89. Требования, предъявляемые к професс-ым участникам рынка ценных бумаг.

Пост. МинФина РБ от 11.11.2009 N 139 установлены фин-ые требования к професс-м участникам рынка ценных бумаг и квалифик-ые требования к их руковод-ям и сотрудникам.

Устан-ны следующие фин-ые треб-я к соискателям лицензии и лицензиатам на осущ-ние професс-ой и биржевой деят-ти по ценным бумагам:

- соблюдение требований фин-ой достаточности в части миним-го размера собств-го капитала.

Миним-ый размер собств-го капитала (чистых активов) устан-ся в сумме, эквивалентной:

дилерская деят-ть - 3 тыс базовых; брокерская деят-ть - 3 тыс базовых; депозитарная деят-ть - 30 тыс базовых (для РУП "Респуб-ий центральный депозитарий ценных бумаг" - 10 тыс базовых); деят-ть инвестиционного фонда - 50 тыс базовых; деят-ть по доверительному управлению ценными бумагами - 50 тыс базовых; деят-ть по организации торговли ценными бумагами - 200 тыс базовых; клиринговая деят-ть - 200 тыс базовых.

Миним-ые размеры собств-го капитала опр-ся ежемесячно исходя из размера базовой, устан-го в соот-вии с закон-вом.

При осуще-ии лицензиатом нескольких видов работ и услуг, составляющих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, миним-ый размер собств-го капитала должен соотве-ть наибольшей сумме, установ-ой для одного из видов работ и услуг, указ-х в спец-ом разрешении;

- обеспеч-ие выполнения обязат-в перед кредиторами и по платежам в бюджет в устан-ые сроки;

- заемные средства не должны превышать размер собств-го капитала;

- состояние платежеспособности должно соотв-ть следующим значениям: коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5; коэффициент обеспеченности собств-ми оборотными средствами - не менее 0,2; коэффициент обеспеченности фин-х обязат-в активами - не более 0,85.

Устан-ны следующие квалиф-ые требования к руководителям и сотрудникам професс-х участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж:

- руководитель професс-го участника (кроме руководителя банка), руков-ль фондовой биржи и его зам, контрол-щий деят-ть по организации торговли ценными бумагами, руков-ли структурных подразделений банка, осущ-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, должны иметь квалиф-ый аттестат первой категории.

Под структурным подразделением банка, осущ-им професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, поним-ся его структ-ое подразделение, возглавляемое руков-ем, подчиненным непосре-но руково-лю банка (его замам), осущ-щее один или несколько видов работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, либо в состав к-го входит структу-ое подразделение, осущ-щее данные работы и услуги.

Руков-ль обособл-го подразделения професс-го участника, фондовой биржи, осущ-щих один или несколько видов работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, должен иметь квалиф-ый аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, в квалиф-ом аттестате второй категории должны соотв-ть указанным в копии спец-го разрешения, находящейся в данном обособ-ом подразделении;

- специалисты професс-го участника, фондовой биржи, их обособ-х подразделений, к-ые непоср-но выполняют работы и услуги, составляющие професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалиф-ый аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалиф-ый аттестат первой категории.

Специалисты, к-ые оказывают консультац-ые услуги по ценным бумагам, должны иметь квалиф-ый аттестат первой категории;

- специалисты обособ-х подразделений банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связ-е с осущ-ем професс-ой и биржевой деят-ти по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалиф-ый аттестат третьей категории.

Получение квалиф-го аттестата не треб-ся: руково-ям банков и их замам; представителям професс-го участника, являю-ся доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров; работникам банков, осущ-щим расчетное и кассовое обслуживание клиентов; иным сотрудникам професс-ых участников и фондовых бирж, их обособ-х подразделений, в функции к-х не входит проведение операций с ценными бумагами; в случае смены руково-ля професс-го участника или фондовой биржи, руков-ля обособл-го подразделения професс-го участника или фондовой биржи новый руков-ль д б аттестован в течение 1 месяца с даты вступления в должность; сотрудники професс-го участника, в том числе его руков-ли и должн-е лица, не могут быть одновр-но сотрудниками, в том числе руковод-ми и должн-ми лицами, членами наблюдат-го совета другого професс-го участника либо сотрудниками, в том числе руково-ми и должн-ми лицами, эмитента акций.