Раздел 6. Эмиссия ценных бумаг Задания

1. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО?

а) отсутствие прибыли эмитента;

б) наличие убытков у эмитента;

в) не полностью оплаченная величина первоначального уставного капитала эмитента в предусмотренные сроки.

2. АО зарегистрировано в марте 1998 г. с уставным капиталом 8400 руб. Определите судьбу и действия АО, если кто-либо из учредителей не выполнит обязательства по оплате уставного капитала АО в предусмотренные сроки:

а) подлежит ликвидации;

б) имеет право на полугодовую отсрочку в оплате;

в) обязано зарегистрировать уменьшение уставного капитала до фактически оплаченной величины;

г) никаких специальных мер АО предпринимать не будет.

3. Для каких способов конвертации ценных бумаг не требуется подготовка проспекта эмиссии?

а) конвертация в акции ценных бумаг, конвертируемых в акции;

б) конвертация в облигации ценных бумаг, конвертируемых в облигации;

в) конвертация в акции с большей номинальной стоимостью, решение об увеличении которой было принято обществом;

г) конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью, решение об уменьшении которой было принято обществом;

д) конвертация в акции с иными правами акций.

4. Эмитент представил на регистрацию проспект эмиссии обыкновенных акций, в котором содержатся следующие сведения:

объем эмиссии 5 млн руб.;

количество объявленных

обыкновенных акций 5000 шт.;

номинал акций 1000руб.

дата начала эмиссии 1 июня 2002 г.

цена размещения 1200 руб.

дата окончания размещение 1 августа 2003 г.

Определите возможность регистрации проспекта эмиссии.

5. АО, образованное в феврале 1996 г., решило осуществить эмиссию корпоративных облигаций в июне 1998 г. на сумму 75 млн. руб. Определите, имеет ли право АО объявить о распространении облигационного займа, если баланс АО имеет вид (табл. 1)

Таблица 1 - Агрегированный баланс

Актив	Пассив
(тыс. руб.)	(тыс. руб.)
1. Основные средства 35 000	1. Уставный капитал … 85000
2. Нематериальные активы 18 000	2. Резервный фонд 10 000
3. Расчетный счет 45 000	3. Краткосрочные кредиты 3000
Баланс 98 000	Баланс 98 000

6. Должно ли включать решение о выпуске государственных и муниципальных ценных бумаг в качестве обязательного условия:

а) наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг соответствующего уровня;

б) указание на депозитарии, которые осуществляют учет прав владельцев ценных бумаг РФ, ценных бумаг субъектов РФ, муниципальных ценных бумаг данного выпуска.

7. Какая организация имеет право регистрировать выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами в Российской Федерации?

а) Банк России;

б) Министерство финансов РФ;

в) Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг;

г) Министерство экономики РФ.

8. Какие этапы включаются в процедуру эмиссии эмиссионных ценных бумаг?

а) принятие эмитентом решения;

б) выпуск эмиссионных ценных бумаг;

в) подготовка проекта эмиссии;

г) регистрация выпуска ценных бумаг;

д) регистрация проспекта эмиссии;

е) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

ж) изготовление сертификатов ценных бумаг;

з) регистрация отчета об итогах выпуска;

и) размещение эмиссионных ценных бумаг.

9. Какую информацию о сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, имеет право получить любое заинтересованное лицо?

а) дату заключения сделки;

б) время заключения сделки;

в) наименование ценных бумаг;

г) государственный регистрационный номер ценных бумаг;

д) цена одной ценной бумаги;

е) количество ценных бумаг.

10. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии составляет 50 тыс. руб. и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве 150 человек?

а) не обязательно;

б) необходимо регистрировать;

в) регистрировать не обязательно, так как круг владельцев меньше номинального.

11. Кто располагает служебной информацией об эмитенте?

а) члены органов управления эмитента;

б) члены органов управления профессионального рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;

в) профессиональные участники рынка ценных бумаг - физические лица;

г) аудиторы эмитента;

д) аудиторы профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;

е) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

12. Какую информацию о ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности эмитент публично размещаемых ценных бумаг обязан раскрыть?

а) список акционеров эмитента, владеющих 20 % и более уставного капитала;

б) список акционеров эмитента, владеющих 15 % и более уставного капитала;

в) данные о формировании и использовании резервного и других специальных фондов эмитента;

г) протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента;

д) факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала;

е) факты, повлекшие разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 %.

13. Определите разницу между ОАО и ЗАО:

а) ОАО свободно реализует свои акции всем желающим;

б) ЗАО вообще не реализует свои акции на рынке;

в) ЗАО дает своим акционерам право продажи принадлежащих им акций только по разрешению Совета директоров;

г) юридической разницы между ними вообще не существует.

14. Какие из ниже перечисленных способов являются способами размещения корпоративных облигаций:

а) конвертация;

б) подписка;

в) размещение среди акционеров;

г) размещение среди учредителей.

15. При каком способе размещения акций подготовка проспекта эмиссии является обязательной:

а) открытая подписка;

б) закрытая подписка;

в) конвертация.