4.Інвестиції, пов’язані із засновницькою діяльністю торгівця

Щодо інвестицій, пов’язаних із засновницькою діяльністю, то «ТАСК-БРОКЕР» як окрема юридична особа ніколи не приймала участь у заснуванні інших юридичних осіб, ніколи приймала участь у процесах реорганізації (зокрема злиття та приєднання). Тут можна лише згадати про участь торговця «ТАСК-БРОКЕР» в спільному інвестуванні: час від часу він купує інвестиційні сертифікати відкритих пайових інвестиційних фондів, засновником яких є також КУА «ТАСК-ІНВЕСТ». Але такі інвестиції пояснюються лише тим, що КУА «ТАСК-ІНВЕСТ» є знайомою компанією: вони входять до одного фінансового холдингу, мають одних засновників та знаходяться в одному офісі. Доречно також сказати, що «ТАСК-БРОКЕР» є акціонером ПАТ «Розрахунковий центр», фондових бірж «ПФТС» і «Українська біржа».

5.Інші інвестиції в цінні папери за свій рахунок, пов’язані з операціями по обслуговуванню клієнтів торгівця цінними паперами (вкладення по брокерським операціям, позички, видані цінними паперами, угоди про зворотний продаж й т.д.)

У процесі роботи з клієнтами брокер (як класичний брокер, так і он-лайн брокер) може здійснювати операції з маржинального кредитування своїх клієнтів та здійснення «коротких» продажів. Маржинальне кредитування означає надання брокером грошових коштів клієнтам для купівлі ними цінних паперів. Гроші надаються в борг під заставу вже наявних у клієнта цінних паперів та/або цінних паперів, які він планує придбати. «Короткі» продажі полягають у наданні брокером цінних паперів клієнту в борг під заставу наявних у нього грошей та/або інших цінних паперів. «ТАСК-БРОКЕР» у рамках брокерського обслуговування своїх клієнтів є класичним брокером, він не працює з інтернет-трейдингом, тобто не є он-лайн брокером. «ТАСК-БРОКЕР» зараз не займається кредитуванням своїх клієнтів ні коштами, ні цінними паперами. Раніше, у період підйому фондового ринка, маржинальне кредитування і «короткі» продажі іноді мали місце. Проте це були невеликі суми та обсяги цінних паперів. Сьогодні ж «ТАСК-БРОКЕР» не надає таких послуг в рамках обслуговування своїх клієнтів, що пов’язано з падінням ринку і, як наслідок, суттєвим скороченням вільних активів (грошей та цінних паперів), зменшенням кількості клієнтів, зацікавлених у такому кредитуванні. У рамках брокерського обслуговування «ТАСК-БРОКЕР» здійснює операції в інтересах клієнтів, лише за їх рахунок та за їх наказом. У рамках управління цінними паперами «ТАСК-БРОКЕР» раніше (на сьогоднішній день він відмовився від даної ліцензії у зв’язку з відсутністю попиту на послугу) здійснював з грошима або цінними паперами своїх клієнтів від свого імені за певну винагороду.

6.Довгострокові власні інвестиції в цінні папери, орієнтовані на приріст курсової вартості й одержання відсотків і дивідендів

Довгострокові інвестиції в цінні папери «ТАСК-БРОКЕР» здійснює придбаваючи акції, яких вважають безстроковим фінансовим інструментом, та довгострокові облігації. Усі акції, що знаходяться в портфелі «ТАСК-БРОКЕР» є простими, тому щорічна виплата дивідендів не є гарантованою. Наприклад, щороку виплачує дивіденди Мотор Січ (виплата дивідендів за 2013 год в сумі 24,9 млн.грн. Розмір дивідендів на одну простую акцію складає 12 грн), Укрнафта (0) та ін.

Дохід у вигляді дивідендів «ТАСК-БРОКЕР» отримує від акцій українських емітентів-«блакитних фішок». Можливим є також отримання доходу у вигляді приросту курсової вартості цінного паперу, що знову ж таки стосується «блакитних фішок». Здійснюється також регулярна виплата відсотків за процентними облігаціями українських емітентів. Ситуація з доходом від цінних паперів інвестиційних фондів складається гірша: сьогодні всі закриті КІФи є падаючими (вийти з фонду можна лише після його закриття), а отримати хоч якийсь дохід можна від інвестиційних сертифікатів відкритих ПІФів (вийти з них можна в будь-який робочий день в період існування фонду). Однак поточна негативна тенденція фондового ринку не дозволяє заробити великі суми доходу й на цьому.