1.5. Учебно-методическое обеспечение учебной дисциплины

ДЕ1. Теория доказательств и доказательственное право

Лекция 1. Доказательственное право и теория доказательств в уголовном процессе

Доказательственное право и его место в системе уголовно-процессуального права. Источники доказательственного права и иные нормативно-правовые акты, регулирующие доказательственную деятельность органов, участвующих в публичном уголовном преследовании, а также адвокатов.

Гносеология – основа теории доказательств. Значение теории доказательств, ее место в системе уголовно-процессуальной теории. Предмет теории доказательств.

Теория доказательств как элемент науки судебного права.

Понятие, содержание истины как цели доказывания. Виды истины в уголовном процессе. Взаимосвязь цели доказывания и назначения уголовного судопроизводства.

Уголовно-процессуальное доказывание занимает одно из центральных мест в теории уголовного процесса, ведущая роль отводится доказыванию и в практической деятельности дознавателя, следователя, суда.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации 2001 г. внес значительные коррективы в институт доказывания в уголовном производстве. Суть этих изменений касается и предмета доказывания, пределов доказывания, правил признания доказательства недопустимым, роли органов и должностных лиц, ведущих процесс, в доказывании.

Само по себе существование доказательственного права объясняется спецификой уголовно-процессуального познания. В силу этого при изучении данной темы необходимо уяснить, чем именно уголовно-процессуальное познание отличается от других видов познания (научного и обыденного). Имея в виду, что доказательственное право – институт уголовно-процессуального права, следует уяснить различие между доказательственным правом и теорией доказательств как системой научного знания. Теория доказательств изучает закономерности формирования сведений (информации) об исследуемом событии, способы получения такой информации, на основе которых разрабатываются рекомендации методологического характера. Связь теории доказательств с доказательственным правом заключается в том, что первая лежит в основе формирования второй: нормы не могут носить отвлеченный характер, а должны быть объективно обоснованными. В основе теории доказательств, а, следовательно, и доказательственного права лежит ряд положений теории познания (гносеологии). Единство законов познания вызывает необходимость разработки в рамках теории доказательств таких категорий как истина, возможность ее познания, достоверность и вероятность знаний (выводов) субъектов, осуществляющих доказывание по уголовному делу. Острым вопросом в свете УПК РФ является вопрос об установлении истины по делу. Хотя закон не содержит такого требования, тем не менее, истинность выводов субъектов, осуществляющих доказывания, даже на уровне отдельных юридически значимых фактических обстоятельств не теряет актуальности.

Доминирование принципа состязательности в судебных стадиях ограничивает возможность суда проявлять активность в установлении истины по своей инициативе. Для понимания этого вопроса важно обратить внимание на концепции «формальной истины», «юридической истины».

Основные понятия: теория доказательств; нормы доказательственного права; система доказательственного права; гносеологический и аксиологический аспекты уголовно-процессуального доказывания; истина и цель доказывания.

Лекция 2. Предмет и средства доказывания. Пределы доказывания.

Понятие предмета доказывания. Характеристика обстоятельств, входящих в предмет доказывания:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Обстоятельства, подлежащие доказыванию, при производстве предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовному делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним.

Предмет доказывания при производстве о применении принудительных мер медицинского характера

Пределы доказывания. Всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела. Факторы, влияющие на определение пределов доказывания по конкретным уголовным делам.

Понятие, сущность и значение уголовно-процессуального доказательства. Юридические свойства доказательства. Доказательство как средство доказывания в уголовном процессе.

Характеристика отдельных видов доказательств:

показания подозреваемого, обвиняемого;

показания потерпевшего, свидетеля;

заключение и показания эксперта;

заключение и показания специалиста;

вещественные доказательства;

протоколы следственных и судебных действий;

иные документы.

Классификация уголовно-процессуальных доказательств: значение и основания. Классификация доказательств на прямые и косвенные, обвинительные и защитительные, личные и вещественные, непосредственные и производные.

Особенности использования улик в доказывании.

Ключевым положением в доказательственном праве является категория предмет и пределы доказывания. Обстоятельства, входящие в предмет доказывания, перечислены в ст.73 УПК РФ. Кроме того, в юридической литературе выделяют особенности предметов доказывания по конкретным категориям уголовных дел. К их числу относятся обстоятельства подлежащие доказыванию по делам о несовершеннолетних, по делам о применении принудительных мер медицинского характера. В рамках предмета доказывания устанавливаются также промежуточные факты, обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу, и влекущие освобождение от уголовной ответственности. Важно уяснить, что предмет доказывания отражает элементы состава преступления, и потому его установление есть способ правильной квалификации преступления и правовой оценки обстоятельств, не влияющих на квалификацию, но учитываемых при назначении наказания и разрешении гражданского иска. Понятие пределы связано с понятием совокупности доказательств, достаточных для установления обстоятельств, предусмотренных ст.73 УПК РФ.

Важно уяснение понятия «доказательство». Доказательство представляет собой неразрывное единство сведений о фактах (подлежащих установлению) и формы (показания, заключения экспертов, вещественные доказательства и документы). В законе (ч. 1 ст. 74 УПК РФ) говорится, что доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенным законом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Если предмет доказывание – то, что необходимо доказать, то доказательства – средства, используемые для установления этих обстоятельств.

Относимость и допустимость - свойства сведений о факте, позволяющих оценивать эти сведения как уголовно-процессуальное доказательство.

Относимость - внутренне присущее свойство доказательств, выражающее объективную связь фактических данных с обстоятельствами исследуемого конкретного уголовного дела.

Допустимость доказательства характеризует точное соответствие процессуального порядка и условий собирания доказательств всем требованиям закона относительно исочников, порядке их обнаружения, закрепления и исследования.

Основные понятия: Предмет доказывания; пределы доказывания; доказательство; свойства доказательства; относимость доказательства; допустимость доказательства; достоверность доказательства; доказательственная сила.

ДЕ 2. Виды (источники) доказательств

Лекция 3 и 3.1. Показания свидетеля, потерпевшего, подозреваемого и обвиняемого. Заключение и показания эксперта и специалиста. Протоколы следственных действий и иные документы.

Характеристика отдельных видов доказательств: Показания свидетелей как источник доказательств. Их предмет и значение.

Понятие и значение свидетельского иммунитета. Круг лиц обладающих правом на свидетельский иммунитет.

Показание потерпевшего как источник доказательств. Их предмет и значение.

Понятие, предмет и значение показаний подозреваемого и обвиняемого. Место признательных показаний подозреваемого и обвиняемого в системе доказательств. Заключение и показания эксперта, специалиста. Проблемы использования специальных знаний в уголовном процессе.

Вещественные доказательства. Протоколы следственных действий. Протокол судебного разбирательства. Иные документы.

Закон определяет перечень источников доказательств и устанавливает порядок уголовно-процессуального доказывания. В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК в качестве доказательств допускаются: показания таких участников уголовного судопроизводства, как подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший, эксперт и специалист; заключения эксперта и специалиста; вещественные доказательства; протоколы следственных и судебных действий; иные документы. Этот перечень источников доказательств является исчерпывающим, и сведения, полученные из не указанных в нем источников или не предусмотренным законом способом, признаются не имеющими юридической силы, то есть не могут использоваться в доказывании, так как не отвечают требованию допустимости.

Доказательство и его источник в своем единстве отражают содержание и форму, где содержание - доказательство (сведения), а форма – источник.

Показания подозреваемого - это сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства в соответст­вии с требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 76 УПК).

Показания обвиняемого - это сведения, сообщаемые им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства по уго­ловному делу или в суде в соответствии с требованиями статей 173, 174, 187-190 и 275 УПК (ст. 77 УПК).

Показания свидетеля - сведения, сообщенные им на допросе, произведенном в ходе досудебного производства по уголовному делу или в суде в соответствии с требованиями статей 187-191 и 278 УПК (ч. 1 ст. 79 УПК).

Показания потерпевшего - сведения, сообщенные им на до­просе, проведенном в ходе досудебного производства по уголов­ному делу или в суде в соответствии с требованиями статей 187 -191 и 277 УПК (ст. 78 УПК).

Заключение эксперта - это представлен­ные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим произ­водство по уголовному делу, или сторонами (ст. 80 УПК).

Показания эксперта - это сведения, сообщенные им на допро­се, проведенном после получения его заключения, в целях разъяс­нения или уточнения данного заключения в соответствии с требо­ваниями ст.с. 205 и 282 УПК.

Заключение специалиста - это представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК).

Показания специалиста - это сведения, сообщенные им на допросе об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения в соответствии с требованиями статей 53, 168 и 271 УПК (ч. 4 ст. 80 УПК).

Вещественные доказательства - это любые предметы, кото­рые могут служить средствами для обнаружения преступления, выяв­ления виновных лиц, установления иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.

Протоколы следственных и судебных действий – процессуальные акты, отражающие ход и результаты следственного и его результаты – собранные доказательства, результаты проверки доказательства: ход и результаты судебного заседания.

Иные документы - материальные носители информации, в которых зафиксированы сведения об обстоятельствах, имеющих значение для установления обстоятельств уголовного дела (акты ревизий, инвентаризаций, документальных проверок, характеристики с места работы или учебы обвиняемого, справки о состоянии здоровья, семейном положении, судимости и т.п.)

Основные понятия: Показания; свидетельский иммунитет; признание обвиняемым своей вины; специальные познания; оговор; самооговор.

ДЕ3. Содержание и структура доказывания. Субъекты доказывания.

Лекция 4. Процесс доказывания: понятие и элементы. Субъекты доказывания.

Доказывание как основная составляющая уголовно-процессуальной деятельности. Понятие и содержание процесса доказывания. Познавательная и удостоверительная стороны уголовно-процессуальной деятельности.

Структура процесса доказывания. Собирание (формирование), проверка и оценка доказательств – элементы процесса доказывания. Понятие и классификация субъектов доказывания в уголовном процессе. Государственные органы и должностные лица как публичные субъекты доказывания. Участие в уголовно-процессуальном доказывании частных лиц.

Особенности реализации обязанности доказывания по уголовным делам частного обвинения. Бремя доказывания(onus probandi) и правило благоприятствования защите (favor defensionis). Понятие, сущность и способы проверки доказательств. Соотношение проверки доказательств и оценки доказательств. Понятие, содержание и значение оценки доказательств по уголовному делу.

Значение процессуальной формы доказывания. Соблюдение прав и законных интересов личности как важное требование к процессуальной форме доказывания. Обеспечение участия в доказывании – гарантия реализации процессуальных прав участников уголовного судопроизводства.

Процесс доказывания представляет собой: а) собирание доказательств; б) их проверку; в) оценку доказательств.

Собирание доказательств осуществляется путем производства следственных действий и иными способами (истребования документов, получения предметов, документов, иных сведений от участвующих в деле частных лиц);

Проверка доказательств - второй элемент процесса доказывания, связанной непосред­ственно с анализом собранных доказательств и получением новых с целью определения достоверности полученных доказательств.

Оценка доказательств - завершающий доказывание элемент процессуальной деятельности дознавателя, следователя, прокуро­ра, суда. Оценка доказательств представляет собой мыслительный процесс определения на основе свободы оценки доказательств их относимости, допустимости и достаточности.

Основные понятия: собирание доказательств; следственные действия; процессуальная форма; проверка доказательств; обязанность доказывания; участие в доказывании

Лекция 5. Оценка доказательств. Принцип свободной оценки доказательств.

Оценка как этап и элемент доказывания является мыслительной деятельностью и сопровождает весь процесс собирания и проверки доказательств. Однако как мыслительная деятельность субъекта доказывания данный этап подчинен определенным правилам, основывающимся на принципе свободной оценки доказательств.

Принцип свободы оценки доказательств характеризует важный аспект процессуальной формы: критерий, на основе которого оцениваются доказательства. Принцип свободы оценки доказательств предписывает судье, присяжным заседа-телям, а также прокурору оценивать доказательства по своемувнутреннему убеждению, основанному на совокупности имею-щихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью (ч. 1 ст. 17 УПК РФ). Кроме того, он означает, что на принципиальном на уровне законодательной регламентации устанавливается равенство всех доказательств, отсутствие у какого-либо из них априорного преимущества перед другими (ч. 2 ст. 17 УПК РФ).

Содержание ст. 17 УПК РФ означает, что никакие доказательства не имеют заранее установленной силы и при­оритета перед другими доказательствами.

Оценка доказательств – заключительный и самый сложный этап в доказывании, потому что является мыслительной деятельностью по определению относимости, допустимости, достоверности и достаточности доказательств. Именно эти качества (свойства) доказательства должны быть четко определены и в теории, и в законодательстве. В противном случае результаты оценки доказательств со стороны разных субъектов процесса будут существенно отличаться. Особенно это актуально в отношении такого свойства доказательства как допустимость. Не случайно значимость определения допустимости доказательств особо закреплена в Основном законе – ст. 50 Конституции Российской Федерации. Указанная статья Конституции РФ содержит прямой запрет на использование при осуществлении правосудия доказательств, полученных с нарушениями федерального закона. Уголовно-процессуальный закон данное конституционно положение конкретизировал в ст. 75 УПК РФ. Закон по-новому определил основания и процедуру признания доказательств недопустимыми, а, следовательно, значительно изменилась правовая природа института допустимости доказательств в системе уголовного судопроизводства.

Оценка доказательств как элемент процесса доказывания (собирание, проверка и оценка) имеет важное значение, потому что является основой любого процессуального решения. Это объясняется тем, что любое процессуальное решение, а тем более приговор, должны быть мотивированными и обоснованными. Как элемент процесса доказывания оценка доказательств, хотя и является мыслительной деятельностью.

Предоставляя оценку доказательств только внутреннему убеждению, закон вместе с тем предписывает определенные правила формирования такого убеждения, а для многих решений - и форму выражения результатов этой оценки в принятом решении. Это обеспечивает сочетание при оценке доказательств субъективного фактора - внутреннего убеждения и объективного - совокупности рассмотренных доказательств.

Оценка доказательств представляет собой мыслительную деятельность должностных лиц уголовного процесса, заключающуюся в определении соот­ветствия между обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, и фак­тическими данными, которые получены при производстве по конкретному де­лу, а также в установлении доброкачественности таких доказательств. В ре­зультате оценки доказательств принимается соответствующее процессуальное решение.

Основные понятия: правила оценки доказательств; свобода оценки доказательств; внутреннее убеждение; недопустимость доказательств.

ДЕ 4. Способы собирания, проверки и использования доказательств в досудебных и судебных стадиях процесса

Лекция 6. Доказывание и принятие решений в досудебном производстве.

Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела: особенности доследственной проверки. Обоснованность итоговых актов стадии возбуждения уголовного дела.

Проблемы собирания доказательств стороной защиты в досудебном производстве.

Достаточность доказательств и обоснованность процессуальных решений – правоприменительных актов.

Постановление о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительное заключение в призме категорий «предмет и пределы доказывания» Основания и порядок исключения доказательств как недопустимых в суде первой инстанции.

Основные понятия: доследственная проверка; способы и средства проверки; следственное действие; процессуальное решение; законность и обоснованность процессуального решения.

Лекция 7. Проблемы доказывания в суде первой инстанции.

Основания и порядок исключения доказательств как недопустимых в суде первой инстанции.

Суд и стороны как субъекты доказывания при рассмотрении и разрешении уголовного дела по существу.

Принцип непосредственности и исследование доказательств в судебном следствии. Характеристика судебно-следственных действий.

Специфика процесса доказывания при особом порядке судебного разбирательства.

Специфика процесса доказывания в суде присяжных.

Основные понятия: предварительное слушание; стороны; ходатайства; оглашение показаний; роль суда в собирании доказательств; состязательность; предоставление доказательств.