биржевых сделок имеют особый статус;

имеется разрыв между заключением и исполнением;

совершаются только на бирже в течение торговой сессии через биржевых посредников;

носят обезличенный характер;

предмет сделки - заключение договора (приобретение контракта) на поставку биржевого товара, а также приобретение права на его куплю или продажу;

сделка вступает в силу после регистрации биржей;

сроки, место и способ исполнения сделки являются стандартными, так как исполнение происходит через уполномоченные биржей структуры.

Биржевая сделка представляет собой совершенную участниками торгов в ходе биржевой сессии и зарегистрированную биржей сделку, предметом которой является допущенный к обращению на бирже объект и исполнение которой гарантируется биржей в соответствии с правилами торговли.

На товарной бирже могут заключаться сделки, являющиеся основанием:

возникновения прав и обязанностей в отношении реального товара;

возникновения прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

возникновения прав и обязанностей, связанных с заключением стандартных контрактов (фьючерсные сделки);

уступки прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара, в том числе по стандартным контрактам (опционные сделки).

При этом стандартные контракты, заключаемые на товарной бирже и содержащие условия фьючерсных или опционных сделок, не являются ценными бумагами.

На товарной бирже в соответствии с законодательством могут заключаться также иные сделки в отношении биржевого товара, предусмотренные правилами биржевой торговли товарной биржи.

Биржевая сделка считается заключенной с момента ее регистрации товарной биржей, если иное не предусмотрено правилами биржевой торговли товарной биржи.

Сделки, заключенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям законодательства, не являются биржевыми.

Биржевые торги проводятся товарной биржей с использованием информационной торговой системы товарной биржи, которая представляет собой совокупность баз данных, технических, программных, телекоммуникационных и других средств, обеспечивающих возможность ввода, хранения и обработки информации, необходимой для заключения биржевых сделок и контроля исполнения обязательств по биржевым сделкам.

Биржевые торги могут проводиться в форме голосовых, электронных или электронно-голосовых (смешанных) торгов. Особенности организации и проведения биржевых торгов определяются правилами товарной биржи.

Товарная биржа осуществляет информирование участников биржевой торговли и иных заинтересованных лиц о предстоящих биржевых торгах на официальном сайте товарной биржи в сети Интернет либо иным доступным способом в соответствии с правилами товарной биржи.

Выставление биржевого товара на биржевые торги производится путем подачи участником биржевой торговли в установленном товарной биржей порядке заявки на продажу товара, допущенного к биржевой торговле.

Товарная биржа вправе производить действия, направленные на установление соответствия указанной в заявке на продажу информации о биржевом товаре его фактическому объему, качеству, происхождению и месту нахождения, в том числе путем истребования соответствующих документов от участника биржевой торговли и (или) биржевых складов, биржевых экспертов и биржевых перевозчиков.

Участник биржевой торговли, желающий приобрести биржевой товар, подает в установленном товарной биржей порядке заявку на покупку биржевого товара.

Все поданные участниками биржевой торговли заявки на продажу и покупку биржевого товара означают их согласие заключить биржевую сделку на условиях, указанных в таких заявках.

Заявки на продажу и покупку биржевого товара, соответствующие установленным товарной биржей требованиям, подлежат включению в информационную торговую систему товарной биржи.

Товарная биржа предоставляет участникам биржевой торговли возможность участия в биржевых торгах с рабочих мест.

Маклер осуществляет ведение биржевых торгов и контролирует соблюдение участниками биржевой торговли правил товарной биржи.

Маклер может иметь помощников, оказывающих содействие в реализации его прав и исполнении обязанностей.

В целях недопущения резкого повышения или понижения цен в течение торгового дня, искусственного их завышения или занижения (манипулирования ценами) товарная биржа вправе:

установить уровень максимальной и минимальной цены на биржевой товар (ценовой коридор) с учетом спроса и предложения на биржевые товары, биржевых котировок и конъюнктуры рынка;

отклонить заявку участника биржевой торговли на продажу или покупку биржевого товара;

отказать в регистрации биржевой сделки;

отменить, приостановить или досрочно закрыть торговую сессию;

отменить результаты торговой сессии;

принимать иные меры, предусмотренные законодательством и правилами товарной биржи.

Биржевая сделка оформляется договором купли-продажи по установленной товарной биржей форме.

Порядок, сроки оформления, регистрации и учета биржевых сделок определяются товарной биржей.

Биржевые сделки фиксируются информационной торговой системой товарной биржи.

Биржевая сделка может быть изменена или расторгнута в соответствии с законодательством. Порядок и сроки регистрации соглашений об изменении или расторжении биржевой сделки определяются товарной биржей.

На товарной бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения.

Участники биржевой торговли и клиенты биржевых брокеров обязаны предоставлять в случаях, установленных законодательством и правилами товарной биржи, обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам.

Расчеты по биржевым сделкам, заключенным с предоставлением обеспечения, производятся в порядке, определенном товарной биржей в соответствии с законодательством.

Способы обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам определяются товарной биржей в соответствии с законодательством. При этом обеспечение исполнения обязательств должно соответствовать требованиям достаточности и надежности.

Участники биржевой торговли и клиенты биржевых брокеров вправе заключать договоры добровольного страхования ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по биржевым сделкам.

Товарная биржа осуществляет контроль за исполнением обязательств по биржевым сделкам, заключенным с предоставлением обеспечения, в установленном товарной биржей порядке.

Находящиеся на счетах товарной биржи средства обеспечения исполнения обязательств по биржевой сделке в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) участником биржевой торговли или клиентом биржевого брокера обязательств по биржевой сделке, исполнение которых обеспечивалось указанными средствами, в установленном товарной биржей порядке перечисляются потерпевшей стороне по биржевой сделке, если иной порядок не установлен законодательными актами.

Товарная биржа, участники биржевой торговли, клиенты биржевых брокеров и иные лица в соответствии с законодательством несут ответственность за нарушение законодательства о товарных биржах, правил товарной биржи, решений органов управления товарной биржи, принимаемых в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством.

За нарушение правил товарной биржи, решений органов управления товарной биржи, принимаемых в целях регулирования биржевой торговли, товарная биржа вправе применять к участнику биржевой торговли следующие меры ответственности:

предупреждение;

штраф;

лишение участника биржевой торговли права на участие в биржевых торгах в течение определенного периода (приостановление аккредитации);

приостановление или прекращение членства на товарной бирже;

прекращение аккредитации участника биржевой торговли;

иные меры, предусмотренные законодательством и правилами биржевой торговли.

Порядок и условия применения указанных мер определяются правилами товарной биржи и иными локальными нормативными правовыми актами биржи. Порядок применения санкций определяется в договоре на биржевое обслуживание и в утвержденном постановлением Правления ОАО «БУТБ» от 26.12.2006 № 126 Положении о порядке и условиях применения санкций.

Мерой по снижению рисков неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по биржевым сделкам является гарантийный фонд. Положение о порядке формирования гарантийного фонда товарной биржи и использования его средств утверждено постановлением № 1039. Гарантийный фонд - денежные средства, используемые в качестве обеспечения гарантий (поручительств), предоставляемых товарной биржей по биржевым сделкам, создается в целях предоставления товарной биржей гарантий (поручительств) в исполнении обязательств участников биржевой торговли и клиентов биржевых брокеров по биржевым сделкам, заключаемым на этой бирже.

На средства гарантийного фонда не могут быть обращены взыскания по обязательствам товарной биржи, если возникновение таких обязательств не связано с предоставлением товарной биржей гарантий (поручительств) по исполнению обязательств участников биржевой торговли и клиентов биржевых брокеров по биржевым сделкам.

Гарантийный фонд является возвратным и возобновляемым и может формироваться как в белорусских рублях, так и в иностранной валюте.

Гарантийный фонд может формироваться за счет:

собственных средств товарной биржи;

возвратных взносов участников биржевой торговли и клиентов биржевых брокеров;

иных источников, определяемых товарной биржей и не запрещенных законодательством.

Средства гарантийного фонда размещаются на счетах товарной биржи.

Денежные средства гарантийного фонда могут размещаться товарной биржей в банке или небанковской кредитно-финансовой организации в целях получения дохода.

Гарантийный фонд является средством обеспечения исполнения обязательств товарной биржи по предоставляемым гарантиям (поручительствам) и используется для исполнения обязательств участников биржевой торговли или клиентов биржевых брокеров по биржевым сделкам, в обеспечение которых товарной биржей были предоставлены гарантии (поручительства).

Гарантия (поручительство) предоставляется товарной биржей в обеспечение исполнения обязательств должника - участника биржевой торговли или клиента биржевого брокера, не имеющего задолженности по налоговым обязательствам. Гарантия (поручительство) предоставляется товарной биржей на возмездной основе.

Товарная биржа вправе гарантировать исполнение (поручиться за исполнение) должником только основного обязательства. Товарная биржа не отвечает перед кредитором должника за уплату неустоек, процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств должником.

При неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного гарантией (поручительством) обязательства товарная биржа несет субсидиарную ответственность.

Размер гарантии (поручительства), предоставляемой товарной биржей, не может превышать 20 процентов от размера средств гарантийного фонда.

Совокупный размер гарантий (поручительств), предоставленных товарной биржей, не может превышать размера средств гарантийного фонда.

Товарная биржа самостоятельно определяет размер, критерии и процедуру предоставления гарантии (поручительства).

Товарная биржа вправе страховать свои риски, связанные с предоставлением гарантий (поручительств) по исполнению обязательств участников биржевой торговли и клиентов биржевых брокеров по биржевым сделкам.

Участник биржевой торговли и клиент биржевого брокера обязаны возместить средства гарантийного фонда, перечисленные в оплату их обязательств по биржевой сделке, в порядке и сроки, определяемые товарной биржей.