8.2.5. Перевірки і коригувальні дії
Місце цього елементу системи управління в СУОП показано на рис. 8.6. Перевірки і коригувальні дії включають наступні компоненти:
Виміри результативності СУОП та моніторинг.
Оцінка відповідності чинному законодавству.
Розслідування інцидентів, невідповідностей, коригувальні та попереджувальні дії.
Управління записами.
Внутрішній аудит СУОП.
Виміри результативності та моніторинг
Організація встановлює, впроваджує та підтримує процедури для моніторингу та вимірів результативності в галузі охорони праці на регулярній основі. Такі процедури передбачають:
якісні та кількісні виміри, що відповідають потребам організації;
моніторинг ступеня досягнення цілей організації в галузі охорони праці;
моніторинг результативності управлінських заходів (як стосовно здоров'я, так і стосовно безпеки);
сі) попереджувальні виміри результативності для моніториніу відповідності до програм з гігієни та безпеки праці, управлінських заходів та до операційних критеріїв; с) реагуючі виміри результативності для моніторингу погіршення здоров'я, інцидентів (включаючи нещасні випадки, «небезпечні ситуації» тощо) та інших ретроспективних доказів недостатньої результативності СУОГІ; 0 записи даних та результатів моніторингу і вимірів, достатні для
сприяння подальшому аналізу коригувальних і попереджувальних дій. Якщо для моніторингу або вимірів результативності потребується відповідне обладнання, то організація повинна встановити та виконувати процедури калібрування і обслуговування такого обладнання. Необхідно вести записи по калібруванню, обслуговуванню та результатам.
Оцінка відповідності чинному законодавству
Відповідно до зобов'язання дотримуватися чинного законодавства, організація встановлює, впроваджує та виконує процедури періодичної оцінки відповідності діючим законодавчим вимогам (див. п. 8.2.3.2).
Організація повинна оцінювати відповідність іншим вимогам, які вона прийняла (див. п. 8.2.3.2). Організація може об'єднати цю оцінку з оцінкою відповідності законодавству або встановити окрему процедуру. Повинні вестися записи результатів періодичної оцінки.
Розслідування інцидентів, невідповідностей, коригувальні та попереджувальні дії
Розслідування інцидентів
Організація встановлює, впроваджує та виконує процедури для реєстрації, розслідування та аналізу інцидентів з метою:
визначення основних недоліків охорони праці та інших чинників, які можуть бути причиною або сприяти інцидентам;
ідентифікації потреби в коригувальних діях, можливості попереджувальних дій;
сі) визначення можливостей подальшого поліпшення, е) інформування про результати таких розслідувань.
Розслідування повинне проводитися вчасно.
Результати розслідування інцидентів документуються та зберігаються.
Невідповідності, коригувальні та попереджувальні дії
Організація встановлює, впроваджує та виконує процедури розгляду реальних і потенційних невідповідностей, а також для вжиття коригувальних та попереджувальних дій. Ці процедури визначають вимоги до:
ідентифікації та корекції невідповідностей і впровадження дій для пом'якшення їхніх наслідків для охорони праці;
розслідування невідповідностей, визначення їхніх причин і проведення дій для виключення їхнього повторення,
оцінки потреби в діях по попередженню невідповідностей і впровадження заходів щодо виключення їхнього виникнення;
сі) записів та інформування про результати початих коригувальних та
попереджувальних дій; е) аналізу результативності коригувальних та попереджувальних дій. Якщо коригувальні та попереджувальні дії ідентифікують нові або змінені небезпеки, чи виникає потреба в нових або змінених управлінських заходах, тоді процедури повинні вимагати, щоб оцінка ризиків для запропонованих дій виконувалася до їхнього впровадження.
Всі кориіувальні або попереджувальні дії, початі для усунення причин реальних або потенційних невідповідностей, повинні відповідати масштабу проблем та величинам ризиків.
Організація повинна гарантувати, що всі необхідні зміни, що є результатом коригувальних або попереджувальних дій, внесені в документацію СУОІІ.
Управління записами
Організація повинна запровадити та вести записи, які необхідні для демонстрації відповідності вимогам її СУОП та стандарту ОН5АЗ, а також досягнутих результатів.
Організація встановлює, впроваджує та виконує процедури ідентифікації, зберігання, захисту, пошуку, утримання та вилучення записів.
Записи повинні бути розбірливими, відповідати вимогам ідентифікації та відстсження.
Внутрішній аудит СУОП
Організація повинна забезпечити проведення внутрішніх аудитів СУОП із запланованою періодичністю для того, щоб визначити, Чи дійсно СУОП:
відповідає запланованим заходам з охорони праці, включаючи вимоги стандарту ОН5АЗ;
впроваджена та функціонує належним чином;
є результативною в досягненні політики та цілей організації;
а також надати керівництву організації інформацію про результати аудитів.
Програма аудиту повинна плануватися та виконуватися з урахуванням оцінки ризиків діяльності організації та результатів попередніх аудитів.
Встановлюються, впроваджуються та виконуються процедури внутрішнього аудиту, що відображає:
відповідальності, компетенції і вимоги по плануванню та проведенню аудитів, звітності про результати та ведення відповідних записів,
визначення критеріїв, сфери, періодичності та методів аудиту.
Вибір аудиторів і проведення аудитів повинне гарантувати об'єктивність і неупередженість процесу аудиту.
8.2.6. Аналіз з боку керівництва
Вище керівництво організації повинне переглядати СУОП із запланованою періодичністю, щоб забезпечити її постійну придатність, адекватність і результативність. Аналіз повинен включати оцінку можливостей для поліпшення та необхідності змін у СУОП, включаючи політику та цілі (рис. 8.7). Повинні вестися записи процедур аналізу з боку керівництва.
Вхідні дані для аналізу СУОП з боку керівництва повинні включати:
результати внутрішніх аудитів та оцінки відповідності діючим законодавчим вимогам, а також іншим вимогам, що визнаються організацією;
результати залучення працівників та консультацій (див. п. 8.2.4.3)
відповідну інформацію від зовнішніх зацікавлених сторін, включаючи скарги;
сі) результативність організації в галузі охорони праці;
е) ступінь досягнення поставлених цілей;
Г) статус розслідування інцидентів, а також коригувальних та попереджувальних дій;
) виконання рішень попередніх аналізів з боку керівництва;
Ь) зміни обставин, включаючи зміни законодавчих та інших вимог,
пов'язаних з охороною праці, і) рекомендації щодо поліпшення.
Вихідні дані аналізу з боку керівництва повинні узгоджуватися із зобов'язаннями організації щодо постійного поліпшення та повинні включати всі рішення і дії, пов'язані з можливими змінами:
в результативності заходів з охорони праці;
в політиці та цілях в галузі охорони праці;
в ресурсах;
в інших елементах СУОП.
Відповідні результати аналізу з боку керівництва повинні буги доступними для поширення та консультацій (див. п. 8.2.4.3).