koiier

w Печать

(продавцами и покупателями) строятся на основе договора ца брокерское обслуживание. Примерная форма такого договора приведена выше.

Таким образом, в соответствии с договором на брокерское обслуживание брокеры участвуют в торгах, заключая сделки на продажу или покупку оптовых партий товаров по доверенности от имени клиента либо от своего имени, но по поручению и за счет клиентов. В последнем случае они получают комиссионное вознаграждение.

Обязанности брокера также включают:

• изучение конъюнктуры товарно-сырьевого рынка и информирование клиентов о ситуации на нем;

•сообщение клиентам о совершенных сделках посредством составления брокерских записок;

•установление необходимых контактов между покупателями и продавцами;

•выполнение расчетно-аналитических операций, а также операций, связанных с регистрацией и оформлением биржевых документов;

•организацию транспортировки товаров, установление стоимости доставки и оформление ее взимания с клиента.

Государственное регулирование биржевой торговли. Законом РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" установлено, что контроль деятельности товарных бирж, товарных секций валютных и фондовых бирж, а также биржевых посредников и брокеров осуществляет Комиссия по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам, находящейся в ведении Правительства Российской Федерации. В состав комиссии включаются представители федеральных органов исполнительной власти, биржевых союзов, ассоциаций и иных общественных объединений предприни- мателей, а также эксперты.

Комиссия выполняет следующие функции:

•выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

•осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;

324

•контролирует соблюдение законодательства о биржах;

•организует изучение деятельности и развития бирж;

•разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;

•организует рассмотрение жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства

вбиржевой торговле;

•разрабатывает и представляет в Правительство Россий- ской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Комиссия вправе:

•отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным Законом РФ "О товарных биржах и биржевой торговле", а также отложить выдачу этой лицензии при нару-

шении Положения о лицензировании товарных бирж;

• аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

•направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

•направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

•применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;

•назначать государственного комиссара на биржу;

• организовывать по согласованию с органами финансовО- г ° контроля Российской Федерации аудиторские проверки Деятельности бирж и биржевых посредников;

325

•требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учет- ной документации;

•направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Одним из методов государственного регулирования деятельности товарных бирж является ее лицензирование. Порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли определен По-

ложением о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации1.

Лицензия на организацию биржевой торговли, как уже отмечалось, выдается Комиссией по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

•заявление по установленной форме;

•устав товарной биржи;

•учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

•документ, подтверждающий факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;

•правила биржевой торговли;

•документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

326

•документ, удостоверяющий право пользования соответ- ствующим помещением для проведения торгов;

•список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на получение ли- цензии, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. Она вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям действующего законодательства и возвратить указанные документы заявителю для переоформления. Повторное рассмотрение документов осуществляется комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение комиссии об отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается комиссией в присутствии заявителя. Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее Ч е м за 3 дня до проведения заседания комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате Проведения заседания комиссия вправе принимать решение 0 выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

327

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, по установленной форме, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

В случае утери лицензии на основании имеющихся в комиссии документов товарной бирже выдается дубликат.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются комиссией в двухмесячный срок на основании:

материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;

официальных уведомлений государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений данного Положения, Закона РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям комиссия направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений.

После получения предписания товарная биржа обязана в трехдневный срок проинформировать комиссию о его получении, а в месячный срок — об устранении отмеченных в нем нарушений. При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний комиссия направля- ет материалы в арбитражный суд.

Непосредственный контроль над соблюдением т о в а р н о й биржей и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации на товарной бирже осуществляет государственный комиссар. Он назначается комиссией по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам и является штатным работником Федеральной службы или ее территориального органа.

328

Государственный комиссар обязан:

•содействовать всемерному развитию конкуренции в бир- жевой торговле;

•обеспечивать соблюдение прав всех участников бирже- вой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой тор- говле, а также в решениях органов управления товарных

бирж;

•предотвращать любые формы дискриминации какоголибо участника биржевой торговли.

Государственный комиссар:

•осуществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации;

•проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность применения товарными биржами санкций;

•представляет в комиссию заключения по результатам проверок жалоб и заявлений;

•привлекает к участию в проверках работников Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов.

Государственный комиссар имеет право:

•присутствовать на биржевых торгах;

•участвовать с правом совещательного голоса в общих собраниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;

•знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний

органов управления биржей, в том числе конфиденциально-

г° характера;

•знакомиться с учетной документацией товарных бирж и расчетных учреждений (клиринговых центров);

•знакомиться с учетной документацией биржевых посредников о биржевых сделках;

329

•контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар:

•дает рекомендации руководству товарной биржи или биржевому посреднику об устранении обнаруженных нару. шений законодательства;

•направляет копию своих рекомендаций в комиссию;

•вносит в комиссию предложения о применении санкций

в связи с нарушением законодательства;

•в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

При этом государственный комиссар не вправе:

•непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле;

•изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника;

•разглашать информацию о товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или биржевого посредника, дает им право на возбуждение иска о компенсации ущерба за счет государственного комиссара.

§ 12.6. Организация проведения аукционных торгов

Гражданским кодексом РФ определено, что договор может быть заключен путем проведения торгов. При этом заключается договор с лицом, выигравшим торги.

В качестве организатора торгов может выступать собствен- ник товара или обладатель имущественного права либо специализированная организация. Специализированная органи- зация действует на основании договора с собственником товара или обладателем имущественного права и выступает от их или от своего имени.

330

Выигравшим торги признается лицо, предложившее наиболее высокую цену. Поэтому если в аукционе участвует только один покупатель, то такие торги признаются несостоявшимися.

Торги могут быть открытыми и закрытыми. В открытом аукционе может участвовать любое лицо. В закрытом аукционе участвуют только лица, специально приглашенные для этой цели.

Гражданским кодексом РФ установлен общий порядок организации и проведения торгов. В соответствии с ним не менее чем за 30 дней до проведения торгов организатором должно быть сделано извещение об их проведении. Извещение должно содержать сведения о времени, месте и форме торгов, их предмете и порядке проведения, в том числе об оформлении участия в торгах, определении лица, выигравшего торги, а также сведения о начальной цене. В случае, если предметом торгов является только право на заключение договора, в извещении о предстоящих торгах должен быть указан предоставляемый для этого срок.

Участники торгов вносят задаток в размере, сроки и порядке, которые указаны в извещении о проведении торгов. Если торги не состоялись, задаток подлежит возврату. Задаток возвращается также лицам, которые участвовали в торгах, но не выиграли их.

При заключении договора с лицом, выигравшим торги, сумма внесенного им задатка засчитывается в счет исполнения обязательств по заключенному договору.

Лицо, выигравшее торги, и организатор торгов подписывают в день проведения аукциона протокол о результатах торгов, который имеет силу договора. Лицо, выигравшее торги, при Уклонении от подписания протокола утрачивает внесенный им задаток. Организатор торгов, уклонившийся от подписания протокола, обязан возвратить задаток в двойном размере, а также возместить лицу, выигравшему торги, убытки, причиненные Участием в торгах, в части, превышающей сумму задатка.

Если предметом торгов было только право на заключение договора, такой договор должен быть подписан сторонами не позднее двадцати дней или иного указанного в извещении срока после завершения торгов и оформления прото-

331