11. Арбитражное соглашение: понятие, правовая природа, особенности. Соглашение, оговорка, третейская запись.

Нью-Йоркская конвенция: арбитражное соглашение должно быть «письменным», может содержаться в договоре сторон или в обмене письмами или телеграммами (ст. II). Дефиниции этого понятия Конвенция не дает.

За дефиницией арбитражного соглашения следует обратиться к ст. 7 Закона о МКА, являющейся дословным переводом ст. 7 Типового закона ЮНСИТРАЛ:

1. Арбитражное соглашение – это соглашение сторон о передаче в арбитраж

всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением, независимо от того, носило оно договорный характер или нет. Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения.

Особенности:

► 1. арбитражное соглашение (арбитражная оговорка), включенное во

внешнеэкономическую сделку, автономно, т.е. его действительность в

большинстве случаев не зависит от действительности основного договора и оно,

как правило, регулируется иными нормами права, нежели основной договор;

► 2. арбитражное решение, вынесенное составом арбитража на основании

арбитражного соглашения, окончательно и обязательно для сторон такого

арбитражного соглашения;

► 3. включение в договор арбитражного соглашения препятствует

рассмотрению внешнеэкономического спора, вытекающего из такого договора, в государственном суде.

Тем не менее отметим, что все те же последствия будут иметь место и в том случае, если между сторонами зафиксировано арбитражное соглашение не в виде третейской оговорки в договоре, а в форме обмена корреспонденцией и даже форме совершения конклюдентных действий в ходе арбитражного разбирательства.

Форма арбитражного соглашения

Российское законодательство (представленное Законом о МКА и собственно Нью-

Йоркской и Европейской конвенциями) содержит только одно требование к форме

арбитражного соглашения: такое соглашение должно быть заключено в письменной форме. Кроме того, в Конвенции предусмотрены две возможные формы фиксации арбитражного соглашения: в договоре и в отдельном соглашении о передаче спора на рассмотрение арбитража, причем в отношении такого соглашения особо оговаривается, что оно может быть как подписано сторонами, так и заключено посредством обмена письмами или телеграммами.

На практике к письмам и телеграммам, упомянутым в ст. II Конвенции, уже давно

приравняли телексы, телетайпы и «иные средства электросвязи», что было предусмотрено еще подп. «а» п. 2 ст. I Европейской конвенции. Важно, что совершенно необязательно, чтобы ответ на предложение об арбитражном рассмотрении спора был получен в форме четко выраженного согласия с именно таким предложением или в форме акцепта всех предложений, сделанных контрагентом в соответствующем письме.

Природа арбитражного соглашения (три теории):

► 1. арбитражное соглашение представляет собой материально-правовой

договор. Сторонники этой теории настаивают на том, что требования о

письменной форме фиксации арбитражного соглашения и о том, что арбитражное

соглашение должно быть действительно и сохранять силу по применимому к нему

праву, свидетельствуют именно о материально-

правовой природе этого правового явления;

► 2. арбитражное соглашение представляет собой процессуальный акт,

направленный на разрешение спора определенным органом (третейским судом), в

силу чего оно обладает дерогационным эффектом по отношению к компетенции

государственных судов106;

► 3. Арбитражное соглашение представляет собой феномен смешанной

правовой природы, в нем есть черты и материального, и процессуального права.

Именно такой прагматичный подход в наибольшей степени отражает практику,

которой следуют арбитры и суды при применении ст. II Нью-Йоркской конвенции

и норм национального законодательства, основанных на ст. 7 и 16 Типового

закона ЮНСИТРАЛ. Полагаем, что именно такой подход является наиболее

современным и правильным по своей сути.

Виды арбитражных соглашений

Существует большое количество различных видов арбитражных соглашений. С

целью облегчения ознакомления с этим материалом представим классификацию таких соглашений по различным основаниям.

► По способу заключения арбитражные соглашения делятся на

1. включаемые в текст договора. К этой категории относится абсолютное

большинство арбитражных соглашений, которые включаются в текст контракта при его составлении и подписываются сторонами при его заключении. для подписания арбитражного соглашения представитель стороны не должен быть

наделен никакими дополнительными полномочиями – если он может подписывать

основной договор, представляющий собой гражданско-правовую сделку, то этих же полномочий (вытекающих из факта назначения на определенную должность или оформленных доверенностью) достаточно и для заключения арбитражной оговорки, независимо от ее содержания.

2. оформляемые отдельным соглашением о передаче спора (уже возникшего или

лишь потенциально возможного) на рассмотрение международного арбитража. Такие соглашения на практике заключаются достаточно редко, но вполне возможны. Чаще всего они имеют место, если стороны недовольны имеющимся в договоре арбитражным соглашением и хотят его изменить, уточнить или дополнить. Новое арбитражное соглашение должно быть оформлено по правилам, требующимся для заключения сделки в простой письменной форме: даже если сам «основной» договор относился к числу контрактов, требующих получения корпоративного или административного согласования,

для изменения его арбитражной оговорки или включения в такой договор прежде

отсутствовавшей в нем арбитражной оговорки представителям сторон не требуется никаких особых полномочий;

3. оформляемые в соответствии с п. 2 ст. 7 Закона о МКА путем обмена исковым

заявлением и отзывом на иск.

► По своему содержанию арбитражные соглашения могут быть классифицированы

следующим образом:

1. эксклюзивные, т.е. предусматривающие рассмотрение всех споров, связанных с

определенным правоотношением, определенным международным арбитражем. Все типовые арбитражные оговорки, рекомендуемые различными арбитражными

регламентами, относятся именно к такому типу;

2. альтернативные, т.е. предусматривающие выбор места и регламента

арбитражного разбирательства в зависимости от того, кто из сторон будет истцом, а кто – ответчиком. Такие оговорки иногда рекомендуются при заключении соглашений различных торгово-промышленных палат. Типичным вариантом такой оговорки будет рассмотрение спора в институциональном арбитраже при торгово-промышленной палате страны ответчика.

3. комбинированные или, как их еще именуют в литературе, опционные. Это

арбитражные соглашения, которыми устанавливается, что помимо разрешения спора в арбитраже, стороны (или одна из них, как правило – кредитор) могут обратиться в тот или иной государственный суд по своему выбору.

По своему объему арбитражные оговорки можно разделить на «широкие» и

«узкие». Первая из этих категорий предусматривает рассмотрение в соответствующем арбитраже всех споров, потенциально вытекающих из договора, в том числе споров, связанных с его существованием, заключением, расторжением, недействительностью и взысканием связанных с ним убытков и упущенной выгоды.

По своим формулировкам арбитражные оговорки делятся на совпадающие с

типовой оговоркой, рекомендованной соответствующим арбитражным регламентом, и модифицированные.

► По виду международного арбитража, к которому отсылает арбитражное

соглашение, выделяются институциональные (или институционные) арбитражи и

арбитражи ad hoc.

► Наконец, по процессуальным механизмам арбитражные оговорки разделяют на

«прямые» и «мультимодальные». Все рекомендуемые типовые арбитражные оговорки являются прямыми, т.е. допускают право на обращение в арбитраж без соблюдения каких-либо дополнительных процедур. По контрасту с ними «мультимодальные» арбитражные соглашения требуют, чтобы сторона, которая считает, что ее право нарушено или может быть нарушено, сперва осуществила бы определенные процессуальные действия, направленные на урегулирование спора (ведение переговоров, проведение медиации, направление письма с предупреждением о намерении обратиться в арбитраж), и лишь потом, если эти усилия не увенчались успехом, обратилась бы в арбитраж200.

строительство) содержат в себе определенные доарбитражные процедуры.

Арбитражная оговорка — это соглашение сторон контракта, включенное в его текст, об арбитражном разбирательстве споров, которые могут возникнуть в будущем из этого контракта.

Третейская запись — это отдельное от контракта соглашение сторон обарбитражном разбирательстве уже возникшего между ними спора.

Арбитражный договор — самостоятельное соглашение между сторонами об арбитражном разбирательстве споров, которые могут возникнуть между ними в будущем или в связи с каким-то конкретным контрактом, или в связи с группой конкретных контрактов между ними, или даже в связи с сотрудничеством между ними в целом.