Вимоги до договору на брокерське обслуговування

1. Предметом договору на брокерське обслуговування є надання торговцем як комісіонером або повіреним клієнту послуг щодо купівлі, продажу або міни цінних паперів або інших фінансових інструментів на підставі разових замовлень від свого імені (від імені клієнта), за дорученням і за рахунок клієнта.

2. Договір на брокерське обслуговування, крім вимог, визначених розділом III цих Правил, містить, зокрема:

а) порядок, спосіб та форму надання разових замовлень;

б) строк дії договору;

в) декларацію про фактори ризиків.

Договір на брокерське обслуговування у разі, якщо торговець буде діяти стосовно клієнта як комісіонер, має містити умови підпунктів «д» (крім договорів, у яких клієнтом торговця є компанія з управління активами, що діє в інтересах інституційних інвесторів) та «е» пункту 3 розділу VII цих Правил. У випадку, якщо торговець буде діяти стосовно клієнта як повірений, договір на брокерське обслуговування має містити умови підпункту «д» пункту 2 розділу VIIІцих Правил.

Крім вищезазначених умов, договір на брокерське обслуговування може передбачати надання клієнтом торговцю права передавати виконання його разових замовлень, відповідно до яких торговець виступає стосовно нього комісіонером, іншому торговцю, надання торговцем клієнту додаткових послуг, зокрема інформаційних та консультаційних послуг, послуг, пов’язаних з виконанням функцій керуючого рахунком у цінних паперах клієнта у зберігача, тощо.

Договір на брокерське обслуговування щодо здійснення маржинальних операцій містить додаткові умови, визначені Порядком та умовами провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1584, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 29 листопада 2012 року за № 2000/22312.

«ТАСК-БРОКЕР» на фондовому ринку України надає своїм клієнтам повний спектр брокерських послуг відповідно до Ліцензії НКЦПФР «Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами. Брокерська діяльність». Клієнтами компанії можуть бути, як фізичні та юридичні особи, так і інституціональні інвестори. Договір на брокерське обслуговування передбачає можливість надання наступних послуг:

1)брокерські послуги при купівлі/продажу цінних паперів за дорученням та за рахунок клієнта (акції, облігації та ін.) на організованому (ПФТС, УМВБ та ін.) та неорганізованому ринках цінних паперів України;

2)продаж пакетів цінних паперів клієнтів на біржі (ПФТС, УМВБ та ін.) за найкращими біржовими цінами Bid/Ask;

3)швидкий продаж клієнтського пакету цінних паперів при падінні котирування з подальшим його викупом за більш низьку ціну (ШОРТ);

4)проведення операцій на вексельному ринку (посередницька діяльність);

5)придбання акцій (акумуляція дрібних та середніх пакетів акцій на вторинному ринку) у фізичних і юридичних осіб для формування великих (контрольних та блокуючих) пакетів акцій відповідно до вимог клієнта;

6)придбання цінних паперів на тендерах, конкурсах, аукціонах;

7)скупка акції українських емітентів у населення за дорученням клієнта.

10.Види та схеми організації брокерських операцій з цінними паперами на фондовій біржі.

Договір на брокерське обслуговування. Види й організаційно-правовий режим рахунків клієнта в торгівця цінними паперами.

Надання брокерських операцій торговцем «ТАСК-брокер» своїм клієнтам відбувається за певною схемою. Розглянемо її детальніше. Особа (фізична чи юридична), яка обрала торговця «ТАСК-брокер» на ринку брокерських операцій, має ознайомитися з деякою інформацією на офіційному сайті компанії, а саме: типовою документацією на брокерське обслуговування (договір, анкета, заявка) і тарифами на брокерське обслуговування. Окрім цього, потенційний клієнт може відкрити рахунок у цінних паперах у торговця «ТАСК-брокер» як депозитарної установи, що буде зручно в процесі здійснення торговцем брокерського обслуговування клієнта. У такому разі потенційному клієнту варто ознайомитися й з тарифами на послуги торговця «ТАСК-брокер» як депозитарної установи, що також розміщено на офіційному сайті компанії. Другим етапом є безпосереднє звернення клієнта до торговця. Останній має здійснити ідентифікацію клієнта, тобто з’ясувати реальність його існування, фінансову надійність тощо. Якщо клієнт-фізична особа-резидент не має фізичної змоги приїхати до офісу брокера (наприклад, проживає в іншому місті), процедура ідентифікації зводиться до надсилання клієнтом через Укрпошту копії його паспорта, копії ідентифікаційного коду та довідки з банку про наявність рахунку. Клієнту- фізичній особі-нерезиденту необхідно надати:

1.Один з паспортних документів, що посвідчують особу (Паспортний документ - для іноземних громадян, які тимчасово перебувають на території України; Паспортний документ з відміткою про наявність дозволу на постійне проживання - для іноземних громадян, які постійно проживають на території України).

2.Довідку про реєстрацію паспортного документа на території України або Посвідка на постійне або тимчасове проживання в Україні;

3.Довідку з банку про відкриття банківського рахунку (номер рахунку, найменування відділення / філії, найменування та МФО банку).

Для отримання брокерських послуг клієнт повинен мати розрахунковий рахунок в національній валюті та рахунок у цінних паперах у депозитарній установі. До моменту звернення до торговця клієнт може мати вже ці рахунки, тоді він має лише повідомити про це його. Якщо ж таких рахунків клієнт не має, то він має їх відкрити: розрахунковий рахунок в національній валюті можна відкрити у будь-якому банку на території України (операційно простіше торговцю буде проводити операції, якщо клієнт відкриє рахунок в банку, який обслуговує і самого торговця), а рахунок у цінних паперах – в будь-якій депозитарнй установі на території України (робота буде набагато спрощена, якщо клієнт скористається послугами торговця як депозитарної установи). Слід підкреслити, що теоретично клієнт може мати рахунки в будь-яких банках та в будь-яких депозитарних установах на території України, проте співпраця з банком торговця та торговцем як депозитарною установою значно пришвидшить процес брокерського обслуговування цього клієнта, що сподобається обом сторонам.

Після відкриття клієнтом або повідомлення ним торговця про існування згаданих нами рахунків клієнт має заповнити анкету, яка за змістом дещо відрізняється для фізичних та юридичних осіб. Анкета для клієнта-фізичної особи містить інформацію: ПІБ, дата і місце народження, паспортні дані, ідентифікаційний номер, адреса реєстрації, банківські реквізити, реквізити рахунку в цінних паперах, номер телефону, а також деяку інформацію про чоловіка/дружину (ПІБ, паспортні дані, ідентифікаційний номер, місце проживання). Анкета для клієнта-юридичної особи містить інформацію: повне і скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, дата державної реєстрації, юридична адреса, банківські реквізити, реквізити рахунку в цінних паперах, ПІБ уповноваженої особи, контактний телефон. Заповнену власноруч анкету клієнт має або принести в офіс торговця, або надіслати на його електронну адресу.

Наступним етапом є отримання клієнтом оригіналу договору на брокерське обслуговування поштою або особисто в офісі. Договір на брокерське обслуговування має окремі форми для клієнта-фізичної особи та клієнта-юридичної особи. Він містить так звану «шапку» і 14 розділів. У «шапці» вказані сторони договору (ТОВ «ТАСК-брокер» виступає торговцем, а клієнт (фізична чи юридична особа) – клієнтом), ліцензія торговця на брокерську діяльність. Далі йдуть окремі розділи, короткий зміст яких полягає у наступному:

1.Розділ «Терміни» - дано визначення термінам: «цінні папери», «посередницькі послуги», «операції з цінними паперами», «контрагенти», «замовлення», «договори на виконання».

2.Розділ «Предмет договору» - визначено, що торговець зобов’язується надавати клієнтові посередницькі послуги, а клієнт зобов’язується приймати їх результати та оплачувати їх ціну. При наданні клієнтові посередницьких послуг торговець діє як комісіонер клієнта.

3.Розділ «Порядок та умови надання посередницьких послуг та звітності клієнту» - вказана інформація про торговельний рахунок, яки відкривається одразу після підписання договору на брокерське обслуговування; визначено зміст, порядок подачі та порядок прийняття торговцем замовлення, яке клієнт надає брокеру у разі необхідності отримання посередницьких послуг; з’ясовано можливість складання і зміст реєстру замовлень, отриманих торговцем від клієнта протягом певного періоду; визначено зміст звітності торговця перед клієнтом та порядок її подачі.

4.Розділ «Права та обов’язки сторін» - визначено обов’язки торговця (наприклад, узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику при здійсненні операцій з цінними паперами, на вимогу клієнта надавати відомості про хід виконання замовлень), права торговця (наприклад, вимагати від клієнта докази права власності на цінні папери, які клієнт замовляє продати або обміняти; надавати клієнту додаткові послуги, зокрема інформаційні та консультаційні послуги), обов’язки клієнта (наприклад, надавати торговцю документи, необхідні для ідентифікації клієнта; виплачувати Торговцю винагороду та відшкодовувати витрати), права клієнта (наприклад, вимагати від торговця документального підтвердження витрат торговця, пов’язаних з виконанням замовлень; запитувати та отримувати від торговця відомості про хід виконання замовлень).

5.Розділ «Винагорода торговця та ціна договору» - визначено, що клієнт сплачує торговцю винагороду відповідно до затверджених тарифів торговця, а витрати торговця, пов’язані із виконанням замовлень (наприклад, на оплату послуг депозитарних установ та банків), підлягають відшкодуванню клієнтом. З’ясовано порядок нарахування та сплати винагороди торговцю.

6.Розділ «Відповідальність сторін» - виявлено випадки порушення умов договору та відповідні суми штрафів.

7.Розділ «Умови звільнення від відповідальності» - визначено, що єдиною умовою звільнення від відповідальності сторони, що не виконала або не належним чином виконала свої зобов’язання за договором, є обставини форс-мажору.

8.Розділ «Вирішення спорів» - встановлено, що всі суперечки, які можуть виникнути між сторонами за договором, мають вирішуватися в ході переговорів, а у разі недосягнення згоди – у порядку, встановленому законодавством.

9.Розділ «Строк дії, порядок внесення змін та припинення договору» - визначено, що договір набирає чинності з дати його підписання сторонами та діє протягом одного року, але у будь-якому випадку до повного виконання сторонами своїх зобов’язань за цим договором; усі зміни, доповнення, додатки до договору здійснюються в письмовій формі та підписуються сторонами. З’ясовано поняття «робочий день».

10.Розділ «Порядок і засоби обміну інформацією. уповноважені особи сторін» - визначено, що замовлення, а також будь-які повідомлення, необхідні або дозволені у зв’язку із цим договором, можуть бути передані з використанням засобів факсимільного зв’язку, а також електронного зв’язку (електронною поштою). Повідомлення вважаються переданими лише за умови наявності доказів про їх отримання стороною, якій вони надсилались.

11.Розділ «Заключні положення» - визначено, що торговець є податковим агентом клієнта при здійсненні ним операцій з інвестиційними активами. Зазначено, що договір складений українською мовою, укладений у трьох примірниках - по одному примірнику для торговця і клієнта, та один – для депозитарної установи клієнта.

12.Розді «Додатки до договору» - дано перелік додатків: Додаток № 1 - Декларація про фактори ризиків, Додаток № 2 - Замовлення (зразок), Додаток № 3 - Акт приймання-передачі наданих послуг (зразок), Додаток № 4 - Повідомлення про права клієнта, мету збору даних та осіб, яким передаються персональні дані клієнта (лише для клієнта-фізичної особи).

13.Розідл «Реквізити сторін» - інформація про торговця і клієнта: про торговця – найменування, код за ЄДРПОУ, поштова адреса, банківські реквізити, телефон, електронна адреса; про клієнта-фізичну особу – ідентифікаційний номер, поштова адреса, паспортні дані, банківські реквізити, реквізити рахунку в цінних паперах, телефон, факс, електронна адреса; про клієнта-юридичну особу – код за ЄДРПОУ, поштова адреса, банківські реквізити, реквізити рахунку в цінних паперах, телефон, факс, електронна адреса.

14.Розділ «Підписи» - містить ПІБ та підпис генерального директора ТОВ «ТАСК-БРОКЕР» Янпольського С.Я. (торговець діє в його особі) та клієнта. Обов’язковим реквізитом є печатка торговця та клієнта-юридичної особи (фізична особа печатки не має).

Після підписання договору на брокерське обслуговування «ТАСК-БРОКЕР» відкриває клієнту торговельний рахунок, який є розділом (сукупністю облікових записів), відкритим на ім’я клієнта в обліковій системі торговця, на якому ведеться облік: позицій клієнта (сукупності тих чи інших цінних паперів, що перебувають у власності клієнта); грошової оцінки позицій клієнта; договорів на виконання; руху цінних паперів клієнта та/або грошових коштів клієнта. Після відкриття торговельного рахунку «ТАСК-БРОКЕР» повідомляє його номер клієнту. За необхідності отримання посередницьких послуг (юридичні дії по купівлі, продажу, міні цінних паперів вчинювані торговцем від власного імені, але за рахунок і за дорученням клієнта) клієнт надає торговцю замовлення (розпорядження). Замовлення містить інформацію: вид послуги (купівля, продаж, міна), реквізити ідентифікації цінного паперу (вид; найменування емітента або особи, яка видала цінний папір; номінальна вартість у національній чи іноземній валюті; форма випуску та форма існування; міжнародний ідентифікаційний номер тощо), кількість цінних паперів, вид замовлення, строк дії замовлення, дані клієнта (ПІБ, паспортні дані, ідентифікаційний номер, підпис) тощо. Складене у вигляді паперового документа замовлення клієнт передає торговцю у двох оригінальних примірниках.

Після отримання торговцем замовлення він аналізує його зміст та за відсутності обставин, що унеможливлюють та/або ускладнюють виконання замовлення, приймає замовлення до виконання. Замовленню присвоюється внутрішній реквізит ідентифікації. Не пізніше наступного робочого дня за днем прийняття торговцем замовлення до виконання клієнт:

1)у випадку прийняття до виконання замовлення про надання посередницьких послуг з купівлі цінних паперів – перераховує на банківський рахунок торговця суму коштів в розмірі не меншому загальної ціни цінного паперу;

2)у випадку прийняття замовлення про надання посередницьких послуг з продажу/міни цінних паперів – надає торговцю докази права власності на цінні папери, продаж або міну яких замовлено.

Якщо «ТАСК-БРОКЕР» виконує замовлення на фондових біржах за правилами, які передбачають попереднє резервування цінних паперів та грошових коштів перед укладенням біржового контракту, клієнт зобов’язаний забезпечити блокування грошових коштів / цінних паперів в розмірі/кількості, необхідній для виконання замовлення.

«ТАСК-БРОКЕР» звітує перед клієнтом про виконання замовлень. Звітним періодом визначено календарний місяць, у якому надавались посередницькі послуги. «ТАСК-БРОКЕР» складає та надає клієнту Звіт про виконання замовлень, виконаних ним у звітному періоді. Звіт містить наступні відомості: реквізити договору на брокерське обслуговування; номер договору на виконання; реквізити ідентифікації ЦП, що були предметом замовлення; вид ринку (біржовий/ позабіржовий); вид послуги (купівля /продаж, міна); суму договору на виконання; кількість ЦП тощо. Замовлення вважається виконаним належним чином з моменту погодження Звіту клієнтом.