Порядок реєстрації й оформлення угод

Підставою для реєстрації брокерських угод є тільки усна згода брокерів, досягнута в результаті гласно проведених торгів і зафіксованих біржовим брокером.

Реєстрація й оформлення усіх видів угод здійснюється в секції розрахунків біржі протягом двох годин після закриття торгів. При укладенні угоди сторони зобов'язані оформити торговий лист у 3-х екземплярах і біржовий контракт.

При цьому:

• брокер-продавець надає контрагенту по угоді гарантію постачання товару;

• брокер-покупець надає контрагенту по угоді гарантію оплати товару.

Розрахунковий відділ біржі протягом 3-х діб з моменту завершення чергових торгів пред'являє сторонам угоди платіжні документи на стягнення біржового мита в розмірі, встановленому біржовим комітетом (президентом).

При необгрунтованій відмові від акцепту платіжних вимог, пред'явлених біржею на оплату біржового мита виконаних робіт і наданих послуг, брокерська фірма зобов'язана зробити розрахунки в порядку, встановленому договором про сумісну господарську діяльність зі сплатою санкцій.

Відмова від угоди після її реєстрації не звільняє від сплати біржовою мита та комісійних винагород брокеру.

Біржа не несе відповідальності за невиконання контрагентами своїх зобов'язань по відношенню один до одного.

Брокер має право проводити операції страхування своїх угод, в т.ч. з переводом страхових премій.

Дирекція біржі може прийняти обов’язкове страхування визначених видів угод.

Розірвання угод і визнання їх недійсними Порядок розгляду суперечок

Розірвання угод в однобічному порядку не допускається, за винятком випадків, передбачених законодавством і дійсними правилами.

Вирішення претензій щодо невиконання біржових контрактів повністю або частково регулюється відповідно до умов контракту, чинним законодавством і нормативними актами біржі.

При угодах з негайним виконанням невиконання цілком або частково покупцем протягом встановленого терміну, продавець вправі відмовитися від контракту, про що він зобов'язаний письмово сповістити біржу. З моменту надходження зазначеної заяви угода вважається розірваною і товар може бути переданий іншій особі. Покупець оплачує на користь продавця неустойку в розмірі, обговореному в контракті.

Якщо очікуваний до прибуття товар не надійшов у встановлений термін, то покупець вправі відмовитися від контракту. Продавець сплачує штрафні санкції в розмірі, обговореному в контракті.

У випадку невиконання цілком або частково по угоді потерпіла сторона, виконання контракту надає відповідну письмову заяву біржі і своєму контрагенту, протягом 2 днів із дня завершення терміну разом зі стягненням за понесені нею внаслідок прострочення збитки, може:

а) продовжити термін виконання контракту на власний розсуд. Якщо сторона, що прострочила, не виконає контракту в новий термін, то угода розривається і належна сторона має право вимагати від іншої сторони сплатити їй різницю між ціною контракту і біржовою ціною, встановленою на основі котирування другого, наступного за закінченням нового терміну виконання біржового дня, а також відшкодування всіх заподіяних їй порушенням контракту збитків; про свій намір ліквідувати контракт належна сторона зобов'язана протягом 2 днів із дня встановлення нового терміну виконання контракту письмово заявити біржі і своєму контрагенту;

б) розірвати даний контракт і укласти протягом 7 днів новий на аналогічний товар з внесенням різниці в ціні двох

контрактів на рахунок відповідної сторони. Якщо протягом установленого терміну, після зробленої заяви, про наміри укласти новий контракт, ця угода не буде підписана, то угода ліквідується з віднесенням різниці між ціною контракту і біржовою ціною на основі котировки цього дня, за день зробленої заяви, на рахунок несправної сторони;

в) зажадати негайного розірвання контракту з віднесенням різниці між ціною контракту і біржовою ціною на основі котирування другого, наступного за днем терміну на рахунок несправної сторони.

Якщо потерпіла сторона не зробить протягом установленого для цього терміну письмової заяви про свої наміри скористатися наданими правами, перерахованими в даному положенні, то вона втрачає можливість претендувати на одержання різниці в цінах.

Якщо затримка у виконанні контракту відбулася з вини транспорту, що може бути підтверджено відповідними документами, то несправна сторона матеріальної відповідальності за дану затримку не несе, але це не позбавляє противну сторону права відмовитися від договору; про що вона зобов'язана письмово повідомити сторону, що прострочила, протягом 4 днів.

Якщо одна зі сторін, передбачаючи прострочення виконання своїх зобов'язань, що дає право іншій стороні відмовитися від контракту, повідомила противну сторону до настання терміну виконання, то за згодою сторін термін виконання може бути продовжений, або одна зі сторін вживає заходів по ліквідації угоди у встановленому порядку.

Продавець (покупець) має право в односторонньому порядку відмовитися від виконання контракту (в цілому або частково) у випадку:

• постачання продукції з відступом від стандартів, зразків і інших умов по якості, обговорених контрактом, якщо це засвідчено у встановленому порядку;

• при оголошенні банком покупця неплатоспроможним;

• при відмовленні однієї зі сторін внести передбачену контрактом заставу.

У всіх суперечках, відповідно до діючого законодавства, сторони мають право встановити невідповідність доставленого товару контракту і передати справу в арбітражну комісію біржі.

Після добровільної угоди або винесення рішення арбітражною комісією покупець протягом 3 днів письмово повідомляє продавцю, що він відповідно до прийнятого рішення має намір:

• прийняти товар із установленою знижкою-надбавкою;

• зажадати протягом встановленого терміну з дня надходження цієї заяви доставки товару, що відповідає контракту. Якщо продавець не доставить необхідний товар у новий термін або знову доставить не відповідний контракту товар, то угода на цей товар визнається порушеною, і покупець може, письмово протягом 4 днів, повідомивши про це продавця, укласти інший договір з внесенням різниці в цінах на рахунок продавця або зажадати негайної ліквідації контракту зі сплатою різниці між ціною контракту і біржовою ціною на основі котирування другого, наступного за день заключения нового терміну біржового дня;

• зажадати вчинення взаємного розрахунку на основі ціни

• контракту і біржової ціни на основі котирування другого, наступного за день заключения терміну виконання контракту біржового дня.

Якщо протягом встановленого терміну покупець не зробить заяви про відмовлення приймання товару, то товар визнається відповідним контракту і підлягає прийманню.

Стосунки сторін, що випливають з укладеного біржового контракту, регулюються відповідно до умов контракту, правилами біржової торгівлі, чинним законодавством України.

Конкретне правове регулювання обирається за згодою сторін і визначається в біржовому контракті.

Порядок претензійного врегулювання визначається правилами біржової торгівлі або положенням про арбітражну комісію, господарсько-процесуальним кодексом України.

Суперечки, що виникають між контрагентами, зацікавленими особами (брокерами, експертами і т.д.), можуть бути передані за згодою сторін на розгляд в арбітражну комісію біржі або в суд.

При бажанні однієї чи обох сторін передати спірне питання на рішення арбітражної комісії, на ім'я голови комісії подається заява у встановленому порядку відповідно до положення про арбітражну комісію.

Якщо в угоді була обговорена передача всіх претензій, що можуть виникнути за контрактом, на розгляд арбітражної комісії, відповідна сторона не може ухилитися від участі в розгляді. В іншому випадку одностороння заява розглядається тільки при надходженні від відповідача протягом 3 днів згоди на розгляд справи арбітражною комісією. При відсутності такої заяви справа розглядається судом у встановленому порядку.

Порядок розгляду спорів визначається положенням про арбітражну комісію.

Рішення арбітражної комісії біржі є обов'язковим для сторін і підлягає неухильному виконанню в установлений термін.

Відмова від добровільного виконання розглядається як порушення дійсних правил і може потягнути для винної сторони застосування санкцій, встановлених дійсними правилами. При цьому інша сторона не позбавляється права захисту своїх інтересів в суді.

Санкції

Дирекція біржі і відповідальний представник біржового комітету мають право, за порушення правил біржових торгів, накласти на учасників біржових торгів на користь біржі санкції, передбачені дійсними правилами.

За недостовірні дані, включені в заявку на продажу, які спричинили до незаключення в брокерській ямі контракту, накладається штраф у сумі до 5000 грн.

При неявці брокера на торги товар, пред'явлений його брокерською конторою, знімається з цих торгів. Якщо товар затребуваний покупцем, контора, представником якої він є, зобов'язана відшкодувати витрати, пов'язані з підготовкою торгів по даній позиції, виплатити біржі штраф 1000 грн.

При наступних неявках брокера на торги товар, пред'явлений його брокерською конторою, знімається з відповідних торгів. За кожну наступну неявку, якщо цей же товар користується попитом в покупців, сума штрафу на користь біржі збільшується в тричі.

За перебування помічника брокера разом із брокером під час торгів у брокерській ямі накладається штраф у сумі 100 грн.

За несвоєчасну оплату біржового мита покупець (продавець) обкладається штрафом у розмірі 10% від необгрунтовано відмовленої суми.

Сплата даного штрафу не звільняє від перерахування суми біржового мита.

Учасники торгів, що виявлені в поширенні недостовірної інформації, яка впливає на процес торгових операцій, сплачують штраф у сумі до 10000 грн.

За відмову або відхилення від оформлення реєстрації біржового контракту протягом 2 годин після закриття торгів у відділі реєстрації угод УУТБ після усної згоди на завершення біржової угоди, зафіксованої брокером в процесі торгів, накладається штраф у розмірі до 1 відсотка від суми угоди на користь УУТБ (у валютній операції), але не менш 1000 грн.

Така ж сума виплачується брокерською фірмою- порушником потерпілій стороні.

За результатами розгляду спорів в суді, якщо відповідальність за невиконання або неналежне виконання біржового контракту покладено на брокерську контору, остання відсторонюється від участі в торгах на термін до 1 місяця і накладається штраф у сумі до 5000 грн, про що робиться публічне оголошення на торгах.

За невиконання рішення арбітражної комісії біржі, яка розглянула суперечку, на винну сторону накладається штраф у сумі до 20000 грн. і відсторонюється від участі в торгах на термін до 6 місяців.

При звільненні брокера з брокерської контори, її працівники зобов’язані повернути пропуск звільненого у виконавчу дирекцію. За неповернення пропуску брокерська контора не допускається на торги до рішення дирекції біржі.

За кожен випадок несвоєчасного повідомлення біржі про зміну поштових і банківських реквізитів брокерської фірми на неї накладається штраф у розмірі 1000 грн.

За надання і передачу біржової інформації без згоди біржі накладається штраф у сумі до 10000 грн.

Рішення про застосування санкцій, пов'язаних з порушенням дійсних правил, оформляються розпорядженням відповідального представника біржового комітету, або президента біржі. Сторона, що сплачує штраф, зобов'язана внести його на розрахунковий рахунок біржі (розрахунковий рахунок потерпілої сторони) у 15- денний строк з моменту вручення копії розпорядження, якщо в зазначений термін не внесла протест по даному наказу дирекції біржі.

Копія розпоряджень про накладення штрафу вручається під розписку представнику брокерської контори.

Якщо штраф винної сторони протягом 15 днів не сплачений і якщо протест у зазначений строк не внесений, представники брокерської фірми позбавляються права участі в торгах до сплати штрафу.