1.2.5. Анализ несоответствий системы менеджмента качества оао «Фетр»
На протяжении последних лет потребность в сертификации систем менеджмента качества возрастает. Не исключением является и ОАО «Фетр» которое на протяжении уже трёх лет разрабатывает и совершенствует систему менеджмента качества для того, чтобы потом сертифицировать её на соответствие требованиям стандарта ИСО 9001:2001 (ГОСТ Р ИСО 9001-2001). Несмотря на то, что практически на всю продукцию производимую предприятием у него есть сертификаты соответствия, подтверждающие её качество, система менеджмента качества предприятия не сертифицирована.
Причины, побуждающие ОАО «Фетр» сертифицировать свою систему менеджмента многообразны, а главная из них это стремление повысить эффективность деятельности и конкурентоспособность.
Как известно, процедура сертификации включает четыре обязательных этапа:
1) переговоры организации с органом по сертификации;
2) предварительная оценка СМК организации органом по сертификации;
3) аудит «на месте» (сертификационный аудит) – оценка СМК органом по сертификации и вынесение заключения;
4) инспекционный контроль органом по сертификации сертифицированной СМК.
Предварительная оценка СМК осуществляется на основе предсертификационного аудита, который может проводиться, как органом по сертификации, так и организацией, оказывающей консультационную помощь в разработке и внедрении СМК.
В 2010 году ОАО «Фетр» на пути сертификации СМК прошло предсертификационный аудит, который проводился специалистами ООО «Конфлакс» (консультационный центр в области сертификации СМК) на соответствие требованиям стандарта ИСО 9001:2000 (ГОСТ Р ИСО 9001-2001).
В ходе аудита специалистами центра было выявлено 58 несоответствий СМК ОАО «Фетр» требованиям стандарта ИСО 9001.
В таблице 15 представлено распределение выявленных несоответствий по разделам и пунктам стандарта ИСО 9001.
Таблица 15
Распределение несоответствий СМК ОАО «Фетр» по разделам и пунктам стандарта ИСО 9001
Разделы и пункты стандарта ИСО 9001 |
Количество несоответствий |
Количество несоответствий в % к итогу |
4. Система менеджмента качества |
9 |
22 |
4.1. Общие требования |
2 |
5 |
4.2. Требования к документации |
7 |
17 |
5. Ответственность руководства |
5 |
12 |
5.1. Обязательства руководства |
1 |
2 |
5.2. Ориентация на потребителя |
1 |
2 |
5.5. Ответственность, полномочия и коммуникации |
3 |
7 |
6. Менеджмент ресурсов |
5 |
12 |
6.1. Обеспечение ресурсами |
1 |
2 |
6.2. Человеческие ресурсы |
2 |
5 |
6.3. Инфраструктура |
1 |
2 |
6.4. Производственная среда |
1 |
2 |
7. Процессы жизненного цикла продукции |
10 |
24 |
7.1. Планирование процессов жизненного цикла продукции |
3 |
7 |
7.2. Процессы, связанные с потребителями |
1 |
2 |
7.3. Проектирование и разработка |
2 |
5 |
7.4. Закупки |
1 |
2 |
Продолжение таблицы 15 |
||
7.5. Производство и обслуживание |
3 |
7 |
8. Измерение, анализ и улучшение |
12 |
29 |
8.1. Общие положения |
1 |
2 |
8.2. Мониторинг и измерение |
6 |
15 |
8.3. Управление несоответствующей продукцией |
1 |
2 |
8.4. Анализ данных |
1 |
2 |
8.5. Улучшение |
3 |
7 |
Всего несоответствий |
41 |
100 |
По результатам таблицы видно, что наибольшее число несоответствий по результатам предсертификационного аудита связано с процессами измерения, анализа и улучшения – 12 пунктов, что составляет 29% из общего числа несоответствий. Из них наибольший удельный вес приходится на мониторинг и измерение – 6 несоответствий.
На втором месте по количеству несоответствий стандарту стоят требования к процессам жизненного цикла продукции – 10 несоответствий, что составляет 24% от их общего числа.
На третьем месте по количеству несоответствий стоят требования к системе менеджмента качества – 9 несоответствий, что составляет 22% от общего числа несоответствий. Среди них выявлено 7 несоответствий к выполнению требований по документам СМК.
На долю остальных требований стандарта ИСО 9001 приходится 5 выявленных несоответствий или 12% от их общего числа.
Графически результаты анализа представлены на рисунке 1.9.
Рис. 1.9. Распределение несоответствий СМК ОАО «Фетр» по разделам и пунктам стандарта ИСО 9001
Что же касается характера самих несоответствий, то при проведении предсертификационного аудита СМК ОАО «Фетр» были выявлены несоответствия, представленные в таблице 16.
Таблица 16
Несоответствия СМК ОАО «Фетр» по разделам и пунктам стандарта ИСО 9001, выявленные в результате предсертификационного аудита
Разделы и пункты стандарта ИСО 9001 |
Несоответствия |
|
4. Система менеджмента качества |
||
4.1. Общие требования |
1. Нет достаточного представления о взаимодействии процессов 2. Мониторинг и измерение процессов отсутствует |
|
Продолжение таблицы 16 |
||
4.2. Требования к документации |
1. Отсутствуют документальные свидетельства ознакомления пользователей с документами 2. Применяются неучтённые копии документов 3. Применяются неактуализированные документы 4. Применяются отменённые документы 5. Отсутствуют на рабочих местах необходимые документы 6. Не регламентирована работа с документами в электронном виде 7. Не ведётся или ведётся не в полном объёме первичная документация (рабочие журналы, текущие записи и пр. ) |
|
5. Ответственность руководства
|
||
5.1. Обязательства руководства |
1. Не в полной мере сформировано подтверждение обязательств руководства |
|
5.2. Ориентация на потребителя |
1. Существующий порядок регистрации претензий и пожеланий потребителя не позволяет проследить выполнение корректирующих действий по ним |
|
5.5. Ответственность, полномочия и коммуникации |
1. Отсутствует документальное закрепление ответственности и полномочий некоторых лиц 2. Ответственность и полномочия доведены не до всего персонала 3. Не соблюдаются сроки информирования персонала по вопросам, касающимся СМК
|
|
6. Менеджмент ресурсов
|
||
6.1. Обеспечение ресурсами |
1. СМК обеспечивается ресурсами не в полном объёме
|
|
6.2. Человеческие ресурсы |
1. Не проводится оценка результативности мер по подготовке и повышению квалификации персонала 2. Не обеспечена осведомлённость персонала о важности своей деятельности |
|
6.3. Инфраструктура |
1. Не соблюдается установленный порядок технического обслуживания оборудования |
|
6.4. Производственная среда |
1. Не соблюдаются установленные требования к производственной среде |
|
7. Процессы жизненного цикла продукции
|
||
Продолжение таблицы 16 |
||
7.1. Планирование процессов жизненного цикла продукции |
1. Применяются неутверждённые документы по планированию процессов жизненного цикла продукции 2. Технологическая документация не однозначна 3. Отсутствует документальное подтверждение внесения необходимых изменений в отчётную документацию |
|
7.2. Процессы, связанные с потребителями |
1. Нарушается порядок анализа контракта |
|
7.3. Проектирование и разработка |
1. Не проводится анализ адекватности входных данных проектированию 2. Существующий порядок разработки и освоения новой продукции не обеспечивает координацию различных групп и подразделений |
|
7.4. Закупки |
1. Не проводится оценка способности поставщиков поставлять необходимую продукцию |
|
7.5. Производство и обслуживание |
1. Нарушаются требования технологической документации 2. Нарушаются условия хранения 3. Нарушаются условия эксплуатации технологического оборудования |
|
8. Измерение, анализ и улучшение |
||
8.1. Общие положения |
1. Не определены методы мониторинга, анализа, измерения и улучшения процессов СМК, в том числе статистические |
|
8.2. Мониторинг и измерение |
1. Не проводится оценка удовлетворённости потребителей 2. Не выполняются программы внутреннего аудита 3. Записи по аудиту ведутся не в полном объеме 4. Не соблюдаются сроки выполнения корректирующих действий по аудиторским проверкам 5. Мониторинг и измерение проводятся не для всех процессов 6. Не соблюдается методика проведения контроля |
|
8.3. Управление несоответствующей продукцией |
1. Отсутствуют признаки идентификации несоответствующей продукции |
|
8.4. Анализ данных |
1. Анализ готовой продукции осуществляется не по всем показателям |
|
8.5. Улучшение |
1. Не во всех случаях анализируются причины несоответствий 2. Не оценивается результативность корректирующих и предупреждающих действий 3. Записи о корректирующих действиях ведутся и поддерживаются в рабочем состоянии не в полном объёме |
|
В таблице видно, что основными причинами выявленных несоответствий являются:
- со стороны руководства отсутствует постоянная поддержка работ по созданию СМК. Его участие заканчивается утверждением плана работ по разработке и созданию СМК, вследствие чего у персонала пропадает мотивация к активной деятельности по построению СМК;
- отсутствие достаточных полномочий для реального влияния на функционирование и развитие системы у представителя руководства по качеству, что затрудняет процесс разработки и внедрения СМК;
- не доведение до работников организации информации об актуальности и важности их деятельности и вкладе в достижение целей в области качества, что может быть следствием формального отношения высшего руководства к созданию СМК;
- самоустранение высшего руководства от анализа СМК, которое перекладывает всю ответственность, чаще всего на службу качества, что приводит к снижению статуса системы;
- низкая культура обращения с документами: документы небрежно оформлены, руководители и работники не ориентируются в них; наряду с формальным отношением к ведению записей, используются формы записей, отличные от установленных;
- не соблюдается установленный порядок технического обслуживания оборудования, требования к производственной среде и технологической документации;
- проведение анализа результатов аудита ненадлежащим образом, несоответствия и корректирующие действия формальны (не отражают причин появления несоответствий), предпринимаемые действия нацеливаются не на предупреждение, а на устранение несоответствий.
Подводя итог анализу, можно сказать, что руководству ОАО «Фетр» нужно больше времени уделять разработке и внедрению СМК, а также свести к минимуму формальное отношение руководителей структурных подразделений к внедрению стандарта ИСО.