2.2. Сравнительное исследование способов координации в развитых рыночных системах

2.2.1. Концентрация производства и капитала и его влияние на рынок

Несомненно господствующим способом координации экономической деятельности (и аллокации ресурсов) в развитых рыночных экономиках, безусловно, является рынок. Однако вот уже более ста лет не приходится вести речь о свободном конкурентном рынке, близком к той абстрактной модели рынка, из которой исходят стандартные учебники экономики. Одним из главных факторов, который изменил лицо капиталистического рынка уже через несколько десятилетий после первой волны промышленной революции, к концу XIX века, были идущие рука об руку процессы концентрации и централизации производства и капитала, ведшие к развитию монополистических тенденций на рынке (переход от совершенной конкуренции к олигополии и, нередко, – к монополии).

Утверждения о снижении, или, по крайней мере, замораживании уровня концентрации производства в послевоенный период (вторая половина ХХ века) основываются на не вполне корректной интерпретации этого процесса. Использование традиционного показателя концентрации производства – путем группировки предприятий по численности занятых – на самом деле искажает реальный процесс концентрации². Более строгим показателем была бы группировка по доле предприятий в общем отраслевом выпуске. Однако такие сведения имеются лишь отрывочно, по отдельным отраслям и отдельным моментам времени. Тем не менее любые отраслевые экономические обзоры последних лет однозначно свидетельствуют как о росте концентрации производства (в последнем смысле), так и росте централизации капитала (укрупнение компаний путем слияний и поглощений). Так, в США в 1997 г. общая сумма слияний и приобретений компаний составила 879 млрд. долл.³.

Рост концентрации производства и капитала, выразившийся во всплеске монополизма на рынке развитых стран в конце XIX – первой трети XX вв., парадоксальным образом привел к видимому снижению уровня монополизма во второй половине ХХ века (см. Табл. 4.4 ).

Таблица 4.4. Изменение удельного веса различных экономических агентов или организационных структур рынка в американской экономике, % к их общему числу

	Год
	1939	1958	1985	1990	1998
Чистые монополисты	6,2	3,1	2,5	2,3	1,9
Доминирующие фирмы	5,0	5,0	2,8	2,2	1,8
Олигополии	36,4	35,6	18,0	14,5	2,8
Малые фирмы	52,4	56,3	76,7	81,0	93,5
Итого	100,0	100,0	100,0	100,0	100,0

World Security Administration & Bureau of Economic Analysis, Survey of Current Business (R..I..), 1993; текущая официальная статистическая информация.

Источник: Хасбулатов Р.И. Мировая экономика: В 2-х т. Т. I. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2001, с. 392.

Это объясняется целым рядом обстоятельств. Во-первых, произошел переход от одноотраслевой к многоотраслевой форме концентрации капитала (переход от преимущественно отраслевых к многоотраслевым компаниям) и производства, что получило название диверсификации производства. Фирмы стали крупнее, но их капитал оказался распределен между несколькими отраслями производства (как связанными, так и не связанными между собой), и тем самым в большинстве отраслей (или вообще во всех) такая фирма не занимала монопольного или доминирующего положения.

Во-вторых, с целью поддержания преимуществ свободной конкуренции в развитых странах было разработаны и приняты законодательные меры, направленные на ограничение монополистической практики, вплоть до принудительного дробления компаний-монополий, и запретов на слияния и поглощения, ведущие к монополизации рынка,.

В-третьих, хотя компании в борьбе за доминирующее положение на рынке и не отказались от практики слияний и поглощений, широкое распространение (особенно в последние три десятилетия) приобрели формальные и неформальные альянсы компаний, не связанные с централизацией прав собственности и контроля.

Наличие монополистических тенденций во многих отраслях производства, равно как и в финансовой сфере, сочетающееся с широким распространением мелкого и среднего производства, создающего конкурентную среду, в других отраслях, является общей чертой экономики развитых стран. Уровень концентрации производства и капитала, степень развития монополий и олигополий на отраслевых рынках, равно как и масштабы распространения мелкого производства, различны для разных стран, что определяет и различия в характере антимонопольных мер, методов защиты конкуренции, поощрения мелкого бизнеса и т.д.

Современная концентрация производства затрагивает главным образом транснациональные корпорации (ТНК). Это объясняется необходимостью удержания сильных конкурентных позиций на мировом рынке. Из 100 крупнейших ТНК 27 базируются в США. Они обеспечивают производство 3,5% мирового ВВП. Объемы продаж корпорации «Дженерал Моторз», входящей в первую десятку ТНК, превышают ВВП таких стран, как Швеция, Австрия и Швейцария, вместе взятых⁴.

В либеральной экономике США сравнительно ниже, чем в странах с другими экономическими моделями, уровень концентрации банковского капитала. В 50 банках (из 12 тыс.) сосредоточена примерно 1/3 активов и депозитов. За 80-е – 90-е годы активный процесс слияний банковских учреждений привел к сокращению числа коммерческих банков более чем на 3 тыс. В одном только Bank of America после его слияния с National Bank хранится 1/12 всех депозитов американских банков⁵.

Высокий уровень концентрации производства характерен для другой страны с либеральной моделью экономики – Великобритании. Процесс концентрации усилился со второй половины 80-х гг., когда правительство консерваторов отменило ограничения на крупные сделки по слиянию и поглощению компаний. Целый ряд английских корпораций занимает ведущие места в мире и в Европе в своем секторе экономики. В Великобритании значительно выше, чем в США, национальный уровень концентрации банковского капитала (хотя по абсолютным размерам крупнейшие банки США превосходят британские). Четыре крупнейших банка сосредоточили у себя 92% всех вкладов в коммерческие банки Великобритании .

Особенности процесса концентрации капитала в Японии связаны с проведением в послевоенный период американской оккупационной администрацией принудительной демонополизации японской экономики. Были разрушены старые монополистические группировки дзайбацу, сложившиеся под значительным влиянием старой, в том числе военной, бюрократии. Дальнейший процесс концентрации производства происходил уже в значительной мере под влиянием потребностей развития экономики.

Для Японии (как и для большинства европейских стран, Канады и Израиля) характерно наличие комплекса мер по поддержке малого бизнеса. Эти меры включают техническую помощь (консалтинг, в том числе менеджмент-консалтинг, обучение и стажировка, предоставление коммерческой и научно-технической информации); финансовую поддержку (займы государственных финансовых учреждений, кредиты и кредитные гарантии местных властей, налоговые льготы); регулирующие меры (защита от дискриминационных мер, защита от злоупотреблений монопольным положением и т.д.)⁶.

В ФРГ, экономика которой относится к социально-либеральной модели, мелкие и средние предприятия составляют 99,8% всех предприятий. На их долю приходится 46% ВВП и 40% товарного экспорта (в США – 55%). В тоже время 50 крупнейших концернов производят около 30% всей продукции обрабатывающей промышленности, а в ряде отраслей их удельный вес еще выше. Концентрация капитала в ФРГ очень велика. Три крупнейших германских банка контролируют около 4/5 всего акционерного капитала страны⁷. Но процесс концентрации банковского капитала продолжается.

Во Франции (модель, промежуточная между социально-либеральной и социал-демократической) 100 крупнейших компаний концентрируют в своих руках 2/3 промышленного производства. Во многих отраслях доминирующее положение занимают 2-3 фирмы. В черной металлургии концентрация производства стали в руках одной компании достигает 70%, в производстве алюминия – 94%, в производстве автомобилей две компании – «Рено» и «Пежо» – обеспечивают 93% продаж. Ряд французских компаний являются крупнейшими в мире в соответствующих отраслях. Малые и средние предприятия преобладают в сфере нефинансовых услуг (83%), строительстве(80%) и торговле (79,3%), в то время как их доля в промышленности всего 36%.

Тем не менее Франция, которое долгое время была страной мелкого и среднего производства, отстает от США, Японии, Германии, Великобритании по уровню концентрации производства в крупнейших компаниях. Оборот десяти крупнейших компаний в обрабатывающей промышленности Франции составляет около 28% от оборота десяти крупнейших американских, и 45% – от первых десяти германских⁸.

Три крупнейших французских банка («Банк Насьональ де Пари», «Креди Лионне», «Сосьете Женераль») в конце 90-х гг. концентрировали в своих руках 27% совокупных активов французских банков. В 1999 году, в результате слияния «Сосьете Женераль» и «Париба» уровень концентрации банковского капитала возрос⁹.

Высокий уровень концентрации банковского капитала свойственен и социал-демократической модели. В Швеции 80% банковских активов сосредоточено в четырех крупнейших банках. В других странах Северной Европы уровень концентрации банковского капитала еще выше: в Норвегии 80% активов держат в своих руках три крупнейших банка, а в Финляндии – всего один банк «Марита».

Достаточно велик и уровень концентрации промышленного производства. Хотя по масштабу своей экономики малые страны Северной Европы уступают ведущим державам, что сказывается и на размерах фирм, в экспортных отраслях концентрация производства весьма велика и выводит экспортно-ориентированные концерны подчас в ранг ведущих в Европе. На внутреннем рынке такие концерны нередко занимают монопольное положение. Мелкие и средние фирмы в Скандинавии обеспечивают примерно 30-35% оборота и более 50% численности занятых¹⁰. В результате в Швеции относительный уровень концентрации производства в крупных компаниях оказывается самым высоким в Европе (см. Табл. 4.5.).

Таблица 4.5. Крупные компании на миллион жителей.

Количество компаний из списка 500 крупнейших европейских компаний, 1998 г.

Страна	Количество компаний	Страна	Количество компаний
Швеция	3.6	Ирландия	1.7
Швейцария	3.5	Дания	1.3
Великобритания	2.7	Португалия	1.1
Бельгия и Люксембург	2.3	Франция	1.1
Нидерланды	2.1	Норвегия	0.9

SOURCE: Financial Times, 1999.

Источник: Kennet D. A New View of Comparative Economic Systems. Fort Worth FL – Orlando TX: Harcourt college publishers, 2001, p. 160.

Для Швеции характерна также высокая степень централизации капитала. Лишь одна крупнейшая холдинговая компания, Investor AB, либо контролирует, либо имеет доминирующие позиции в компаниях, капитализация которых составляет 40% от совокупной капитализации компаний, котирующихся на Стокгольмской фондовой бирже. В свою очередь, крупнейшая в Швеции промышленно-финансовая группа Валленбергов через своих членов или через учрежденные ими трасты контролирует 40% холдинга Investor AB¹¹.

В последние годы для развитых европейских государств было характерно ускорение процессов концентрации капитала с целью повышения конкурентоспособности компаний на мировом рынке, что нашло свое отражение в росте объемов слияний и поглощений. В 1998 г. общая стоимость слияний в ЕС оценивалась в 650 млрд. долл, а в 1999 г. – уже в 1350 млрд. долл.¹²

Таким образом, можно сделать вывод, что по уровню концентрации производства и капитала не существует видимых различий между развитыми капиталистическими экономиками, принадлежащими к различным моделям. Существенные национальные различия в уровне концентрации производства и капитала носят скорее исторический и экономико-географический характер, и зависят также от масштаба экономики. Можно заметить, что лишь в области концентрации и централизации банковского капитала страны с социал-демократической и социально-либеральной моделью идут в общем впереди стран с либеральной экономической моделью. В целом же для развитых капиталистических экономики характерно доминирование крупных и сверхкрупных корпораций над малым бизнесом при сохранении, тем не менее, заметного удельного веса последнего