Вопрос 1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг – это

1) упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия;

2) создание необходимых условий для работы всех участников рынка;

3) создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности;

4) воздействие на рынок для достижения каких-либо общественных целей (например, снижение инфляции, рост экономики).

Вопрос 2. К основным моделям регулирования фондового рынка относится:

1) государственное регулирование;

2) саморегулирование;

3) общественное регулирование.

Вопрос 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг бывает:

1) командным;

2) административным;

3) экономическим;

4) плановым.

Вопрос 4. Относится ли Министерство финансов Республики Беларусь к органам государственного регулирования рынка ценных бумаг:

1) да;

2) нет.

Вопрос 5. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются в форме:

1) акционерных обществ;

2) добровольных объединений;

3) корпораций;

4) товариществ.

Тема10. Надзор и контроль за функционированием рынка ценных бумаг.

1. Задачи, функции и права республиканских органов надзора и контроля за рынком ценных бумаг.

2. Порядок проведения проверок.

3. Правонарушения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг.

1. Задачи, функции и права республиканских органов надзора и контроля за рынком ценных бумаг.

Государство, установив на уровне законов и подзаконных актов, принятых соответствующими органами в пределах их компетенции, «правила поведения» для субъектов предпринимательской деятельности, осуществляет контроль за соблюдением этих правил с помощью различных контролирующих органов: есть органы государственного контроля с широкой (обширной) компетенцией (например, Комитет государственного контроля Республики Беларусь, прокуратура) и органы контроля, наделенные специальной компетенцией, то есть осуществляющие контроль за отдельными сторонами деятельности (например, органы государственной инспекции труда).

Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с правами юридического лица является структурным подразделением центрального аппарата Министерства финансов Республики Беларусь, осуществляющим исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования рынка ценных бумаг, осуществления контроля и надзора за выпуском и обращением ценных бумаг, а также профессиональной и биржевой деятельностью по ценным бумагам.

Департамент по ценным бумагам осуществляет вневедомственный финансовый контроль за соблюдением участниками рынка ценных бумаг законодательства о ценных бумагах.

В своей деятельности Департамент по ценным бумагам руководствуется Конституцией Республики Беларусь, Положением о Департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31.07.2006 № 982 и иными актами законодательства.

Основными задачами Департамента по ценным бумагам являются:

• государственное регулирование рынка ценных бумаг, осуществление контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, а также профессиональной и биржевой деятельностью по ценным бумагам;

• государственная регистрация выпусков акций и облигаций, за исключением государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка.

Департамент по ценным бумагам в соответствии с возложенными на него задачами:

• подготавливает и в установленном порядке вносит на рассмотрение в Минфин проекты нормативных правовых актов по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• осуществляет в установленном порядке государственную регистрацию выпусков акций и облигаций;

• ведет в соответствии с законодательством государственные реестры акций и облигаций;

• участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

• проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;

• осуществляет контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг;

• осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;

• регистрирует договоры залога акций и облигаций либо делегирует полномочия республиканскому унитарному предприятию «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – РУП «РЦДЦБ») на осуществление регистрации таких договоров;

• регулирует деятельность РУП «РЦДЦБ», в установленном законодательством порядке распоряжается закрепленным за РУП «РЦДЦБ» имуществом, осуществляет контроль за его финансово-хозяйственной деятельностью;

• осуществляет выдачу свидетельств о размещении акций на (вне) территории Республики Беларусь;

• осуществляет учет, оценку и реализацию (погашение) арестованных, конфискованных или обращенных в доход государства иным способом ценных бумаг, за исключением акций, государственных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка и именных приватизационных чеков «Имущество»;

• вносит в установленном порядке предложения по включению проверок в координационные планы контрольной деятельности и осуществляет проверки соблюдения участниками рынка ценных бумаг законодательства о ценных бумагах и при необходимости направляет материалы проверок в правоохранительные и другие органы государственного управления в соответствии с их компетенцией;

• создает рабочие группы мониторинга рынка ценных бумаг;

• организует и координирует работу государственного биржевого инспектора;

• обращается в установленном порядке в общие и хозяйственные суды с исками (заявлениями);

• налагает в установленном порядке экономические санкции за нарушение законодательства о ценных бумагах;

• выдает предписания о блокировке (разблокировке) акций в случае необходимости защиты интересов Республики Беларусь, в иных случаях, определяемых законодательством;

• производит сбор и хранение резервной информации о владельцах акций, счета «депо» которых открыты в депозитариях Республики Беларусь, и осуществляет ее представление в случаях, предусмотренных законодательством;

• принимает меры по предотвращению недобросовестной конкуренции при обращении акций открытых акционерных обществ на биржевом и внебиржевом рынках, в том числе устанавливает режим, предупреждающий манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

• разрабатывает стандарты и нормы корпоративного поведения для акционерных обществ;

• вносит в Минфин обоснованные предложения по установлению квот на размещение на территории иностранных государств акций и облигаций белорусских эмитентов и на размещение на территории Республики Беларусь акций и облигаций иностранных эмитентов;

• согласовывает изготовление бланков ценных бумаг в соответствии с законодательством;

• осуществляет в пределах своей компетенции руководство деятельностью территориальных органов Минфина по ценным бумагам;

• осуществляет иные полномочия в соответствии с задачами и функциями Департамента по ценным бумагам.

Департамент по ценным бумагам в пределах своей компетенции и в соответствии с законодательством имеет право:

• издавать приказы, распоряжения по Департаменту ценных бумаг;

• вносить в Минфин предложения по вопросам, отнесенным к компетенции Департамента по ценным бумагам, в том числе проекты нормативных правовых актов по указанным вопросам;

• принимать решения ненормативного характера, обязательные для исполнения РУП «РЦДЦБ», участниками рынка ценных бумаг;

• привлекать на договорной основе научные коллективы, высшие учебные заведения для разработки проектов комплексных и целевых программ развития соответствующей отрасли;

• рассматривать в установленном законодательством порядке обращения республиканских органов государственного управления, иных государственных организаций, подчиненных Правительству Республики Беларусь, местных исполнительных и распорядительных органов, общественных объединений, средств массовой информации, депутатов и граждан по вопросам, отнесенным к компетенции Департамента по ценным бумагам;

• осуществлять внешнеэкономическую деятельность в соответствии с законодательством;

• принимать решения ненормативного характера, обязательные для исполнения участниками рынка ценных бумаг;

• представлять в установленном порядке Республику Беларусь в международных и зарубежных организациях по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• обращаться в республиканские органы государственного управления, местные исполнительные и распорядительные органы и в иные организации для получения необходимых документов, информации, а также привлечения соответствующих специалистов для выполнения работ и услуг, связанных с деятельностью Департамента по ценным бумагам;

• осуществлять ведение делопроизводства, обеспечивать сохранность и использование архивных документов.