88 Понятие и виды про­фессиональной деятельности по цб

Рцб-рынок ценных бумаг

Деят-сть на рцб связ с высок степенью риска и треб-т спец-х знаний и квалификац-х навыков. Если деят-сть на рцб для ЮЛ в кач-ве такого посредника явл-ся исключит-й, он призн-ся проф уч-ком рцб. Проф деят-сть по ЦБ -это провед-е операций с фин активами, признанными ЦБ или их производными, третьих лиц в соответствии с зак-вом РБ, а также осущ-е работ и услуг, связ-х с такими операциями, с целью получ-я дохода (за исключ-ем дохода в виде процента или дивиденда).Виды проф деят-сти: а) посреднич деят-сть по ЦБ;б) коммерч деят-сть по цб;в) деят-сть инвестиц-го фонда;г) деят-сть депозитария;д) доверит-я (трастовая) деят-сть;е) деят-сть специализир-го регистратора ;ж) прочие виды деят-сти.

В соответствии с Указом N 450 лицензируемая проф и биржевая деят-сть по цб имеет составляющие работы и услуги:брокерская деятельность;дилерская деятельность; деятельность инвестиционного фонда;депозитарная деятельность;деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;клиринговая деятельность; деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Брокерская д-сть:Брокер вправе: сов-ть сделки со всеми видами цб в соотв-и с зак-вом; до сов-я сделок с цб делать публичное объявл-е о покупке или продаже цб клиента; проводить размещ-е цб эмитента; оказ-ть услуги по оформл-ю договоров и регистр-и сделок с цб, в том числе регистр-и договоров залога ценных бумаг;оказ-ть консультац-е услуги по вопросам выпуска, размещ-я и обращ-я цб, давать рекоменд-и по оценке ценных бумаг;оказ-ть услуги по информ-му обесп-ю уч-ков рцб и т.д.

Диллерская д-сть: Дилер вправе сов-ть сделки со всеми видами цб в соотв-и с зак-вом; до сов-я сделок с цб делать публичное объявл-е, право на одновременное публичное объявл-е цен покупки и продажи цб имеет только дилер; оказ-ть консультац-е услуги по вопросам выпуска, размещ-я и обращ-я цб, а также давать рекоменд-и по оценке цб; вып-ть прочие работы и услуги, связ-е с осущ-ем дилерской деят-сти, не противореч-е зак-ву. Дилер обязан по треб-ю контрагента до сов-я сделки ознак-ть его с документами лицензией на осущ-е проф и биржевой деят-сти по цб, имеющей в кач-ве работ и услуг дилерскую деят-сть, сов-ть сделки с цб на усл-ях публичного объявл-я в теч-е указ-го в нем срока.К дилерской деят-сти не относятся: покупка ЮЛ, не являющ-ся профуч-ками, цб при усл-и их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки; покупка и продажа юл, не являющ-ся профуч-ками, цб при посреднич-ве профуч-ка (в соотв-и с дог-ром поруч-я, комиссии или доверит-го упр-я).

Доверит-е упр-е цб:

Доверит-м управл-м цб мб только профуч-к, получивший спец разр-е (лиц-ю) на осущ-е проф и биржевой деят-сти по цб, имеющей в кач-ве составляющих работ и услуг деят-сть по доверит-му упр-ю цб. Упр-й не мб одновр-но выгодоприобр-лем по дог-ру доверит-го упр-я цб.Указ-я, содержащ-ся в распор-и ввер-ля, явл-ся обязат-ми для упр-го.

Несогл-е упр-го с указ-ями, сод-ся в распор-и, оформл-ся заявл-ем с возлож-ем на ввер-ля риска наступл-я возможных отрицат-х имущ-х последст-й исполн-я управляющим указаний распор-я.Выгодоприобр-лем не мб фл, если ввер-лем явл-ся юл или ип. Об-тами доверит-го упр-я мб только акции и облигации. При передаче акций и облигаций в доверит-е упр-е к упр-му переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не устан-но дог-ром доверит-го упр-я. Формы доверит упр-я:1.ф-ма полного доверит-го упр-я (упр-щий сов-т юр и фактич-е дейст-я самост-но в пределах дог-ра с послед-м обязат-м увед-ем ввер-ля о каждом совер-м действии, если иное не уст-но дог-ром;2. Доверит-е упр-е по согласов-ю(каждая операция по доверит упр-ю осущ-ся упр-щим после письм-го согласов-я своих действий с ввер-лем либо с иным лицом, предусмотр-м в дог-ре путем оформл-я распор-я;3.ф-ма доверит-го упр-я по приказу(каждая операция по доверит упр-ю осущ-ся упр-щим на осн-и распор-я искл-но по указ-ю ввер-ля).