Глава 2. Теория внешних эффектов (экстерналий)

План

Положительные и отрицательные внешние эффекты. Способы корректировки внешних эффектов.

Рынок прав на производство внешних эффектов.

Налог Пигу.

Теорема Коуза. Права собственности.

Положительные и отрицательные внешние эффекты. Способы корректировки

внешних эффектов

При внешних эффектах (экстерналиях) часть выгод или издержек, связанных с конкретным видом деятельности или фактором производства, не получившая отражения в рыночной цене, достается посторонним лицам, которые непосредственно не участвовали в сделке.

Внешние эффекты возникают в ситуациях, когда на значе-ние функции полезности индивида (производственной функции предприятия) влияет потребительское (производственное) пове-дение других лиц или организаций.

Причины, по которым внешние эффекты не получают отра-жения в рыночных ценах, могут быть различными. Так, у произ-водителя, принимающего решение об объеме выпуска товара, нет стимулов для учета внешних эффектов, так как это может повысить цену, уменьшить объем продаж и, соответственно, отразиться на величине экономической прибыли. Повышение цен за счет включения в них внешних эффектов также не отве-чает интересам потребителей, поскольку приводит к уменьше-нию величины спроса.

44

^ Задание 2.1. Дайте определение понятия «внешний эффект». По-ясните, почему внешние эффекты не отражаются в рыночных ценах.

Внешние эффекты определяют в виде разницы между част-ными издержками (выгодами) по реализации рыночной сделки и полными издержками (выгодами), учитывающими последствия внешних воздействий.

В связи с этим принято различать частные, внешние и об-щественные издержки (выгоды).

Частные издержки (РС) — затраты участников рыночной сделки, связанные с непосредственным производством эконо-мического блага. Они включаются в рыночную цену блага и но-сят внутренний характер.

Внешние издержки (ЕС) — затраты лиц, вызванные произ-водством и потреблением экономического блага, не принимаю-щих участия в данной рыночной сделке. Они не отражаются в цене блага и имеют внешний по отношению к ней характер.

Общественные издержки (SC) — совокупные затраты участников рыночной сделки и третьих лиц (рис. 2.1,а):

SC = PC + EC.

Изменения издержек в виде их прироста, вызванного увели-чением производства блага (ΔQ), представляют собой соответ-ствующие предельные издержки.

Различают предельные частные издержки (МРС = РС/ Q), предельные внешние издержки (МЕС = ЕС/ Q) и предельные общественные издержки (MSC = SC/ Q). Данные предельные издержки определяются как производные функции соответ-ствующих издержек (см. рис. 2.1,б).

45

C

C

SC

PC

MSC

MPC

MEC

EC

MEC

0

Q

0

Q

а

б

Рис. 2.1. Внешние, частные и общественные издержки (а); предельные

внешние, частные и общественные издержки (б)

Предельные общественные издержки также равны сумме предельных частных издержек и предельных внешних издер-

жек: MSC = MPC + MEC.

Частная выгода (РВ) — это увеличение благосостояния участников рыночной сделки, связанное с производством и по-треблением экономического блага.

Внешняя выгода (ЕВ) — это рост благосостояния третьих лиц, вызванный производством и потреблением экономического блага, не принимающих участия в рыночной сделке.

Общественная выгода (SB) — это совокупная выгода всех лиц, которых затрагивает производство и потребление данного экономического блага (рис. 2.2,а):

SB = PB + EB.

Вызванный увеличением производства и потребления блага прирост каждого вида выгод отражается в категориях предель-

ной частной выгоды (МРВ = РВ/ Q), предельной внешней вы-

годы (МЕВ = EB/ Q) и предельной общественной выгоды

(MSB = SB/ Q) (см. рис. 2.2,б).

46

B B

S B

MSB

PB

MEB

EB _ME

MPB

0 Q 0 Q

а б

Рис. 2.2. Внешние, частные и общественные выгоды (а); предельные внешние, частные и общественные выгоды (б)

При отрицательных экстерналиях индивид или фирма перекладывает на других часть издержек (рис. 2.3,а).

качестве примера можно привести загрязнение атмосферы предприятиями или автомобилями. Подобная деятельность снижает благосостояние окружающих, что представляет собой внешние издержки.

случае отрицательного внешнего эффекта порождающее его производство товаров или услуг осуществляется в объемах, превышающих оптимальный уровень.

При положительных внешних эффектах посторонние ли-

ца бесплатно получают некоторые выгоды (см. рис. 2.3,б). Например, при профилактике инфекционных заболеваний сни-жается вероятность заболеть не только лично для индивида, но и для тех, с кем он контактирует.

Если бы сферы, порождающие положительные внешние эффекты, развивались исключительно в рыночных условиях, имело бы место недопроизводство соответствующих товаров

услуг по сравнению с оптимальным уровнем.

47

P

MSC = MPC + MEC

P

^P2

A

S = MPC

P₂

A

S = MSC

^E2

^P1

^E1

MEC

P₁

E₂

MEB

D = MSB

E₁

D = MPB

0

Q₂

Q₁

Q

0

Q₁

Q₂

Q

а

б

Рис. 2.3. Отрицательный (а) и положительный (б) внешние эффекты

Возникновение

внешних

эффектов

формально связано

с различиями в уровнях частных и общественных издержек (вы-год). На практике эти различия являются следствием целого комплекса причин. Так, в условиях ограниченности ресурсов внешние эффекты возникают вследствие конкуренции между различными способами использования ресурса. Причина такой конкуренции заключается в отсутствии установленных прав собственности на данный ресурс, что позволяет использовать его бесплатно. Если бы права собственности на ресурс были установлены (например, право населения на чистый воздух), то они могли бы быть проданы любому экономическому агенту (например, в ситуации отрицательного внешнего эффекта). В этом случае получивший стоимостную оценку ресурс использо-вался бы уже в качестве внутреннего фактора производства, что привело бы к росту предельных частных издержек производства до уровня предельных общественных издержек (МРС = MSC).

Аналогичная ситуация возникает и в отношении положи-тельных внешних эффектов. Если бы экономические субъекты, деятельность которых приносит дополнительную выгоду, обла-дали правами собственности на эту выгоду, они потребовали бы плату за приносимую полезность, что означало бы уравнива-ние предельных частных и предельных общественных выгод

(МРB = MSB). 48

Таким образом, основной причиной возникновения внешних эффектов является отсутствие установленных прав собственно-сти на экономические ресурсы. Другими словами, внешние эф-фекты обусловлены «отсутствующими рынками» и имеют вне-рыночный характер. Так, не существует рынка чистого воздуха, поэтому за его использование производителям ничего не надо платить. В ряде случаев возникают трудности с определением хозяйствующих субъектов, ответственных за отрицательный внешний эффект.

^ В качестве примера приведем «процесс Фадеевой против России»

(2005 г.), выигранный живущей по соседству с металлургическим комбинатом гражданкой Фадеевой в Европейском суде по правам человека.

Металлургический комбинат в г. Череповце был построен по решению Совнаркома СССР в 1955 г. Как и в большинстве других подобных проектов мобилизационной экономики, расположение поблизости «грязных» произ-водств жилых кварталов было подчинено производственной логике (близость к рабочему месту), а не рыночной или, к примеру, экологической. В 1965 г. было впервые признано, что соседние с комбинатом территории («зона отчуж-дения» площадью 5 тыс. м²) ввиду высоких концентраций вредных для здоро-вья веществ непригодны для обитания и подлежат к отселению. Однако про-гресс в зональном планировании на основе административных решений ока-зался чрезвычайно медленным, а в случае «Северстали» он не завершен и по сей день.

В данной ситуации в целях устранения последствий отрицательного внешнего эффекта общественные расходы на переселение жителей с террито-рии «зоны отчуждения» в другой жилой квартал города должны перейти в разряд частных издержек металлургического комбината. А чтобы подобная ситуация не повторилась вновь, права собственности на ресурсы (в частности, земельные участки) должны быть четко специфицированы¹.

Экономическая суть проблемы внешних эффектов состоит в неэффективном распределении ресурсов, что проявляется в перепроизводстве (недопроизводстве) благ и приводит к поте-рям общественной полезности. Проблема эффективности — это вопрос об альтернативных способах использования ресурсов.

¹ См.: Олейник А. Н. О трудностях сосуществования: границы решения проблем нежелательного соседства в свете теоремы Коуза // Экон. вестн. Ро-стов. гос. ун-та. — 2006. — Т. 4, № 3. — С. 57.

49

В случае с внешними эффектами она возникает из-за отсутствия установленных прав собственности. При этом альтернативная стоимость одних ресурсов занижается, а других — завышается. Напомним, что любой ресурс или благо используются эффек-тивно, если предельные издержки их применения уравновеши-ваются предельными выгодами от него.

Решением проблемы внешних эффектов является обеспече-ние равенства предельных общественных издержек предельным общественным выгодам, т. е. MSC = MSB. Другими словами, решение сводится к корректировке частных предельных издер-жек (выгод) таким образом, чтобы они отражали общественные предельные издержки (выгоды). А это возможно путем транс-формации внешних эффектов (экстерналий) во внутренние эф-фекты (интерналии), что получило название «интернализации внешних эффектов».

В отношении отрицательных внешних эффектов интерна-лизация означает увеличение предельных частных издержек на величину предельных внешних издержек, что приведет к росту цены блага и сокращению его предложения до оптимального уровня.

При положительных внешних эффектах интернализация предполагает увеличение предельной частной выгоды на вели-чину предельной внешней выгоды. Подобная корректировка будет способствовать перераспределению ресурсов в направле-нии более эффективного их применения.

Если права собственности на ресурсы установлены и имеет-ся возможность свободного обмена ими, то производители и получатели внешних эффектов могли бы договориться о таком распределении этих прав, при котором их издержки и выгоды были бы равны. Однако установление прав собственности и пе-реговоры об их обмене связаны с трансакционными издержка-ми¹, что затрудняет, а иногда даже делает невозможным реше-ние этой задачи.

¹ Трансакционные издержки — это затраты, возникающие в связи с заключе-нием контрактов (в том числе с использованием рыночных механизмов); издерж-ки, сопровождающие взаимоотношения экономических агентов. Выделяют из-держки сбора и обработки информации, ведения переговоров, издержки контроля, спецификации и защиты прав собственности и т. д.

50

В случае, когда трансакционные издержки равны нулю (от-сутствуют или незначительны), установленные права собствен-ности будут перераспределяться таким образом, что получив-шие денежную оценку ресурсы будут передаваться тем эконо-мическим субъектам, которым это наиболее выгодно. Одновре-менно с этим будет обеспечиваться трансформация внешних эффектов во внутренние, что в конечном итоге приведет к оп-тимальному распределению экономических ресурсов. Напри-мер, при условии создания рынка прав собственности на чистый воздух, владелец промышленного предприятия (производитель внешнего эффекта) или фермер (получатель внешнего эффекта) смогут выкупить это право друг у друга (на чистый воздух или на его загрязнение) в зависимости от того, кто из них двоих сможет извлечь из обладания этим правом большую пользу. Тот субъект экономических отношений, для кого оно представляет меньшую ценность, продаст это право другому.

Данный принцип известен как теорема Коуза¹. Она утвер-ждает, что при четко установленных правах собственности и нулевых трансакционных издержках, независимо от того, как права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и общественные издержки будут равны. Иными словами, рыночный механизм способен обеспечить эф-фективное распределение ресурсов в условиях четко установ-ленных прав собственности, свободного обмена ими и отсут-ствия издержек по осуществлению трансакций.

На практике условия интернализации внешних эффектов посредством рыночного механизма оказываются трудновыпол-нимыми. Причинами этого являются многочисленные проблемы установления прав собственности, сложность определения ис-точников внешних эффектов, множество производителей и по-лучателей внешних эффектов, недостаточность информации об издержках и выгодах сторон, значительные издержки по уста-новлению прав собственности и ведению переговоров. В связи с этим использование рыночного механизма для решения про-блемы внешних эффектов не всегда эффективно и возможно. Возникает необходимость государственного регулирования проблемы устранения экстерналий.

¹ См.: Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М. : Дело, 1993. — С. 85; 86.

51

^ В 1997 г. суд г. Москвы удовлетворил иск С. к соседу А. по факту

систематического проведения ответчиком занятий музыкой в своей квартире, из-за чего оказался нарушен покой истца С. Ответчик практически ежедневно давал уроки музыки с 10 часов утра до 9 часов вечера (данный факт позволяет предположить, что эта деятельность была своего рода бизнесом для А.). О роде занятий С. по материалам дела судить трудно, но в нем не упоминаются какие-либо коммерческие интересы С. или нанесенный истцу материальный ущерб. Суд счел возможным обязать ответчика провести звукоизоляцию своей квар-тиры ввиду нарушения прав и законных интересов соседей и выплатить истцу компенсацию в размере 1 млн руб. Отметим, что в данной ситуации нельзя поставить гипотетический вопрос о выкупе права на запрещение вредного использования пианино (в течение определенного периода времени или вооб-ще). В подобной ситуации соседи просто разговаривают на «разных языках» и часто не слышат аргументы друг друга. Если бы нахождение общего языка не было столь сложным, то такие практики, как стук по батарее, соревнования в громкости музыки, нарочно создаваемый шум, а также создание соседям про-чих неприятностей были бы распространены в значительно меньших масшта-бах. Только при условии взаимопонимания соседи смогли бы договориться

друг с другом без необходимости обращения в органы государственной вла-сти¹.

К методам государственного регулирования относятся сле-

дующие способы корректировки внешних эффектов:

Запрет на производство и потребление некоторых видов продукции. Так, во многих странах запрещено курение в госу-дарственных и общественных учреждениях. Полному запрету подлежит производство наркотиков, оружия для личного ис-пользования и т. д.

Введение акциза на «вредную» продукцию (спиртные напитки, табачные изделия, бензин и пр.).

Социальная антиреклама. Примером служат акции орга-низации «Гринпис», предупредительные надписи на упаковке сигарет, информационные щиты с социальной антирекламой вдоль автомобильных дорог и др.

Определение оптимального объема загрязнений, органи-зация и развитие рынка прав на производство внешних эффек-тов. Эта мера значительно жестче, чем введение акциза, но не-сколько мягче, чем полный запрет. Обычно она применяется, ко-

¹ См.: Олейник А. Н. О трудностях сосуществования… С. 58; 59.

52

гда величина отрицательных внешних эффектов не должна пре-вышать некоторого критического значения. Государственное вмешательство в рыночные механизмы установления размеров ущерба от экстерналий и порядка их компенсаций основывается на применении теоремы Коуза. Напомним, что теорема Коуза направлена против позиции о необходимости государственного регулирования проблемы внешних эффектов с помощью коррек-тирующих инструментов. Однако, когда речь идет о специфиче-ских рынках (например, рынок прав на загрязнение окружающей среды), вмешательство государства, как основного субъекта эко-номической деятельности, реализующего политику в области охраны окружающей среды, будет оправдано.

5. Интернализация внешних эффектов. Достигается путем корректирования предельных частных издержек таким образом, чтобы они отражали действительные предельные общественные издержки. Например, чтобы интернализировать отрицательный внешний эффект, необходимо сложить предельные внешние из-держки (MEC) и предельные частные издержки (MPC), т. е. по-лучить предельные общественные издержки (MSC): MSC = = MPC + MEC.

Этот способ удобно применять в случае, когда имеются две фирмы, одна из которых является источником отрицательного внешнего эффекта, а другая вынуждена нейтрализовать его, увеличивая свои издержки. Тогда в результате объединения та-ких фирм внешние издержки превращаются во «внутренние» издержки новой фирмы.

Одним из способов интернализации отрицательных внеш-них эффектов является использование корректирующего налога.

Корректирующий налог — это налог на выпуск экономиче-ских благ, характеризующихся отрицательными внешними эф-фектами, который повышает предельные частные издержки до уровня предельных общественных (МРС = MSC). В таком случае рыночное равновесие приближается к эффективному

(MSB = MSC).

Способом интернализации положительных внешних эффек-тов являются корректирующие субсидии.

Корректирующая субсидия — это субсидия производителям или потребителям экономических благ, характеризующихся по-

53

ложительными внешними эффектами, которая позволяет при-близить предельные частные выгоды к предельным обществен-ным (МРB = MSB). Иными словами, корректирующая субси-дия — это платеж потребителям или производителям блага, по-требление которого создает положительный внешний эффект.

Задача государственного регулирования положительных внешних эффектов заключается в том, чтобы скорректировать объем производства данных благ в сторону оптимального

(MSB = MSC).

Корректирующие субсидии могут быть направлены как на стимулирование спроса, так и на стимулирование предложения.

Субсидии будут стимулировать спрос тогда, когда их полу-чателями являются потребители блага, вызывающего положи-тельный внешний эффект. Примерами таких субсидий могут быть талоны на продукты питания, денежные выплаты бедным слоям населения, предоставление стипендий на образование, бесплатные вакцинация и медицинский осмотр.

Субсидии будут стимулировать предложение тогда, когда их получателями являются производители блага. Воздействие субсидии выражается в сокращении предельных частных из-держек производства экономических благ. Примером такого ро-да регулирования служит субсидирование сельскохозяйственно-го производства и жилищного строительства.

^ Задание 2.2. Производство товара сопровождается появлением

отрицательных внешних эффектов, и соответствующая функция предельных внешних издержек имеет вид MEC = 1,2Q. Предельные частные издержки производства составляют 4 + 2Q.

Спрос на товар описывается функцией

P = 20 – 2Q.

Найдите:

а) величину чистых потерь для общества, если затраты на проведение пе-реговоров значительны и данный рынок является нерегулируемым;

б) величину налога на товар, при условии, что выпуск продукции будет эффективным.

Ответы: а) 3,1; б) 3,1.

54

Экономические блага, производство и потребление которых порождает значительные положительные внешние эффекты, принято называть благами, обладающими особыми достоин-ствами, или общественными благами. Таковы многие блага (услуги), создаваемые в сферах образования, культуры, здраво-охранения. Поскольку положительное воздействие обществен-ных благ распределяется среди всех членов общества, можно считать оправданной государственную поддержку производства таких благ, в частности, путем субсидирования спроса или предложения.

Корректирующие налоги и субсидии не способны полностью решить проблему внешних эффектов в экономике. Во-первых,

реальной практике трудно точно определить предельные из-держки и выгоды. Во-вторых, размеры ущерба определяются

ходе юридических и политических дискуссий весьма условно. Более того, корректирующие налоги, которые платят произво-дители благ, характеризующихся отрицательными внешними эффектами, не всегда достигают поставленной цели.

Таким образом, внешние эффекты, отражающие несовер-шенство рынка, могут преодолеваться различными способами,

их основе могут быть как рыночные механизмы и инструмен-

ты, так и методы государственного регулирования. В связи с этим исследовательский интерес к данной проблеме сегодня наблюдается и среди ученых, и со стороны государственных деятелей.

Далее рассмотрим основные способы корректировки внеш-них эффектов подробно.