Обращение участников международной научно-практической конференции «антикоррупционная стратегия республики казахстан на 2015-2025 годы: основные положения и пути реализации»

Мы – участники международной научно-практической конференции «Антикоррупционная стратегия Республики Казахстан на 2015-2025 годы: основные положения и пути реализации», заявляем о нашем стремлении жить в процветающем и достойном обществе!

Полностью поддерживая политику по усилению мер по противодействию коррупции, мы обращаемся ко всему обществу с призывом – ЖИТЬ ЧЕСТНО!

Реализуя свое право на образование, работу, жилье и достойную жизнь, мы должны четко понимать, что успех в противодействии коррупции зависит от слаженной работы государства и активной поддержки гражданского общества.

Мы должны быть носителями антикоррупционной культуры, повышать собственную правовую грамотность, создать атмосферу «нулевой» терпимости к любым проявлениям коррупции и выработать нравственное отторжение коррупционного поведения. Нашими главными принципами должны стать честный труд, уважение законов, справедливые действия и поступки.

Каждый из нас должен противостоять коррупционным проявлениям в повседневной жизни!

Мы за Честность, Справедливость, Открытость и Неподкупность!

Призываем всех поддержать международное антикоррупционное движение, направить усилия и энергию на укрепление прочных основ наших государств!

Мы - участники международной научно-практической конференции «Антикоррупционная стратегия Республики Казахстан на 2015-2025 годы: основные положения и пути реализации», говорим: «Противодействие коррупции – забота всего общества, забота каждого из нас!»

Исаков Нуржан Азимханович - руководитель Департамента

Агентства РК по делам государственной службы и

противодействию коррупции по Акмолинской области

Құрметті конференцияға қатысушылар!

Мемлекеттің сыбайлас жемқорлыққа қарсы саясатының негізгі бағыттарын одан әрі айқындау мақсатында Елбасы Нұрсұлтан Әбішұлы Назарбаевтың 2014 жылғы 26 желтоқсандағы Жарлығымен Қазақстан Республикасының 2015-2025 жылдарға арналған сыбайлас жемқорлыққа қарсы стратегиясы қабылданды.

Аталмыш құжаттың негізгі басымдықтарын талқылау мақсатында бүгін Қазақстан Республикасының Мемлекеттік қызмет істері және сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл агенттігінің Ақмола облысы бойынша Департаменті, Абай Мырзахметов атындағы Көкшетау университетімен бірлесіп осы Халықаралық ғылыми-практикалық конференциясын ұйымдастырып отыр.

Негізгі мақсатымыз мемлекет пен қоғамды сыбайлас жемқорлықпен күресте күш-жігерді біріктіруге шақыру және осы келеңсіз құбылысқа қарсы тұру механизмдері мен жолдарын айқындау болып табылады.

Конференция нәтижесі бойынша осы мақсаттарымызға жетеміз деп сенемін. Конференция жұмысына табыс тілеймін.

Уважаемые гости и участники Международной научно-практической конференции!

Поздравляю всех вас с открытием конференции.

В ходе данного мероприятия, путем обсуждения основных положений и аспектов Антикоррупционной стратегии Республики Казахстан на 2015-2025 годы будут определены основные механизмы и пути ее реализации путем обмена передовым опытом и знаниями в данной сфере.

Наша конференция затрагивает ряд вопросов связанных с противодействием коррупции.

Как Вам известно, шесть ключевых направлений являются основой антикоррупционной стратегии. Они охватывают вопросы противодействия коррупции в сфере государственной службы, в квазигосударственном и частном секторе, внедрения института общественного контроля, предупреждение коррупции в судебных и правоохранительных органах, формирования уровня антикоррупционной культуры и развития международного сотрудничества.

На практике в данных направлениях ведется определенная работа, есть конкретные результаты. Тем не менее, нам нужно уметь отвечать вызовам сегодняшнего дня, и наша с Вами задача это поиск новых форм и методов работы.

На сегодняшний день главный акцент работы в деле противодействия коррупции направлен на ее превенцию, путем формирования антикоррупционной культуры населения.

В этой связи Департаментом инициировано проведение республиканского Мега-проекта «Антикоррупционный марафон «Адал жол – Честный путь». Агентством данная инициатива поддержана, и уже на сегодняшний день решается ряд организационных вопросов.

По соглашению с акиматом Акмолинской области аналогичный антикоррупционный марафон стартует и на территории нашей области. В данном марафоне активное участие примут как районы области, так и города Кокшетау и Степногорск.

Уважаемые участники конференции, надеюсь, что накопленный нами и зарубежными коллегами опыт работы в данном направлении, будет полезен, а предложенные рекомендации действительно найдут своё применение в практической повседневной деятельности.

Желаю всем участникам конференции успешной работы!

Пусть наша творческая энергия и профессиональная компетентность будет направлена на противодействие коррупции!

Благодарю за внимание.

Жапаков Куаныш Асылбекович

заместитель руководителя - Председатель Дисциплинароного совета Департамента Агентства РК по делам государственной службы и противодействию коррупции по Акмолинской области

«АСПЕКТЫ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В СВЕТЕ ПОСЛАНИЯ

ГЛАВЫ ГОСУДАРСТВА «НҰРЛЫ ЖОЛ – ПУТЬ В БУДУЩЕЕ»

Құрметті конференцияға қатысушылар!

Елбасымыз Нұрсұлтан Әбішұлы Назарбаевтың болашаққа арналған «Қазақстан-2050: Бір мақсат, бір мүдде, бір болашақ» стратегиялық құжатты жария етуі Қазақстанды жаңа белеске шығаруға арналған, ең дамыған 30 мемлекеттің қатарына қосылуы.

Бұл құжатты ұлттың толық жаңару бағдарламасы, деп тану қажет, оның ең басты міндеттерінің бірі еліміздің дамуын ары қарай жалғастыру.

Уважаемые участники международной

научно – практической конференции!

За годы независимости в Казахстане создана достаточно эффективная модель государственной службы. Сложилось профессиональное ядро управленцев, успешно решающих государственные задачи. В подавляющем своем большинстве служащие Казахстана соответствуют требованиям времени и честно исполняют возложенные на них обязанности.

Нельзя отождествлять всех государственных служащих с незначительным количеством «нечистоплотных» чиновников.

Основные направления антикоррупционной стратегии Республики Казахстан на 2015-2025 годы согласуются с инициативами по созданию концепции правовой политики, программами дальнейшей модернизации правоохранительной системы, по противодействию теневой экономике, антикоррупционной программой партии «Нур Отан» и направлены на достижение целей Стратегии развития Казахстана-2050.

Цель стратегии заключается в повышение эффективности антикоррупционной политики и снижение уровня коррупции. Она содержит в себе комплекс мер, большая часть которых превентивного характера, по устранению предпосылок коррупции, искоренению причин и условий ее порождающих, минимизации ее уровня.

В рамках реализации стратегии будут разработаны новые законы, такие как Закон «О противодействии коррупции» предусматривающий упреждающие коррупцию механизмы и Закон «Об уполномоченном органе» который закрепит идеологию, функции и полномочия вновь созданного Агентства.

Совершенствование инструментов отбора и продвижения кадров, методов оценки служащих на основе личных заслуг, с учетом их уровня профессионализма и антикоррупционного иммунитета рассматривается нами как одно из ключевых направлений в противодействии коррупции.

Прежде всего, мы намерены изменить механизмы отбора и ориентировать их не на формальное знание законов, а на их профессиональные и личностные качества.

Будут разработаны новые инструменты оценки, которые позволят уже при поступлении на государственную службу оценивать профессионализм, этические качества и «подверженность» коррупции.

Это будут как тесты по профессиональным и личностным компетенциям, так и новые, улучшенные методы собеседования, с применением оценочных листов и критериев отбора победителя конкурса.

Следуя принципам меритократии, поступление на государственную службу должно соответствовать всем установленным правилам, быть объективным и прозрачным

Важно отметить кардинальные изменения, в подходах к работе ведомства со смещением ее акцентов с репрессивных мер на профилактику и предупреждение коррупции.

Так, всеобщим декларированием доходов и расходов будут охвачены все государственные служащие. Это позволит проводить мониторинг динамики их имущественного положения на предмет соответствия доходов их расходам. Более того в случае когда служащие не смогут доказать законность происхождения имущества их ждет ответственность за незаконное обогащение и конфискация. Процедура конфискации станет прозрачной с помощью мониторинга уполномоченного органа и последующего обнародования соответствующего отчета.

Важным направлением стратегии является противодействие коррупции в квазигосударственном и частном секторе. Мировой опыт определяет данные сферы не менее коррумпированными и предусматривает в них комплекс антикоррупционных мер.

Здесь предпринимательское сообщество должно осознать, что вхождение Казахстана в число 30-ти наиболее развитых стран мира возможно при соблюдении субъектами квазигосударственного и частного сектора принципов деловой этики и добросовестного ведения бизнеса.

Ряд государственных функций будут переданы в конкурентную среду. Так, функции тестирования на право занятия адвокатской, нотариальной деятельностью и деятельностью частных судебных исполнителей передаются в введение АО «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы» уполномоченного органа, нотариусы будут наделены функцией по регистрации прав на недвижимое имущество по совершенным ими нотариальным сделкам. Регистрацию субъектов частного предпринимательства будет осуществлять Национальная палата предпринимателей.

В судебном корпусе ужесточаются требования к кандидатам в судьи, повышается возрастной ценз и вводится использование полиграфа в целях недопущения в судейский корпус лиц, склонных к совершению коррупционных правонарушений.

Через веб-портал судебной системы будет реализована подача процессуальных документов в электронном виде, что повысит ее открытость.

В целях минимизации коррупционной составляющей и качественного изменения кадрового состава в правоохранительных органах будут внедрены механизмы конкурсного отбора и меритократии, действующие в системе административной госслужбы, которые позволят исключить командные перемещения, например, в административной государственной службе они сократились на 50%.

Недавно назначенные сотрудники антикоррупционной службы, включая первых руководителей, были отобраны по результатам открытого конкурсного отбора, который включал в себя тестирование на знание законодательства, по личностным компетенциям, полиграфологическое исследование и другие этапы.

Все мы понимаем, что только свободные от коррупции органы правопорядка способны эффективно защищать права граждан, интересы общества и государства. Доверие населения должно стать главным критерием оценки их деятельности.

Антикоррупционное обучение охватит все учебные заведения, государственные органы, гражданское общество и поможет повысить уровень правовой грамотности и сформировать нетерпимость к любым проявлениям коррупции.

Совместно с Академией государственного управления при Президенте Республики Казахстан разрабатываются образовательные программы по выявлению коррупционных рисков и их профилактике для различных целевых групп.

Не маловажна роль средств массовой информации создающих необходимый информационный фон, который будет способствовать выработке активной гражданской позиции, деятельному участию гражданского общества в процессе противодействия коррупции.

Сегодня общество узнает о работе государственных служащих лишь, когда в их кабинетах проводятся следственные мероприятия. Однако, не эти люди задают тон всей системе, она держится на честных профессионалах, которые могут и хотят работать на своем месте, видят перспективу дальнейшего роста.

В Казахстане, по примеру зарубежных стран, где информирование полиции о любом правонарушении – норма жизни и не воспринимается негативно введено материальное поощрение граждан, сообщающих о коррупции. Благодаря принципиальной позиции населения уже предотвращены многие коррупционные правонарушения.

Новым этапом в развитии антикоррупционной политики станет присоединение Казахстана к Конвенциям Совета Европы об уголовной и гражданско-правовой ответственности за коррупцию.

С одной стороны, это создает стимулы для использования лучшей антикоррупционной практики, с другой – расширяет возможности эффективного сотрудничества с другими государствами.

На сегодняшний день требуют особого внимания офшорные зоны, через которые выводится за рубеж и легализуется капитал коррупционного происхождения. В решении данного вопроса Казахстаном заключен ряд соглашений по оказанию взаимной правовой помощи, экстрадиции преступников и возврату активов. Избрав новый курс в сфере противодействия коррупции, в будущем мы будем расширять и углублять конструктивное международное сотрудничество.

Новизна Стратегии в ее нацеленности на профилактику коррупции и устранение причин и условий ее создающих. В целом, в рамках Плана мероприятий по реализации Стратегии будут разработаны 26 законопроектов, 83 подзаконных нормативно-правовых актов, переведено в электронный формат 56 государственных услуг. В конкурентную среду передается 50% рынка экспертных работ, к 2020 году этот показатель достигнет 90%.

Но, как показывает практика, кто ничего не делает, не может рассчитывать на улучшение ситуации. В этом плане нам необходимо консолидировать свои усилия с общественными организациями, ведь только сообща можно достичь поставленных целей, которые по многим параметрам являются общими.

Профилактика коррупции должна стать личным делом каждого из нас, а Честность, Справедливость и Неподкупность нормой поведения. Важно прививать эти качества с раннего детства в семье, воспитывать личность в духе патриотизма и неприятия коррупции.

Нам надо понимать, что только Президент, государство и даже правящая партия не в состоянии кардинально снизить уровень коррупции. Это показывает и опыт развитых стран мира.

Программа партии «Нур Отан» по противодействию коррупции на 2015-2020 годы призвана изменить сознание граждан в целом и восприятие коррупции. Реализация данной программы приведет к созданию эффективного государства на службе граждан, а также созданию ответственного гражданского общества, развитию сильного казахстанского бизнеса.

Работа в этом направлении будет невозможна без объединения усилий всего казахстанского общества в борьбе с таким социальным злом как коррупция. «Нулевая» терпимость к коррупционным проявлениям должна стать нормой нашей жизни.

Қазақта «Ауруын жасырған өледі» дейтін мәтел бар. Жемқорлыққа қарсы күрес жан-жақты, үздіксіз, ашық әрі әділетті түрде жүргізілуі тиіс. Біз сонда ғана алға қойған биік мақсаттарға қол жеткізе аламыз.

Назар аударып, тыңдағандарыңыз үшін рахмет.

Barbara I. Keller, CAMS, CFCS

THE ROLE OF FINANCIAL INTELLIGENCE UNITS

IN THE FIGHT AGAINST CORRUPTION

It’s a pleasure to be able to speak to your anti-corruption conference today. Thanks to Global Ties US Alabama for suggesting me as a speaker. I spent 30 years as a U.S. government employee, 26 years with the Government Accountability Office, the congressional watchdog agency, and four years with the Financial Crimes Enforcement Network or FinCEN, the US Financial Intelligence Unit (FIU). FIUs play a crucial role in the fight against money laundering, terrorist financing and other financial crimes such as corruption. I am going to provide you with a brief overview of the Financial Action Task Force and FIUs. Much of this information has been taken from the organizations’ own web sites.

Financial Action Task Force

The Financial Action Task Force (FATF) is an inter-governmental body established in 1989 by the Ministers of its Member jurisdictions. The objectives of the FATF are to set standards and promote effective implementation of legal, regulatory and operational measures for combating money laundering, terrorist financing and other related threats to the integrity of the international financial system. The FATF is therefore a “policy-making body” that works to generate the necessary political will to bring about national legislative and regulatory reforms in these areas.

The FATF has developed a series of Recommendations that are recognised as the international standard for combating of money laundering and the financing of terrorism and proliferation of weapons of mass destruction. They form the basis for a coordinated response to these threats to the integrity of the financial system and help ensure a level playing field. First issued in 1990, the FATF Recommendations were revised in 1996, 2001, 2003, and most recently in 2012 to ensure that they remain up to date and relevant, and they are intended to be of universal application.

The FATF monitors the progress of its members in implementing necessary measures, reviews money laundering and terrorist financing techniques and counter-measures, and promotes the adoption and implementation of appropriate measures globally. In collaboration with other international stakeholders, the FATF works to identify national-level vulnerabilities with the aim of protecting the international financial system from misuse.

The FATF currently comprises 34 member jurisdictions and two regional organizations. FATF has eight associate members, which are FATF-Style Regional Bodies (FSRBs). Many international organizations have observer status with the FATF. They organizations have, among other functions, a specific anti-money laundering mission or function. Kazakhstan is part of the Eurasia Group.

FATF and Anti-Corruption

The FATF attaches a great importance to the fight against corruption—FATF believes corruption has the potential to bring catastrophic harm to economic development, the fight against organized crime, and respect for the law and effective governance.

The G20 called upon the FATF to address the problem of corruption in the framework of its work on combating money laundering and terrorist financing. In FATF’s view, corruption and money laundering are intrinsically linked. Corruption offenses, such as bribery or theft of public funds, are generally committed for the purpose of obtaining private gain. Money laundering is the process of concealing illicit gains that were generated from criminal activity.

The FATF Recommendations were designed to combat money laundering and terrorist financing, but when effectively implemented they can also help combat corruption, by:

• safeguarding the integrity of the public sector

• protecting designated private sector institutions from abuse

• increasing transparency of the financial system

• facilitating the detection, investigation and prosecution of corruption and money laundering, and the recovery of stolen assets.

The 2011 FATF publication Laundering the Proceeds of Corruption discussed the interrelationship between corruption and money laundering. It identified the most common methods used to launder the proceeds of corruption, and highlighted the vulnerabilities leading to an increased risk of corruption-related money laundering. The publication also identified areas in which future work could be done, including gaining an understanding of the correlation between certain risk factors and corruption.

The report Specific Risk Factors in the Laundering of Proceeds of Corruption was published in June 2012. It was written to assist reporting institutions to better analyze and better understand specific risk factors that may assist them in identifying situations posing a heightened risk of corruption-related money laundering risk. This report has been translated into Russian and is available through the Eurasia Group (EAG), the FATF-style regional body for your region.

The 2012 FATF Recommendations require a reporting entity to have “appropriate” risk management systems in place to determine whether the customer or the beneficial owner is a foreign politically exposed person (PEP), and take “reasonable measures” to determine whether a customer or beneficial owner is a domestic PEP or an individual entrusted with a prominent function by an international organization. To gauge whether a system is “appropriate,” or whether “reasonable measures” have been taken, requires an assessment of risk. Understanding risk is important after identifying domestic PEPs or relevant individuals from international organizations, in order to assess what level of enhanced due diligence is necessary.

In FATF’s view, combating corruption-related money laundering must be more than simply ensuring that PEPs receive an appropriate level of scrutiny. It is a rare case (although not unheard of) for a PEP to enter a financial institution and deposit (or transfer) significant amounts of suspicious money. Such action would likely create unacceptable risks to the PEP of detection by reporting institutions.

As Laundering the Proceeds of Corruption noted, corrupt PEPs will take great pains to disguise the identity and the source of the funds in order to place corrupt money in the financial system without suspicion. Therefore, an effective anti-money laundering (AML) scheme requires an assessment of corruption-related risk and protecting against the laundering of corruption proceeds across the spectrum of customers and business relationships, regardless of whether a FATF-defined PEP is involved.

Although anti-money laundering/countering the financing of terrorism (AML/CFT) and anti-corruption efforts are mutually reinforcing, in FATF’s view, they are not always brought together effectively. This is an issue of great importance to the international community, including the G20. The FATF held three experts meetings, jointly with the G20 Anti-Corruption Working Group (ACWG), to provide an international platform for the exchange of views between AML/CFT and anti-corruption experts: February 2011, October 2012, and October 2013. Participating experts at these meetings agreed that there was a need for further tools to enhance the understanding of the FATF Recommendations and how they can be used in anti-corruption efforts.

FATF’s October 2013 paper The Use of the FATF Recommendations to Combat Corruption aims to provide policy makers and practitioners with guidance and best practices on how AML/CFT measures can be used to combat corruption. The FATF developed this paper with direct input from the anti-corruption experts of the G20 ACWG, and built on existing work by the FATF:

The FATF and G20 ACWG held their most recent joint Experts’ Meeting on Corruption on October 18, 2014. The participants committed to pursuing their continued cooperation and sharing of experiences between AML/CFT and anti-corruption experts to strengthen the fight against corruption. Transparency and beneficial ownership will remain as priority issues on the agenda of the FATF and the G20.

Egmont Group of Financial Intelligence Units

Recognizing the importance of international cooperation in the fight against money laundering and financing of terrorism, a group of Financial Intelligence Units (FIUs) met at the Egmont Arenberg Palace in Brussels, Belgium, and decided to establish an informal network of FIUs for the stimulation of international co-operation. Now known as the Egmont Group of Financial Intelligence Units, Egmont Group FIUs meet regularly to find ways to promote the development of FIUs and to cooperate, especially in the areas of information exchange, training and the sharing of expertise.

The Egmont Group has evolved over the years and was comprised of 139 member FIUs in 2013. The 2012 FATF Recommendations expect that FIUs apply for membership with the Egmont Group, therefore, the Egmont network of FIUs is expected to grow even further in the coming years.

The goal of the Egmont Group is to provide a forum for FIUs around the world to improve cooperation in the fight against money laundering and the financing of terrorism and to foster the implementation of domestic programs in this field. This support includes:

• Expanding and systematizing international cooperation in the reciprocal exchange of information;

• Increasing the effectiveness of FIUs by offering training and promoting personnel exchanges to improve the expertise and capabilities of personnel employed by FIUs;

• Fostering better and secure communication among FIUs through the application of technology, such as the Egmont Secure Web (ESW);

• Fostering increased coordination and support among the operational divisions of member FIUs;

• Promoting the operational autonomy of FIUs; and

• Promoting the establishment of FIUs in conjunction with jurisdictions with an AML/CFT program in place, or in areas with a program in the early stages of development.

In Egmont’s view, countries should establish an FIU that serves as a national center for the receipt and analysis of: (a) suspicious transaction reports; and (b) other information relevant to money laundering, associated predicate offences and financing of terrorism, and for the dissemination of the results of that analysis. The FIU should be able to obtain additional information from reporting entities, and should have access on a timely basis to the financial, administrative and law enforcement information that it requires to undertake its functions properly. A few major considerations shape the creation of the FIUs: anti-money laundering and counter terrorism financing laws, existing law enforcement, and the need for an authority that will receive, asses and share financial information.

Kazakhstan’s FIU

The FIU is called the Committee on Financial Monitoring and is within the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan. It became a full member of the Egmont Group in 2011 and also a member of the Eurasia Group FSRB. The Committee was founded under the government decree No. 387 of the Republic of Kazakhstan on April 24, 2008. On August 28, 2009 the President of the Republic of Kazakhstan signed Laws Concerning the Counteraction against Laundering of Illegally Acquired Proceeds and Terrorism Financing and Concerning Introduction of Amendments and Additions in Some Acts on Laundering of Illegally Acquired Proceeds and Terrorism Financing. The Law on Combating the Legalization (Laundering) of Criminal Proceeds and Terrorism Financing entered into force on March 9, 2010.

The Committee collects and processes data on transactions involving money and/or other assets subject to financial monitoring. It analyzes the information it receives in the sphere of combating the laundering of criminal proceeds and terrorist financing. It coordinates the activities of state bodies in this field and sends the information within its competence to law enforcement agencies so that they can decide if sufficient grounds exist to warrant action. It is an administrative-type financial intelligence unit.

The committee cooperates bilaterally as beneficiary in programs of technical assistance with such a variety of international organizations involved in the fight against corruption including the International Monetary Fund (IMF), the World Bank (WB), the United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC), and the Organization for Safety and Cooperation in Europe (OSCE). According to the Committee, technical assistance is carried out on principles of mutual interest, practicality and efficiency. Programs are implemented through projects, training and consultations.

Conclusion

FATF, the Egmont Group, and each country’s FIU form a critical network in the fight against corruption. These organizations work hand-in-hand with international organizations including the IMF, World Bank, UNODC, OSCE and others. I commend you for holding this conference and giving me the chance to speak to you today. I wish you much success in your very important work. Thank you.

Мукушева Жанар Дулатбековна

Старший помощник прокурора Акмолинской области,

Советник Юстиции