12.3. Планирование на различных этапах расследования

Первоначальный этап расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и продолжается до привлечения лица в качестве обвиняемого. Этот этап характеризуется поисково-розыскной деятельностью, для которой типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий.

На этом этапе происходит сбор, накопление и оценка первоначальных данных. При этом сначала познаются единичные факты, а затем выявляются связи и зависимости между ними. Выдвигаемые в этот период общие версии о событии преступления могут быть неточны и служат главным ориентиром в поиске, изучении и оценке доказательств.

Специфика планирования первоначального этапа расследования обусловлена высоким уровнем типизации. Определяя конкретные направления расследования, следователь исходит из общих (типичных) представлений о возможном характере события, опираясь при этом на знания об аналогичных событиях. Решение о последующих мерах принимается на основе оценки уже имеющихся фактических данных. Элементы типизации проявляются при построении отдельных версий, разработке рабочих программ, проведении следственных действий, что, естественно, облегчает процесс планирования.

Возможность типизации не противоречит индивидуализации планирования, которая возрастает по мере сбора новой информации. После получения комплекса данных расследование сосредотачивается на их изучении, проверке, устранении противоречий, накоплении новых сведений. Программа расследования индивидуализируется в зависимости от содержания этих сведений.

В тех случаях, когда в распоряжении следователя сосредотачивается информация, полученная после производства неотложных следственных действий, появляются и новые задачи расследования.

Последующий этап расследования характеризуется тем, что здесь проверяются полученные доказательства и делается вывод о достаточности или недостаточности знаний о событии преступления, его сущности и отдельных обстоятельствах.

Планирование последующего этапа в каждом конкретном случае зависит от оценки фактических данных, полученных следователем после проведения комплекса первоначальных следственных действий, допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Возможностей для типизации на этом этапе во много раз меньше, чем на первоначальном. Вместе с этим и в этот период есть совпадающие факторы, определяющие планирование последующего этапа. К ним относятся: а) комплекс сведений о событии преступления после производства неотложных следственных действий; б) поведение обвиняемых на предварительном следствии, содержание их показаний об инкриминируемом деянии, их отношении к имеющимся доказательствам; в) средства проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемых; г) ходатайства, заявленные в процессе привлечения лиц в качестве обвиняемых.

Следует отметить, что на последующем этапе следователь уже не может ограничиваться вероятным объяснением фактов, ему необходимо достоверное знание о событии преступления. Это достигается путем целенаправленного планирования следующих мероприятий: а) исследования всей совокупности собранных по делу доказательств; б) исследования достоверности каждого доказательства, его соответствие действительности; в) установления взаимной связи между доказательствами; г) устранения возможных противоречий между ними; д) обеспечения полноты, всесторонности и объективности исследования всех элементов состава преступления, всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Планирование расследования как определенный мыслительный процесс находит свое выражение в различных письменных планах и во вспомогательной документации. В зависимости от объема деятельности следователя различают следующие планы: производства отдельных следственных действий; расследования преступления на определенном этапе; расследования конкретного преступления; расследования нескольких преступлений, уголовные дела о которых находятся в производстве следователя, дознавателя; расследования преступления группой следователей, следственно-оперативной группой и др.

Письменные планы расследования конкретных преступлений могут быть выражены в различных формах. Это зависит не только от сложности расследуемого преступления, объема имеющейся информации, количества лиц, принимающих участие в расследовании, профессионального опыта следователя, имеющихся у него навыков планирования и т.п. Письменная форма предполагает наличие у следователя, дознавателя определенной информации, достаточной для развернутого планирования.

В некоторых случаях на первоначальном этапе расследования письменный план составляется в виде перечня следственных действий и иных мероприятий, проводимых в определенной логической последовательности, с обозначением сроков исполнения и исполнителей. Письменный план имеет ряд преимуществ по сравнению с «устным» планированием: письменная форма планирования конкретизирует мысли следователя; охватывает все стоящие перед ним задачи, способствует конкретному воспроизведению отдельных сторон следствия; облегчает следователю запоминание большого количества необходимых фактических данных, связей между ними, а также причин, вызвавших их появление; позволяет осуществлять более действенный самоконтроль, контроль и надзор за процессом расследования. Исходя из приведенного, в тех случаях, когда у следователя появляется возможность составить письменный план расследования, предпочтение следует отдать именно этой форме.

Существуют следующие формы планов:

1. План расследования по следственным версиям. Он составляется в тех случаях, когда в распоряжении следователя, дознавателя имеются собранные конкретные данные, анализ которых позволяет выдвинуть несколько версий.

2. План расследования по эпизодам. Составляется при расследовании сложных преступлений, включающих несколько эпизодов преступной деятельности, совершенных в разное время или в разных регионах группой лиц. Здесь учитываются и версии, но обычно они перечисляются при изложении фабулы дела.

3. План по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию. Составляется по несложным делам или как вспомогательная форма для планов, составленных по версиям или по эпизодам преступной деятельности.

4. План, составленный по вопросам, подлежащим выяснению.

План отражает возникшие у следователя, дознавателя соображения относительно того, что и каким образом необходимо выяснить в ходе расследования. Он позволяет представить динамику планирования, т.к. вопросы в нем фиксируются по мере их возникновения.

5. Аналитическая форма плана расследования. В нем подробно отражается анализ фактических данных, обосновывающих необходимость проведения запланированных следственных действий и иных мероприятий.

В любой форме плана отдельного следственного действия должно быть отражено следующее: цель следственного действия, вопросы, которые необходимо разрешить его производством; время проведения; место проведения; круг участвующих лиц, распределение обязанностей и их инструктаж; последовательность проведения следственного действия, применяемые тактические приемы и специальные реквизиты; технические средства, используемые при производстве этого действия.

При расследовании сложных преступлений помимо плана расследования составляется вспомогательная документация: различные схемы, карточки или листы на каждого обвиняемого, картотеки на лиц, проходящих по делу в качестве свидетелей. Эта документация помогает составить план расследования, способствует обобщению, систематизации доказательств, их исследованию и оценке.