- •2 .Правовая природа бездокументарных бумаг
- •3. Понятие об удостоверении прав ценной бумагой. 4. Права, удостоверяемые ценными бумагами.
- •5.Публичная достоверность
- •6. Учение об основаниях возникновения права собственности на бумагу.
- •10. Понятие и способы легитимации держателя.
- •11 Вопрос. Ценная бумага на предъявителя
- •13 Вопрос. Обыкновенные именные ценные бумаги
- •16.Акция как совокупность прав акционера
- •19. Права держателей облигаций различных видов: их возникновение, содержание и осуществление
- •17. Специальные права акционеров
- •20. Проблема юридической природы обеспечения облигаций
- •21. Публичные ценные бумаги государственные и муниципальные.
- •21. Публичные (государственные и муниципальные) ценные бумаги.
- •25. Юридическая конструкция векселя.
- •26.Вексельные права и их свойства
- •27. Проблемы содержания и определения переводн.Векс.(теория инкорпорот.Акцепта;условные теории;теория приказа;перевод.Вексель как оферты с гаранти-ым обязат-ом трассата).
- •28 Прямые и регрессные вексельные обязательства.
- •Вопрос 33. Документы, заиеняющие индивидуально- определенные инвестиционные бумаги
- •Вопрос 34. Депозитарные акции и расписки
- •36. Сертификаты инвестиционных ценных бумаг
- •37. Особенности правового положения брокера и ограничения его прав при осуществлении профессиональной деятельности.
- •38Правовая природа брокерского счета и обязанности брокера по его ведению. Ограничения операций брокерского счета.
- •39Понятие, правовая природа и условия совершения маржинальных сделок.
- •40)Брокерская деятельность
- •41) Понятие, определение и юридическая характеристика дилерской деятельности
- •43. Договоры доверительного управления ценными бумагами, понятие, правовое положение сторон, условия договора и порядок исполения.
- •44.Депозитарная деятельностьи учетная система на рынке ценных бумаг
- •45. Депозитарный учет
- •47. Договоры о ведении реестра владельцев ценных бумаг
- •48. Юридические действия номинального держателя в интересах владельцев ценных бумаг и особенности его правового положения.
- •Виды клиринга:
- •51.Признание сделки с ценными бумагами недействительной
- •Вопрос 52 Согласно п. 4 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг основаниями для признания регистрирующим органом выпуска несостоявшимся являются:
- •Вопрос 52 Согласно п. 4 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг основаниями для признания регистрирующим органом выпуска несостоявшимся являются:
- •8. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
- •53 .Последствия признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
- •53. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
- •54. Понятие и основные юридические признаки эмиссионных ценных бумаг. Понятие эмиссии ценных бумаги значение сложного юридического состава сделок по их размещению
- •55. Признание выпуска ценных бумаг недействительными
- •56. Признание сделок по размещению эмиссионных бумаг
- •57. Приобретение акций обществом проводится в ряде случаев.
- •58. Договор купли продажи ценных бумаг.
- •4. Порядок передачи ценных бумаг
- •5. Цена и порядок расчетов
- •6. Ответственность сторон
- •7. Основания и порядок расторжения договора
- •60. Договор залога ценных бумаг
- •62. Особенности правомочий владельца ценных бумаг.
- •Права по ценной бумаге
- •63. Отказ от исполнения обязательств по ценным бумагам
- •Вопрос 65 Соотношение случаев ограничения виндикации со сл допустимости применения мортификации и амортизации.
- •66. Гражданско-правовые способы защиты прав участников рынка ц.Б.
- •67) Особенности применения мер гражданско-правовой отвественности за нарушении законодательства о рынке ценных бумаг
- •68) Особенности применения мер гражданско-правовой защиты прав участников ценных бумаг
38Правовая природа брокерского счета и обязанности брокера по его ведению. Ограничения операций брокерского счета.
Договор о брокерском обслуживании представляет собой двустороннюю, возмездную и консенсуальную сделку. Возмездным договор о брокерском обслуживании является на основании п. 1 ст. 3 Закона «О рынке ценных бумаг» («…на основании возмездных договоров с клиентом…»), а также в силу презумпции возмездности договоров (п. 3 ст. 423 ГК РФ). Законодатель не связывает момент заключения брокерского договора с передачей какой-либо вещи или совершением иных действий, поэтому в силу презумпции, установленной в ст. 433 ГК РФ, указанный договор является консенсуальным.
В обязанности брокера в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 №39-ФЗ входит:
Подробное информирование клиентов обо всем, что связано с выполнением посреднической деятельности. Брокер обязан донести сведения до клиентов таким образом, чтобы клиент смог в должной мере оценить риски по той или иной сделке.
Брокерам запрещено умышленно искажать информацию о ценных бумагах, ценах, эмитентах, искажать рекламную информацию, тем самым принуждая клиента принимать заведомо невыгодное решение.
Если возникает ситуация конфликта брокер должен немедленно уведомить клиента об ее возникновении и мерах, которые необходимо принять для разрешения ситуации в пользу клиента.
Брокер обязан в первую очередь осуществлять сделки по поручению клиента, а затем собственные дилерские операции, если брокер совмещает обязанности брокера и дилера.
Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их очередности, учитывая условия поставленных задач.
Брокер должен выполнять поручения клиентов лично, исключая те случаи, когда сделки передоверяются другому брокеру при условии, что такая возможность прописана в договоре, либо если брокера к этому вынуждают обстоятельства и интересы клиента. Но в этом случае клиент должен быть уведомлен о передоверии совершения сделок.
Брокер должен заранее уведомить клиента о возможном конфликте интересов самого брокера и клиента, если таковой может иметь место при выполнении определенного поручения. Если предупреждение не было сделано до начала действий, и конфликт привел к убыткам клиента, брокер обязан возместить убыток в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Брокер ведет учет денежных средств клиентов, находящихся на брокерском счете, и предоставляет клиентам отчеты.
Брокер вправе предоставить клиенту займ.
Ограничения на операции с активами на брокерском счете:
1 Ценные бумаги, зачисленные на брокерский счет, могут использоваться для проведении любых операций, предусмотренных действующим аконодательством РФ и условиями выпуска, установленных эмитентом.
2 Ценные бумаги и денежные средства, учитываемые на брокерском счете инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, управляющего паевого инвестиционного фонда и управляющего негосударственного пенсионного фонда могут использоваться лиентом только в соответствии с положениями инвестиционной декларации фонда.
3 Открываемые в составе брокерского счета нерезидента отдельные счета для учета денежных средств клиента – нерезидента могут использоваться клиентом ля проведения операций только с определенным видом ценных бумаг, разрешенных центральным банком.