15.4. Тестові завдання.

1. Сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу:

1.1. обов’язковий фінансовий моніторинг,

1.2. банківський нагляд,

1.3. банківське регулювання,

1.4. фінансовий моніторинг.

2. Сукупність заходів спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу з аналізу інформації щодо фінансових операцій, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а також заходів з перевірки такої інформації відповідно до законодавства України:

2.1. обов’язковий фінансовий моніторинг,

2.2. банківський нагляд,

2.3. банківське регулювання,

2.4. фінансовий моніторинг.

3. Процес, за допомогою якого ховається існування, незаконне походження або незаконне використання доходів і потім ці доходи маскуються таким чином, ніби вони були отримані від законної діяльності.

3.1. грошовий переказ,

3.2. вексельний обіг,

3.3. відмивання грошей,

3.4. інкасація готівки,

3.5. платіжний оборот.

4. Складові процесу відмивання грошей:

4.1. придбання, виробництво, інтеграція,

4.2. глобалізація, продаж, розміщення,

4.3. націоналізація, перепродаж, шарування,

4.4. розміщення, шарування, інтеграція.

5. Фізичне переведення готівкових коштів у фінансові інструменти, а також розміщення коштів, територіально віддалене від місць їхнього походження:

5.1. шарування,

5.2. розміщення,

5.3. інтеграція.

6. Відокремлення незаконних доходів від їхніх джерел шляхом створення складного ланцюга фінансових операцій, спрямованих на маскування аудиторського сліду цих доходів:

6.1. шарування,

6.2. розміщення,

6.3. інтеграція.

7. Надання видимості легальності злочинно отриманим фінансовим коштам. На цій фазі гроші знаходять легальне джерело походження та інвестуються в легальну економіку:

7.1. шарування,

7.2. розміщення,

7.3. інтеграція.

8. FATF створено:

8.1. у 1974 році,

8.2. у 1981 році,

8.3. у 1989 році,

8.4. у 2000 році.

9. Країни-члени FATF контролюють виконання рекомендацій:

9.1. на основі самоаналізу,

9.2. під впливом правоохоронних органів,

9.3. на основі аналізу іншої країни-учасниці,

9.4. під контролем МВФ,

9.5. під впливом правоохоронних органів, під контролем МВФ,

9.6. на основі самоаналізу, на основі аналізу іншої країни-учасниці.

10. FATF прийнято:

10.1. 45 рекомендацій, 10 спеціальних рекомендацій,

10.2. 40 рекомендацій, 9 спеціальних рекомендацій,

10.3. 40 рекомендацій, 15 спеціальних рекомендацій,

10.4. 35 рекомендацій, 9 спеціальних рекомендацій.

11. Який пункт не входить до структури рекомендацій FATF:

11.1. правові системи,

11.2. фінансові системи,

11.3. бюджетні системи,

11.4. інституційні системи,

11.5. міжнародне співробітництво.

12. Закон № 249-ІУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» прийнято:

12.1. у 1991 році,

12.2. у 2002 році,

12.3. у 2007 році,

12.4. у 1998 році.

13. Держкомітет фінансового моніторингу створено на підставі Указу Президента України:

13.1. у 1992 році,

13.2. у 1999 році,

13.3. у 2002 році,

13.4. у 2004 році.

14. Вперше поняття «відмивання грошей» запроваджено у:

14.1. Законі України «Про банки та банківську діяльність», 1991 рік,

14.2. Віденський конвенції ООН «Про боротьбу з незаконним обігом наркотичних засобів і психотропних речовин», 1988 рік,

14.3. Financial Action Task Force on Money Laundering, 1989 рік,

14.4. Директиві Парламенту та Ради ЄС «Про запобігання використанню фінансової системи для відмивання грошей (2005/60/ЄЕС)».

15. Для кожної Рекомендації FATF є такі можливі рівні відповідності національної системи протидії відмиванню грошей:

15.1. А, В, С, D,

15.2. відповідає рекомендації; загалом відповідає рекомендації; частково відповідає рекомендації; не відповідає рекомендації,

15.3. оцінки 5, 4, 3, 2,

15.4. бали 80-100, 60-79, 40-59, 20-39.

16. Розділ А Рекомендацій FATF називається:

16.1. Міжнародне співробітництво,

16.2. Правові системи,

16.3. Інституційні системи,

16.4. Глобалізаційні процеси,

16.5. Фінансові системи,

16.6. Бюджетні системи,

16.7. Податкові системи.

17. Розділ В Рекомендацій FATF називається:

17.1. Міжнародне співробітництво,

17.2. Правові системи,

17.3. Інституційні системи,

17.4. Глобалізаційні процеси,

17.5. Фінансові системи,

17.6. Бюджетні системи,

17.7. Податкові системи.

18. Розділ С Рекомендацій FATF називається:

18.1. Міжнародне співробітництво,

18.2. Правові системи,

18.3. Інституційні системи,

18.4. Глобалізаційні процеси,

18.5. Фінансові системи,

18.6. Бюджетні системи,

18.7. Податкові системи.

19. Розділ D Рекомендацій FATF називається:

19.1. Міжнародне співробітництво,

19.2. Правові системи,

19.3. Інституційні системи,

19.4. Глобалізаційні процеси,

19.5. Фінансові системи,

19.6. Бюджетні системи,

19.7. Податкові системи.

20. Найбільше число рекомендацій – 22 – включає розділ:

20.1. А,

20.2. В,

20.3. С,

20.4. D.