Тема 4. Методы выборочных исследований, шкалирование и измерение.

4.1. Методы выборочных исследований.

Виды выборочных исследований.

Выборочный метод - метод ис­следования, позволяющий делать заключения о характере распределения изучаемых признаков генеральной совокупности на основании рассмотре­ния некоторой ее части, называемой выборочной совокупностью, или вы­боркой.

Выборка - совокупность элементов объекта социологического ис­следования, подлежащая непосредственному изучению. Понятие выборки в статистике и социологии рассматривается в двух значениях:

выборка (как результат действия) - представительная часть гене­ральной совокупности, в которой закон распределения признака соответ­ствует закону распределения этого признака в генеральной совокупности;

выборка (как способ или процесс действия) - способ отбора объек­тов генеральной совокупности в выборочную.

Способы построения выборки, в зависимости от которых и различают несколько видов (типов, разновидностей) выбо­рочных исследований. В самом общем виде все виды выборок делятся на две группы: неслучайные или невероятностные («по усмотрению») и слу­чайные или вероятностные («стохастические»).

Неслучайные виды выборок:

• по принципу добровольности (типичный пример — анкета в СМИ);

• по принципу доступности (пример — опрос больных, стоящих на учете);

• по принципу удобства (формирование выборки осуществляется самым удобным с позиций исследователя образом, например с позиций минимальных затрат времени и усилий);

• выборка на основе суждений (основана на использовании мнений квалифицированных специалистов, экспертов относительно состава вы­борки. На основе такого подхода часто формируется состав фокус-группы);

• целенаправленная выборка характеризуется выбором единиц по какому-либо заранее определенному принципу (для получения типологи­ческой модели генеральной совокупности).

Наиболее распространенными формами целенаправленного отбора считаются: выбор типичных объектов (метод типичных представителей), метод «снежного кома» и выбор квотами.

Метод типичных представителей (отбор типичных объектов может в достаточной мере обеспечить репрезентативность полученных данных только в том случае, если приняты меры по обоснованию выбора объектов; необходимо иметь дополнительную информацию по раду признаков, кото­рые могут рассматриваться в качестве контрольных).

Метод «снежного кома» (сновбал семпинг) - разновидность целе­направленного выбора, при котором отбор последующих респондентов производится после ссылки на них первоначально отобранных. Такая про- цедура используется при изучении особенных, редких, неслучайных сово-купностей (обычно применяется для отбора экспертов и редко встречаю-1 щихся групп респондентов, например потребителей, обладающих очень высокими доходами, или представителей элитных групп).

Метод стихийного отбора (математических процедур при составле-нии выборки здесь не применяется, и соблюсти контроль за обеспечением В репрезентативности невозможно; чаще всего фиксируется мнение тех, кто имеет возможность и желание поговорить с интервьюером; примерами стихийного отбора могут служить опросы с помощью СМИ, выборка «первого встречного», опросы покупателей в залах супермаркетов, пасса-жиров на остановках и в общественном транспорте т.д.)*

Метод основного массива (представляет опрос 60-70% генеральной совокупности).

Квотная выборка (для получения модели, пропорциональной гене­ральной совокупности). Иными словами это микромодель объекта социо­логического исследования, формируемая на основе статистических сведе­ний (параметров квот) преимущественно о социально-демографических характеристиках элементов генеральной совокупности. Нужные данные обычно берут из статистических справочников.

Случайные виды выборок:

Простая случайная выборка (осуществляется путем отбора из гене­ральной совокупности необходимых единиц при помощи лотереи либо таблиц случайных чисел). Понятие случайного способа формирования вы­борочной совокупности нельзя понимать в обыденном значении этого сло­ва, ибо случайная выборка предполагает определенные процедуры ее фор­мирования. Важное условие случайной выборки - хорошая перемешан-ность элементов генеральной совокупности. Если выборка элементов про­изводится с помощью пронумерованных карточек или шаров из ящика, то его содержимое следует тщательно перемешать и уже после этого брать карточки или шары случайным образом.

Два способа образования выборочной совокупности.

- вынутая карточка или шар после фиксации ее номера возвращается в ящик, после чего они снова тщательно перемешиваются. Повторяя такие выборки по одной карточке или шару, можно образовать выборочную совокупность любого объема. Это случайная возвратная выборка.

- каждая вынутая карточка или шар после записи обратно не возвращается. Это случайная безвозвратная выборка.

Систематическая выборка - процедура отбора каждого к-го элемен­та т списка элементов генеральной совокупности. При этом шаг выборки к рассчитывается по простой формуле: к=n/п, где N - численность гене­ральной совокупности, п - численность выборочной совокупности. расслоенная выборка (генеральная совокупность предварительно разделяется на однородные части, или слои). В социологической практике различают две разновидности расслоенной выборки. Если деление проис­ходит по стратам (социальным группам), то выборку именуют стратифи­цированной, если по экономико-географическим районам, то - райониро­ванной. Однако нередко оба термина считаются эквивалентными, и дается обобщающее определение подобной выборки, например, такое: райониро­ванная выборка - вид выборки, при котором отбору предшествует проце­дура районирования (расслоения, стратификации), т.е. разделения исход­ной совокупности на статистически или качественно однородные подсово­купности, называемые слоями, стратами или типичными группами.

Серийная (гнездовая, кластерная) выборка (при которой единицами отбора становятся статистические различимые объекты - семьи, бригады, студенческие группы и т.п.).

Разновидности выборки можно классифицировать по трем критериям:

• по способу отбора единиц, образующих непосредственно объект исследования (случайный - неслучайный и т.п.);

• по числу ступеней отбора (одноступенчатая и многоступенчатая выборки);

• по степени преобразования списков, из которых производится от­бор единиц наблюдения.

Основные понятия выборочных методов.

Генеральная совокупность - все множество социальных объектов, которые являются предметом изучения в пределах, очерченных програм­мой социологического исследования и территориально-временными гра­ницами. Иными словами это все население или та его часть, которую пред­стоит изучить; совокупность людей, обладающих одним или несколькими свойствами, подлежащими изучению.

Выборочная совокупность - уменьшенная модель генеральной со­вокупности; часть элементов генеральной совокупности, отобранная с по­мощью специальных методов; эти элементы и являются непосредственны­ми объектами исследования.

Основное правило составления выборочной совокупности: каждый элемент генеральной совокупности должен иметь равные шансы попасть в выборку.

Основа выборки - перечень элементов генеральной совокупности (например, списки избирателей, сотрудников организации, жильцов насе­ленного пункта и т.п.). К подобным перечням предъявляются требования полноты, отсутствия дублирования, точности, адекватности (соответствия) решаемым исследовательским задачам, а также удобства работы с подобными данными.

Единицей отбора называют элементы выборочной совокупности которые выступают единицами счета в различных процедурах отбору] формирующих выборку.

Единицей наблюдения называются элементы сформированной выборочной совокупности, с которых непосредственно ведется сбор социальной информации. Обычно единица наблюдения - это отдельный человек. Отбор из списка обычно производят, нумеруя единицы и используя таблицу случайных чисел, либо применяют квазислучайный метод, когда из перечня простого берется каждый п-й элемент. Считается, что единицы отбора и наблюдения могут совпадать в простых схемах от­бора и различаться при сложных комбинированных схемах.

Структура выборки - процентные пропорции признаков объекта,] на основании которых составляется выборочная совокупность.

Объем выборки - общее число единиц наблюдения, включенных в выборочную совокупность. Объем выборки определяется в каждом кон­кретном случае в зависимости от задач исследования, степенью однород­ности генеральной совокупности по изучаемым признакам, величиной до­верительной вероятности и требуемой точности.

В программе эмпирического исследования тщательно описывается проект выборки, который в последующем может уточняться. В проекте выборки указываются принципы выделения из объекта той совокупности людей (либо иных источников информации), которые впоследствии будут охвачены опросом; обосновывается техника проведения опроса; указыва­ются подходы к определению достоверности полученной информации.

Процедуры формирования выборки.

«Рабочая книга социолога» так излагает последовательность действий при формировании выборочной совокупности:

• обоснование структуры выборки с точки зрения задач и гипотез исследования;

• учет наличной и доступной исследователю социальной инфор*. мации;

• выбор типа и объема выборки;

• определение методик организации выборки.

Ошибка выборки.

Ошибка выборки - отклонение средних характеристик выборочной совокупности от средних характеристик генеральной совокупности.

На практике ошибка выборки определяется путем сравнения извест­ных характеристик генеральной совокупности с выборочными средними.

Ошибка выборки обусловливается двумя факторами: методом фор­мирования выборки и размером выборки.

Ошибки выборки подразделяются на два типа - случайные и систе­матические.

Случайная ошибка — это вероятность того, что выборочная средняя выйдет (или не выйдет) за пределы заданного интервала. К слу­чайным ошибкам относят статистические погрешности, присущие самому выборочному методу. Они поддаются учету, контролю, корректировке и уменьшаются при возрастании объема выборочной совокупности.

Второй тип ошибок выборки - систематические ошибки. Напри­мер, социолог решил узнать мнение всех жителей города о проводимой муниципальными органами власти социальной политике, а опросил только тех, у кого есть телефон, то возникает предумышленное смещение выбор­ки в пользу зажиточных слоев, т.е. систематическая ошибка.

Основные источники появления систематических ошибок:

• несоответствие выборки задачам исследования;

• неполнота знаний о характере генеральной совокупности;

• некорректный выбор процедур сбора информации

. отбор наиболее удобных» по разным причинам единиц.

В отличие от случайных ошибок систематические ошибки при воз растении объема выборки не уменьшаются. ( по сравнению со слу-

Систематические ошибки легче предупредить систематические чайными), но их очень трудно устранить. предупреждать систематические ошибки, точно предвидя их источники, лучше всего заранее - в самом на. чале исследования.

Вот некоторые способы избежать ошибок:

• каждая единица генеральной совокупносга должна иметь равную вероятность попасть в выборку;

• отбор желательно производить из однородных совокупностей;

• надо знать характеристики генеральной совокупности;

• при составлении выборочной совокупности надо учитывать слу. чайные и систематические ошибки.

Кроме вышеперечисленных, выделяются ошибки преднамеренные и непреднамеренные, фактические и теоретические.

Поскольку в понятие «ошибка выборки» заложена соотнесенность распределений изучаемых признаков в выборочной и генеральной сово­купностях, расчет ошибок производится с использованием понятий и фор­мул математической статистики (вариация, дисперсия и т.д.)

Доказывается, что при случайной выборке ошибка равна квадратному корню из дис­персии признака в генеральной совокупности, деленной на объем выборки.

Существуют несколько формул расчета ошибок репрезентативности для различных видов выборки (случайной, районированной серийной, с которыми можно познакомиться в специальной литературе.

Контроль и ремонт выборки.

Контролем выборки называют процесс научного сравнения гене­ральной и выборочной совокупностей, выявление степени их расхождения, обнаружение причин отклонения и разработку возможных способов устра­нения погрешностей. В узком смысле — это уравнивание выборочных и генеральных распределений социально-демографических характеристик рес­пондентов.

Под ремонтом выборки понимают сам процесс устранения погреш­ностей, т.е. расхождения двух совокупностей, теми способами, методами и инструментами, которые предлагает методическая наука.

Основная цель ремонта выборки - повышение качества уже собранной информации.

Процедура ремонта выборки включает несколько операций.

Коррекция выборочной совокупности. Далеко не всегда отобранные респонденты, по самым разным обстоятельствам, могут или желают отвечать на вопросы. Кто-то заболел или уехал в срочную командировку, другой отказывается по идейным соображениям или не способен отвечать в силу умственной недостаточности. Возникает проблема замены респондентов, которая может быть ре­шена с помощью нескольких методов: выбор следующего по списку рес­пондента (например, следующего номера в телефонном справочнике), ис­пользование первоначальной выборки больших размеров и формирование повторной выборки. В последнем случае, если процент ответов оказался намного ниже, чем ожидалось, основа выборки расширяется за счет до­полнительных имен, найденных, например, случайным образом. Самым эффективным способом считается поиск эквивалентной замены. Если, к примеру, в вашу выборку попал работающий пенсионер такой-то нацио­нальности и овдовевший, то желательно подыскать ему в качестве замены другого пенсионера сходного возраста, национальности, овдовевшего и работающего. Нередко подобный способ превращается в трудо- и времязатратное мероприятие. Если список генеральной совокупности невелик и найти замену не удается, следует отказаться от эквивалентного метода и перейти к другому.

Коррекция распределений демографических характеристик респон­дентов.

Применяют три основных способа:

• удаление тех групп респондентов, которые оказались представ­лены в избыточном количестве;

• доопрос групп, которые оказались представленными в недоста­точном количестве;

• математическое повышение значения ответов, представленных недостаточно, или снижение — представленных избыточно.

Взвешивание исходных данных - математический способ повышения или понижения значения ответов конкретной группы респондентов (на­пример, незамужних сельских женщин в возрасте от 30 до 45 лет). Взве­шивание означает присваивание каждому респонденту определенного веса (коэффициента, на который нужно умножить все мнения-ответы одного или группы респондентов ради восстановления репрезентативности).

Коррекция резко выделяющихся ответов респондентов. При опросе иногда попадаются такие ответы респондентов, которые резко выделяются на общем фоне. Причины могут быть самые разные: респондент непра­вильно понял вопрос анкеты, у него оригинальные взгляды на мир или по­просту решил подшутить над учеными. Могут быть и другие причины. Но вернуться к нему и переспросить уже нельзя. В таком случае, особенно ес­ли анкет много, бракованный экземпляр лучше удалить из общего массива.

Коррекция пропущенных ответов. Пропуски чаще всего возникают в открытых и табличных вопросах. Самый простой способ коррекции - ис­ключить их или всю анкету из научного анализа. При пропуске не содер­жательного вопроса, а того, что имеется в паспортичке, поступают так. Ес­ли социально-демографические характеристики не связаны с содержатель­ными ответами, то анкете с пропущенными значениями следует присвоить наиболее часто встречающиеся в выборке социально-демографические ха­рактеристики либо определить их случайным образом или пропорциональ­но (если таких анкет много). Если же связь есть, то следует определить, ответам какой группы (например, мужчин или женщин) ближе ответы в анкете, где графа «пол» не указана, и внести этот признак.

Если данных получено много, то ремонт выборки может осуществ­ляться за счет сокращения выборочной совокупности. Это наиболее ра­циональный подход к ремонту выборки, поскольку данная стратегия не опирается ни на какие дополнительные допущения.

Переформирование выборки осуществляется тогда, когда проверка показала, что выборка не представляет совокупность в целом. В этом слу­чае выбираются новые респонденты, и они добавляются к ранее использо­ванной выборке, пока не будет достигнут удовлетворительный уровень ре­презентативности.

Репрезентативность выборочных исследований.

Репрезентатив­ность (франц. репрежентатив показательный) - свойство выборочной сово­купности представлять характеристики генеральной совокупности.

Достижение репрезентативности предполагает: равные для всех еди­ниц отбора возможности попасть в выборку; независимый от изучаемого признака выбор единиц; наличие однородных совокупностей для после* дующего отбора; необходим достаточный объем выборки.

Процесс непосредственного определения репрезентативности вы­борки складывается из этапов: сопоставление средних показателей распре­делений выборочной и генеральной совокупностей; сопоставление форм распределения этих показателей. Средний показатель распределения обычно берется как средняя арифметическая или средневзвешенная ариф­метическая этого распределения.

Основная же проблема репрезентативности - в правомерности экст­раполяции выводов, полученных при анализе выборочной совокупности, на всю генеральную совокупность. В той степени, в какой выборка являет­ся репрезентативной, выводы, основанные на изучении этой выборки, можно без всяких опасений считать применимыми к исходной совокупно­сти. Такое распространение результатов в зарубежной литературе называ­ют генерализуемостью.

Репрезентативным считается исследование, при котором отклонение в выборочной совокупности по контрольным признакам не превышает 5%.