- •1. Понятие рынка ценных бумаг, его сущность и функции в экономике 7
- •2. Регулирование рынка ценных бумаг 19
- •3. Понятие и виды ценных бумаг 37
- •4 Правовое регулирование деятельности участников рынка ценных бумаг 88
- •5 Информационное обеспечение рынка ценных бумаг 121
- •6 Операции на рынке ценных бумаг 146
- •7 Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах 173
- •Введение
- •1.1 История возникновения и развития рынка ценных бумаг в России
- •1. Понятие рынка ценных бумаг, его сущность и функции в экономике
- •1.2 Понятие рынка ценных бумаг и его функции в экономике
- •1.3 Современное состояние рынка ценных бумаг в России и перспективы его развития
- •Контрольные вопросы
- •2. Регулирование рынка ценных бумаг
- •2.1 Понятие регулирования рынка ценных бумаг и основные методы
- •2.2 Система государственных органов власти, регулирующих рынок ценных бумаг
- •2.3 Нормативная основа регулирования рынка ценных бумаг
- •2.4 Саморегулирование рынка ценных бумаг
- •Контрольные вопросы
- •3. Понятие и виды ценных бумаг
- •3.1 Понятие ценной бумаги. Классификация ценных бумаг
- •3.2 Характеристика акций как ценной бумаги
- •3.3 Облигация
- •3.4 Депозитарные расписки
- •3.5 Опцион эмитента
- •3.6 Вексель
- •3.8 Депозитные и сберегательные сертификаты
- •Пример из практики
- •3.9 Инвестиционные паи
- •3.10 Коносамент
- •3.11 Складские свидетельства
- •3.11 Ипотечные ценные бумаги
- •3.12 Государственные и муниципальные ценные бумаги
- •Контрольные вопросы
- •4 Правовое регулирование деятельности участников рынка ценных бумаг
- •4.1 Правовой статус эмитентов
- •4.2 Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие, виды и особенности защиты прав
- •4.3 Деятельность фондовой биржи
- •4.4 Брокерская деятельность
- •4.5 Дилерская деятельность. Особенности деятельности форекс-дилеров
- •4.6 Деятельность по управлению ценными бумагами. Паевые инвестиционные фонды
- •4.7 Деятельность депозитариев и регистраторов
- •4.8 Клиринговая деятельность
- •4.9 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
- •Контрольные вопросы
- •5 Информационное обеспечение рынка ценных бумаг
- •5.1 Роль информационного обеспечения для рынка ценных бумаг
- •5.2 Фондовые индексы
- •5.3 Рейтинговые агентства
- •5.4 Особенности раскрытия информации и рекламы на рынке ценных бумаг
- •5.5 Технический и фундаментальный анализ при совершении сделок с ценными бумагами
- •5.6 Инсайдерская информация и правовой режим ее использования
- •Контрольные вопросы
- •6 Операции на рынке ценных бумаг
- •6.1 Эмиссия ценных бумаг
- •6.2 Биржевые сделки с ценными бумагами
- •6.3 Залоговые операции с ценными бумагами
- •6.4 Наследование ценных бумаг
- •6.5 Особенности налогообложения сделок с ценными бумагами
- •Контрольные вопросы
- •7 Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах
- •7.1 Нарушение законодательства о ценных бумагах: понятие, виды
- •7.2 Виды ответственности за нарушения законодательства о ценных бумагах
- •7.3 Административная и уголовная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах: основания, особенности и проблемы разграничения
- •Контрольные вопросы
- •Заключение
- •Нормативно-правовые акты
- •Судебная практика
- •Литература
- •Рекомендуемые интернет –ресурсы
- •Глоссарий
- •1 Устав Вексельный от 16 мая 1729 г.// спс «Гарант»
Судебная практика
Постановление Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» от 17 декабря 2009 г. № 90 // Вестник ВАС РФ. 2010. № 2.
Постановление Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» от 4 декабря 2000 г. № 33/14 // Вестник ВАС РФ. 2001. № 2.
Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» от 21 января 2002 г. № 67 // Вестник ВАС РФ. 2002. № 3.
Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров о преимущественном праве приобретения акций закрытых акционерных обществ» от 25 июня 2009 г. № 131 // Вестник ВАС РФ. 2009. № 9.
Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг» от 24 июля 2003 г. № 72 // Вестник ВАС РФ. 2003. № 9.
Информационное письмо Президиума ВАС РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» от 25 июля 1997 г. № 18 // Вестник ВАС РФ. 1997. № 10.
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 N 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг"//Российская газета. 1994. № 131
Литература
Базовый курс по рынку ценных бумаг / Под ред. О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова. М.: Кнорус, 2010
Николаева И.П. Рынок ценных бумаг: учебник для вузов. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010.
Рынок ценных бумаг / Под ред. Е.Ф. Жукова. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009.
Дополнительная литература
Алиев А.Р. Рынок ценных бумаг в России : учебное пособие/ Алиев А.Р.— Электрон. текстовые данные.— М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012.— 199 c
Асаул А.Н. Основы бизнеса на рынке ценных бумаг : учебник/ Асаул А.Н., Асаул Н.А., Фалтинский Р.А.-СПб.: Институт проблем экономического возрождения, 2008.— 202 c.
Биржевое дело / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 2008
Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011. 1104 с.
Глушецкий А.А. Размещение ценных бумаг: экономические основы и правовое регулирование. М.: Статут, 2013. 621 с.
Горловская И.Г. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг : учебное пособие/ Горловская И.Г.-Омск: Омский государственный университет, 2012.— 148 c.
Государственное регулирование и контроль финансовых рынков : монография/ Р.Т. Балакина [и др.].-Омск: Омский государственный университет, 2013.— 272 c.
Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. 424 с.
Иванов А.П. Финансовые инвестиции на рынке ценных бумаг : монография/ Иванов А.П.-М.: Дашков и К, 2012.— 480 c
Иванцов С.В. Преступления на рынке ценных бумаг. Криминологическая характеристика и предупреждение : монография/ Иванцов С.В., Новиков С.В.-М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012.— 119 c.
Ключников И.К. Фондовые биржи. Вводный курс : учебно-методическое пособие/ Ключников И.К., Молчанова О.А., Ключников О.И.-М.: Финансы и статистика, 2014.— 200 c.
Комментарий к Федеральному закону от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» / М.А. Беляев [и др.].-Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2013.— 197 c.
Коржов В.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» / Коржов В.Ю.-Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2011.— 109 c.
Куракин Р.С. Биржевые наличные сделки // Право и экономика. 2013. N 4. С. 47 - 54.
Куракин Р.С. Режимы заключения биржевых сделок // Право и экономика. 2012. N 9. С. 41 - 46.
Лифшиц И.М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском союзе. М.: Статут, 2012. 253 с.
Огорелкова Н.В. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг : учебное пособие (для студентов экономического факультета)/ Огорелкова Н.В.-Омск: Омский государственный университет, 2011.— 88 c.
Огорелкова Н.В. Производные финансовые инструменты : учебное пособие / Огорелкова Н.В.-Омск: Омский государственный университет, 2012.
Ротко С.В. Теоретические и практические проблемы вексельного обращения в РФ : монография/ Ротко С.В.-М.: Российская академия правосудия, 2010.— 159 c.
Степанян А.С. Особенности правовой природы биржевой торговли // Предпринимательское право. Приложение «Бизнес и право в России и за рубежом». 2012. N 4. С. 46 - 48.
Суглобов А.Е. Операции с ценными бумагами : учебно-практическое пособие/ Суглобов А.Е., Владимирова О.Н.-М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013.— 191 c.
Товмасян А.А. Основные тенденции эволюции фондовых бирж на мировом финансовом рынке // Международная экономика. 2011. N 2. С. 17 - 20.
Удальцова Н.Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012. 224 с.
Хабарова Л.П. Операции с векселями: учет и налогообложение. М.: Бухгалтерский бюллетень, 2008.
Холкина М.Г. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг : монография/ Холкина М.Г.— Электрон. текстовые данные.— Саратов: Вузовское образование, 2013.— 99 c
Чучунова Н.С. Административно-правовой режим оборота ценных бумаг в Российской Федерации : монография/ Чучунова Н.С.— Электрон. текстовые данные.— М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013.— 303 c