- •080100.62 «Экономика» (профиль «Финансы и кредит»),
- •080200.62 «Менеджмент» (профиль «Финансовый менеджмент»)
- •Содержание
- •Введение
- •2. Программа по дисциплине «рынок ценных бумаг» и методические указания к самостоятельному обучению
- •Тема 1. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования
- •Целевая установка
- •Тема 3. Структура рынка ценных бумаг и его участники
- •Целевая установка
- •Тема 4. Характеристика ценных бумаг и финансовый анализ операций с ценными бумагами
- •Целевая установка
- •Тема 2. Регулирование рынка ценных бумаг в рф
- •Целевая установка
- •Тема 5. Фондовая биржа и механизм ее функционирования
- •Целевая установка
- •Тема 6. Общая характеристика рынка производных финансовых инструментов (пфи)
- •Целевая установка
- •Тема7. Фьючерсные контракты
- •Целевая установка
- •Тема 8. Опционные контракты
- •Целевая установка
- •Тема 9. Теория портфельного инвестирования
- •Целевая установка
- •3. Перечень тем и методические указания по подготовке докладов
- •Тематика докладов
- •4. Задания и методические указания к выполнению контрольных работ
- •4.1 Выбор варианта контрольных работ
- •4.2 Оформление контрольной работы
- •4.3 Защита контрольной работы
- •4.4. Расчетные задания
- •Раздел 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Задания
- •Раздел 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг Задания
- •Раздел 3. Государственные, субфедеральные и муниципальные ценные бумаги Задания
- •Раздел 4. Корпоративные эмиссионные ценные бумаги Задания
- •Раздел 5. Оценка инвестиционной привлекательности эмиссионной ценной бумаги Задания
- •Раздел 6. Эмиссия ценных бумаг Задания
- •Раздел 7. Неэмиссионные ценные бумаги Задания
- •5. Какие из перечисленных реквизитов векселя являются обязательными?
- •5. Контрольные вопросы к экзамену (зачету)
- •6. Общий перечень рекомендуемых источников
- •7. Глоссарий
Раздел 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг Задания
1. Объясните, какие ценные бумаги относятся к эмиссионным. Дайте определение эмиссии ценных бумаг? Назовите те признаки ценных бумаг, которые позволяют считать их эмиссионными? Одновременный характер этих признаков. Определите место эмиссионных ценных бумаг в общем их объеме.
2. Для каждого из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, укажите все правильные ответы, обозначенные буквами:
Цель использования ценных бумаг |
Вид ценной бумаги |
1) Инвестиционные ценные бумаги. |
а) Акция. |
2) Ценные бумаги, поддерживающие коммерческий оборот. |
б) Облигация. |
3) Ценные бумаги, предназначенные для привлечения депозитных ресурсов. |
в) Вексель. |
4) Ценные бумаги, используемые при приватизации. |
г) Чек. |
5) Ценные бумаги, используемые для хеджирования |
д) Приватизационные ценные бумаги. |
|
е) Жилищный сертификат |
3. Определите, какие признаки, указанные в правой колонке, характеризуют ценные бумаги, представленные в левой колонке.
Ценная бумага |
Признак ценной бумаги |
1) Вексель |
а) могут выступать как расчетные и платежные средства; |
б) всегда именные уже в момент выдачи; |
|
в) могут иметь номинал только в рублях; |
|
2) Депозитные сертификаты |
г) передача только в порядке цессии; |
д) предусмотренная ставка процента не может быть изменена при досрочном погашении; |
|
е) необходимо две подписи уполномоченных лиц; |
|
ж) в случае неплатежа ответственность несет только банк; |
|
з) проценты начисляются по дате предъявления, указанной на ценной бумаге, и далее начисление не производится; |
|
и) условия выпуска обязательно регистрируются в Банке России. |
4. Определите, какими признаками (правая колонка) характеризуются ценные бумаги (левая колонка).
Ценная бумага |
Признак ценной бумаги |
1) Вексель |
а) могут выпускаться только юридическим лицом; |
б) не имеют ограничений при выпуске; |
|
в) эмитент и плательщик по ценной бумаге могут совпадать; |
|
г) могут предусматривать погашение, как деньгами, так и иным имуществом; |
|
2) Корпоративные облигации |
д) государственная регистрация выпуска не требуется; |
е) могут быть как именными, так и на предъявителя; |
|
ж) предусмотренные проценты выплачиваются только при погашении; |
|
з) в случае неплатежа ответственность несет только эмитент. |
5. Подберите следующим ценным бумагам (левая колонка) определения (правая колонка).
Ценная бумага |
Определение |
1) Чек |
а) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации; |
2) Вексель |
б) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента |
3) Акция |
в) письменное долговое обязательство, составленное в предписанной законом форме и дающее владельцу право требовать по наступлении срока или досрочно уплаты оговоренной в нем суммы; |
4) Облигация |
г) ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму. |
6. Определите, в каком случае (правая колонка) переходят к приобретателю права на ценные бумаги, указанные в левой колонке.
Право на ценные бумаги |
Переход прав |
1) Право на предъявительскую документарную ценную бумагу |
а) в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; |
б) в случае нахождения сертификата ценной бумаги у владельца в момент передачи этого сертификата приобретателю; |
|
2) Право на именную бездокументарную ценную бумагу |
в) в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента приходной записи по лицевому счету приобретателя; |
г) в случае хранения сертификатов ценных бумаг и учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя; |
|
3) Право на именную документарную ценную бумагу |
д) в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; |
е) в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя. |
7. Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?
а) можно;
б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;
в) запрещается законодательством.
8. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу:
а) в случае нахождения ее сертификата у владельца;
б) в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг в депозитарии;
в) в случае учета прав на предъявительские документарные ценные бумаги в депозитарии;
г) в момент передачи этого сертификата предъявителю;
д) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;
е) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
9. Каким образом осуществляются права по именным документарным эмиссионным ценным бумагам?
а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;
б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;
в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
10. Что является сертификатом ценной бумаги?
а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг;
б) ценная бумага - свидетельство владения поименованными в ней лицами определенным количеством ценных бумаг;
в) справка - свидетельство владения поименованным в ней лицом определенным количеством ценных бумаг.
11. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) ее владельца?
а) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя;
б) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;
в) обязательно, если она является именной ценной бумагой;
г) обязательно, если она является эмиссионной бумагой.
12. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг?
а) именные документарные ценные бумаги;
б) сертификаты;
в) именные бездокументарные ценные бумаги;
г) документарные ценные бумаги на предъявителя;
д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.
13. Какие эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в документарной или бездокументарной форме, не допускаются к обязательному хранению в депозитарии?
а) облигации;
б) векселя;
в) акции;
г) сертификаты.
14. Для каждого из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, укажите все правильные ответы, обозначенные буквами.
Срок обращения ценной бумаги |
Вид ценной бумаги |
1) Краткосрочные ценные бумаги |
а) Акция |
2) Среднесрочные ценные бумаги |
б) Облигация |
3) Долгосрочные ценные бумаги |
в) Вексель |
4) Бессрочные ценные бумаги |
г) Чек |
|
д) Приватизационные ценные бумаги |
15. Для каждого из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, укажите все правильные ответы, обозначенные буквами. |
|
Способ выплаты дохода |
Вид ценной бумаги |
1)Дисконтный доход. |
а) Акция. |
2)Купонный доход. |
б) Облигация. |
3)Дивидендный доход. |
в) Вексель. |
4) Процентный доход. |
г) Чек. |
5) Бездоходные. |
д) Приватизационные ценные бумаги. |
|
е) Жилищный сертификат |