7.Вкладення в цінні папери, пов’язані з підтримкою резерву ліквідності й запасом

Підтримка резерву ліквідності шляхом інвестування в цінні папери є наразі складним процесом в Україні, майже неможливим на практиці. Підтримати власну ліквідність будь-яка юридична особа, а зокрема й «ТАСК-БРОКЕР», може за допомогою короткострокових фінансових інструментів, які відповідно до Балансу належать до оборотного капіталу. «ТАСК-БРОКЕР» підтримує власний резерв ліквідності за допомогою інвестування в перші 2 «блакитні фішки»: Райффайзен банк Аваль (BAVL), Моторсіч (MSICH) . Проте більшу частину резерву ліквідності забезпечують грошові кошти, розміщені на депозитних рахунках в різній валюті в кількох стабільних банках України.

8.Процедура управління власним портфелем цінних паперів торгівця

Процедура управління власним портфелем цінних паперів торговцем «ТАСК-БРОКЕР» починається з прийняття рішення щодо його формування. Прийняття рішень здійснюється колегіально: головними дійовими особами є засновники, генеральний директор та трейдер. Засновники торговця «ТАСК-БРОКЕР» завжди приймають активну участь у діяльності компанії, слідкують за кон’юнктурою фондового ринку. Генеральний директор є відповідальним за поточну роботу компанії, а трейдер як ніхто інший володіє інформацією про настрій ринку та його напрям руху. Використовуються результати роботи й аналітичного відділу, які використовують інструменти фундаментального й технічного аналізу. Іноді до прийняття рішення залучається юридичний відділ для забезпечення відповідності операцій чинному законодавству України (наприклад, перевірити правильність складеної угоди на позабіржовому ринку). Деякі тактичні рішення можуть прийматися одноосібно лише трейдером у процесі його роботи за комп’ютером. Але всі рішення стратегічного рівня приймаються завжди колегіально й відповідно до обраної стратегії та ситуації на ринку.

Як відомо, купувати та продавати цінні папери можна на біржовому (в Україні він є організованим, оскільки відсутні ТІС) та позабіржовому (неорганізованому) ринках. «ТАСК-БРОКЕР» корегує власний портфель цінних паперів за допомогою як біржового, так і позабіржового ринків: купити і продати цінні папери він може як на фондових біржах (він працює лише на «ПФТС» та «Українській біржі»), так і поза ними шляхом прямого контакту з продавцями (іншими торговцями цінними паперами, юридичними і фізичними особами). Питанням безпосереднього контакту з продавцями на практиці в торговці «ТАСК-БРОКЕР» займається трейдер (співробітників багатьох інших торговців цінними паперами він знає особисто) та фахівець відділу звітності.

9.Правила здійснення брокерської діяльності щодо цінних паперів

Договори при здійсненні брокерської діяльності:

договір доручення - «БД» (присвоюється торговцем, який за договором виступає повіреним);

договір комісії - «БК» (присвоюється торговцем, який за договором виступає комісіонером);

договір на брокерське обслуговування - «БО» (присвоюється торговцем при укладанні договору з клієнтом, який не є торговцем), «БОТ» (присвоюється торговцем, який за договором з іншим торговцем виступає комісіонером, субкомісіонером або повіреним), «БОК» (присвоюється торговцем, який за договором з іншим торговцем виступає комітентом в інтересах свого клієнта);

договір субкомісії - «БСС» (присвоюється торговцем, який за договором субкомісії з іншим торговцем виступає субкомісіонером), «БСК» (присвоюється торговцем, який за договором субкомісії з іншим торговцем виступає комітентом);

договір на виконання договору комісії, договору доручення, наданого разового замовлення до договору на брокерське обслуговування, укладених з клієнтом, який не є торговцем, - «БВ»;

договір на виконання договору комісії, договору доручення, договору субкомісії, наданого разового замовлення до договору на брокерське обслуговування, укладених між торговцями, - «БВТ» (присвоюється торговцем, який за договором з іншим торговцем виступає комісіонером, субкомісіонером або повіреним), «БВК» (присвоюється торговцем, який в інтересах свого клієнта виступає комітентом за договором з іншим торговцем);