- •1. Понятие о ценных бумагах
- •1.1. Экономическое содержание и форма существования ценных бумаг
- •1.2. Понятие и виды экономических реквизитов
- •1.3. Права собственности на ценные бумаги
- •1.4. Классификация ценных бумаг
- •1.5. Классификация ценных бумаг по экономической сущности
- •2.2. Стоимостная оценка акций
- •2.3. Понятие и виды облигаций
- •Пример расчета:
- •2.4. Стоимостная оценка облигаций. Доходность облигаций
- •2.5. Понятие и виды векселей
- •2.6. Особенности обращения и погашения векселей
- •Список литературы Нормативно-правовые акты:
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •3. Государственные и муниципальные ценные бумаги
- •3.2. Характеристика федеральных рублевых займов
- •3.3.Характеристика долговых ценных бумаг рф в иностранной валюте
- •3.4. Понятие и цели размещения региональных и муниципальных займов
- •3.2. Характеристика федеральных рублевых займов
- •1. Государственные краткосрочные бескупонные облигации
- •2. Облигации федеральных займов
- •3. Государственные сберегательные облигации (гсо)
- •3.3.Характеристика долговых ценных бумаг рф в иностранной валюте
- •1. Облигации внутреннего государственного валютного займа (овгвз)
- •2. Облигации внешних облигационных займов (овоз)
- •3.4. Понятие и цели размещения региональных и муниципальных займов
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •4. Финансовые инструменты фондового рынка
- •4.1. Банковский сертификат
- •4.3. Коносамент
- •4.4. Складское свидетельство
- •4.5. Закладная
- •Список литературы
- •I. Нормативно-правовые документы:
- •Основная литература:
- •5. Производные ценные бумаги
- •5.2. Подписные права
- •5.3. Депозитарные расписки
- •5.4. Понятие производных финансовых инструментов
- •5.5. Форвардные контракты
- •5.6. Фьючерсные контракты
- •5.7. Опционные контракты
- •Список литературы
- •I. Нормативно-правовые акты
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •6. Понятие о рынке ценных бумаг
- •6.2. Классификация рынков ценных бумаг
- •6.3. Институциональная структура рынка ценных бумаг
- •6.4. История российского рынка ценных бумаг
- •6.5. Тенденции развития современного мирового рынка ценных бумаг
- •Меньшикова а. Расширение роли рынка ценных бумаг в перераспределении финансовых ресурсов и развитии экономики // рцб. – 2007. – №21. – с.6-9.
- •Россохин в.В. Проблемы эффективности использования фондового рынка России для привлечения ресурсов в реальный сектор экономики // Финансы и кредит. – 2007. – №38. – с.42-45.
- •7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- •Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний,
- •7.2. Брокеры и дилеры на фондовом рынке
- •7.3. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
- •7.4. Регистраторы
- •7.5. Депозитарии
- •7.6. Клиринговые организации на рынке ценных бумаг
- •Список литературы
- •I. Нормативно-правовые акты
- •8. Банки и инвестиционные институты на рыке ценных бумаг
- •8.1. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг
- •8.2. Виды банковских операций с ценными бумагами
- •8.1. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг
- •8.2. Виды банковских операций с ценными бумагами
- •8.3. Инвестиционные фонды
- •Аффилированная группа инвестиционного фонда
- •8.4. Негосударственные пенсионные фонды
- •Список литературы Нормативно-правовые акты:
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •9. Первичный рынок ценных бумаг
- •9.1. Экономическая сущность первичного рынка и цели его участников
- •9.1. Экономическая сущность первичного рынка и цели его участников
- •9.2. Классификация эмиссии
- •9.3. Процедура эмиссии
- •9.4. Андеррайтинг
- •Контрольные вопросы
- •Список литературы Нормативно-правовые акты:
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •10.1. Цель, задачи и особенности вторичного рынка
- •10.1. Цель, задачи и особенности вторичного рынка
- •10.2. Понятие и задачи фондовой биржи
- •10.3. Допуск ценных бумаг к торговле на фондовой бирже
- •10.4. Порядок проведения торгов
- •10.5. Котировка ценных бумаг
- •10.6. Виды клиентских приказов
- •10.7. Основные виды биржевых сделок и порядок их заключения
- •10.8. Маржинальная торговля
- •10.9. Интернет-трейдинг
- •2. Побединский а.В. Автоматические торговые системы – роботы на рынке ценных бумаг // Финансы и кредит. – 2007. – №37. – с.35-39.
- •3. Фондовый рынок группы ммвб в 2007 году: основные проекты // Биржевое обозрение. – 2008. – №2. – с.6-7.
- •11. Принятие решений на рынке ценных бумаг
- •11.1. Инвестиционные риски на рынке ценных бумаг
- •Список литературы Нормативно-правовые акты:
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •1. Ммвб является не просто московской, в общероссийской биржей. Интервью с в. Эллинским // Биржевое обозрение. – 2008. – №3. – с.3-4.
- •11.2. Технический и фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг
- •11.3. Индексы фондового рынка
- •11.4. Рейтинговая оценка ценных бумаг
- •11.5. Понятие портфеля ценных бумаг
- •11.6. Управление портфелем ценных бумаг
- •Основная литература:
- •Дополнительная литература:
- •12.2. Государственное регулирование российского рынка ценных бумаг
- •12.4. Функции Федеральной службы по финансовым рынкам
- •12.5. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг
12.4. Функции Федеральной службы по финансовым рынкам
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
ФСФР России создана в соответствии с указом Президента Российской Федерации от 09 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и действует на основании постановления Правительства Российской Федерации от 09 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам», Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317, и находится в ведении Правительства Российской Федерации.
Федеральная служба по финансовым рынкам – орган коллегиальный, имеющий в своем составе Экспертный совет. Для осуществления своих полномочий ФСФР создает территориальные органы. Созданным 13-ти региональным отделениям ФСФР делегировано право осуществления ее отдельных функций.
В соответствии со ст. 42 Закона «О рынке ценных бумаг» на ФСФР возложено выполнение следующих функций:
разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг и координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, порядка регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг;
разработка и утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, норм допуска ценных бумаг к публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;
установление обязательных требований к порядку ведения реестра;
установление порядка и лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование данных лицензий в случае нарушения российского законодательства о ценных бумагах;
выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостановление либо аннулирование указанных лицензий;
установление порядка, лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также аннулирование указанных лицензий при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ФСФР;
определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФСФР;
утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций; организация исследований по вопросам развития рынка ценных бумаг;
утверждение квалификационных требований к управляющим акционерными инвестиционными фондами, работникам управляющих компаний и спецдепозитариев;
разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; контроль за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах; проведение их экспертизы;
ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
установление и определение порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ и др.