Тема 16. Транснационализация и транснациональные корпорации

Главной движущей и организующей силой в мировой экономике, процесса глобализации, международного движения капитала и международной миграции рабочей силы стали процесс транснационализации и деятельность транснациональных корпораций (ТНК). В основе транснационализации лежит международное производство, а в основе деятельности ТНК лежит внутрикорпорационное разделение труда, которое накладывается на международное разделение труда, которое, в свою очередь, развивает международное производство. Для транснациональных корпораций международные экономические отношения являются внешней средой функционирования. В то же время, действуя в соответствии со своей основной целью — максимизацией прибыли, они постоянно модифицируют свои стратегии и структуру, оказывая тем самым влияние на формирование МЭО.

16.1. Транснационализация

Начиная с 60-х годов ХХ века, феномен ТНК стал привлекать пристальное внимание экономической науки. К настоящему времени теории транснационализации прошли уже достаточно длинный путь развития, но, тем не менее, полностью законченных и объясняющих все аспекты этого сложного явления теорий пока нет, да, наверно, и не может быть, поскольку сам процесс транснационализации стремительно развивается, принимая разнообразные, часто совершенно новые формы. Кратко остановимся на основных теориях и концепциях транснационализации.

1. Технологическая концепция была выдвинута известным американским экономистом институционалистом Джоном Кеннетом Гэлбрейтом (1908-2006). Он считал, что генезис ТНК обусловлен технологическими причинами: современная продукция более сложна, чем в XIX в., следовательно, ее сбыт и обслуживание за рубежом требуют от фирмы создания там товаро- и услугопроводящей сети. Таким образом, ТНК развивает свои иностранные структуры в основном для обслуживания за рубежом своей сложной технической продукции и расширения сбыта за счет организации гарантийного обслуживания и промоушен-компаний.

2. Теория монополистических преимуществ была выдвинута Стивеном Хаймером и развита Чарльзом Киндлебергером (1910-2003). Само понятие монополистической конкуренции было введено и исследовано в трудах Эдварда Чемберлина (1899-1967). В условиях монополизации товарного рынка компания старается использовать особый вид конкуренции, выделяя свой собственный товар в особую группу путем использования рекламы и других мер по продвижению товара на рынок. Этот товар становится особенным, и на него не распространяются общие законы рыночной конкуренции. Таким образом, возникает своеобразная монополия возможно на достаточно "узком" рынке. Например, кока-кола за счет гигантских вложений в рекламу стала своеобразным отдельным товаром, выделившимся из группы других прохладительных напитков. То же самое можно сказать о монополистически конкурирующей с ней пепси. По существу, потребители разделились на два лагеря "кока" и "пепси" и их рынки находятся в состоянии динамического равновесия.

Когда корпорация выходит на иностранный рынок, она, естественно, сталкивается с уже действующими там местными корпорациями, которые имеют ряд преимуществ, поскольку хорошо знают свой рынок, "правила игры" на нем, вкусы потребителя и имеют связи с местной администрацией. Поэтому один из способов завоевать какой-либо сегмент рынка заключается в использовании методов монополистической конкуренции. На зарубежный рынок сразу продвигается "особый" товар с "раскрученной" в мире и широко рекламируемой в принимающей стране торговой маркой. ТНК обязана обладать конкурентными преимуществами монополии и крупной фирмы, чтобы противостоять местным фирмам.

3. Теория жизненного цикла продукта (product life cycle, PLC), разработанная американским экономистом Реймондом Верноном (1913-1999), опирается на постулат о прохождении любым товаром естественного жизненного цикла, состоящего из трех последовательных стадий (фаз): 1) инновационной (монопольное производство и экспорт нового продукта); 2) зрелой (появление у иностранных конкурентов аналогичного продукта и их внедрение на рынки) и 3) фазы стандартизации (выход конкурентов на рынки третьих стран и сокращение экспорта продукта из страны-«пионера»). В инновационной фазе корпорация, первой освоившая данный товар, имеет существенные конкурентные преимущества, покрывающие ее затраты на НИОКР (Научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы). Во второй и третьей стадиях для успешной конкуренции компания вынуждена прибегать к стратегии интернационализации. В фазе зрелости уменьшение числа продаж на домашнем рынке все еще компенсируется увеличением продаж за рубежом. Наконец, в фазе стандартизации, когда производство товара по технологии и качеству приобретает окончательные стандартные формы, дальнейшие конкурентные преимущества можно получить, только начав экономить издержки за счет перенесения различных стадий воспроизводственного цикла в те страны, где затраты на выполнение работ меньше. После этого при уже снизившейся себестоимости товар может вернуться даже на домашние рынки.

4. Теория догоняющего цикла и парадигма "летящих гусей". Японский ученый К. Акамацу на основе изучения развития различных отраслей японской промышленности пришел к выводу о трехфазности их развития. В первой фазе в каждой отрасли нарастает импорт иностранных товаров в страну. Во второй фазе он начинает ослабевать из-за возникновения и развития собственного импортозамещающего производства, которое в определенный момент обгоняет импорт по объемам. Третья фаза связана с развитием экспорта отрасли в другие страны. После прохождения этих трех фаз начинают складываться условия для транснационализации местных корпораций и экспорта прямых иностранных инвестиций. Графики объемов импорта, импортозамещающего производства и экспорта отрасли напомнили романтичному японцу формирование стаи диких гусей, что и дало название его парадигме (концепции) – парадигма "летящих гусей".

В 1978 г. эта парадигма была усовершенствована и превращена в теорию догоняющего цикла, объясняющую развитие экономик стран-преследователей (Южная Корея, Тайвань, Таиланд и др.). В этой теории существенно учитываются факторы, ускоряющие процессы "формирования стай гусей” в различных отраслях, а также влияние ТНК и прямых иностранных инвестиций. Она детализирует временной ход процессов преследования лидирующих экономик догоняющими.

5. Теория олигополистической защиты, предложенная Ф. Никкербоккером (1978), объясняет развитие транснационализации также гонкой за лидерами, но уже среди ТНК. На основе эмпирических данных о 187 американских корпораций за 20 лет он открыл, что в олигополистических отраслях, где большую часть национального рынка контролируют от четырех до семи корпораций, после транснационального рывка одной из конкурирующих компаний за ней через 3-7 лет на иностранные рынки обязательно приходят ее домашние конкуренты. В этой теории важнейшим фактором транснационализации считается конкурентная гонка за лидирующей компанией.

6. Теория Хекшера-Олина (теория факторов производства) обосновывает эффективность перемещения факторов производства из одной страны в другую. Основной закон этой теории, носящий имя ее авторов, гласит, что страны, имеющие в избытке те или иные факторы производства (сырье, капитал, трудовые ресурсы), будут иметь сравнительные преимущества в экспорте тех товаров и услуг, производство которых основано на интенсивном использовании данных факторов производства. Значит, если в одной стране в относительном избытке имеется капитал, а в другой – сырье или труд, то перемещение капитала дает прирост эффективности использования всех факторов. Таким образом, теория Хекшера-Олина является теоретическим обоснованием транснационализации и прямых иностранных инвестиций.

7. Теория интернализации, предложенная английскими экономистами Питером Бакли, Марком Кассоном и Аланом Рагманом, основана на постулате о том, что основным конкурентным преимуществом ТНК является целостная интернальная (внутренняя) структура, при которой выработанные в корпорации ноу-хау недоступны конкурентам. Это касается не только ноу-хау и достижений в сфере НИОКР, но и использования новых финансовых технологий, позволяющих организовать транснациональные финансовые потоки так, чтобы уменьшить общую сумму затрат на налоги и другие платежи в государственные бюджеты всех стран, где работает корпорация.

8. Эклектическая теория Джона Даннинга (1981) ставила своей целью объединение отдельных "наилучших" элементов, взятых из различных предшествующих теорий, для всестороннего объяснения транснационализации. Согласно этой теории можно выделить три группы факторов, определяющих транснационализацию и объемы иностранных активов:

• специфические особые конкурентные преимущества иностранных инвесторов (ТНК) перед местными компаниями (О-преимущества);

• выгодные местные факторы, предлагаемые принимающими странами для ТНК и позволяющие наилучшим образом раскрыть их конкурентные преимущества на локальных рынках этих стран (L-преимущества);

• степень возможной интернализации, т.е. контроля за собственными конкурентными преимуществами, возможность оставить свое ноу-хау внутри корпорации, не передавая их зарубежным партнерам (I-преимущества).

Совокупность OLI-преимуществ содержит в себе большинство основных факторов оптимизации прибыли корпорации.

9. Теория путей инвестиционного развития наций также была предложена Джоном Даннингом совместно с голландским ученым Наруллой (1994). Согласно этой теории развитие страны проходит через пять этапов (фаз), классификационными признаками которых являются готовность принимать и экспортировать прямые иностранные инвестиции (ПИИ). Базой анализа служит эклектическая теория и OLI-преимущества.

Первая фаза пути инвестиционного развития страны проходит при практическом отсутствии OLI-преимуществ. В стране развиты только низкотехнологические производства, а государство защищает внутренний рынок от импорта и ПИИ. Во второй фазе начинается медленный прирост ПИИ, расширяется местный рынок, повышается конкурентоспособность местных фирм, частично либерализуется ПИИ-политика. В третьей фазе начинается экспорт ПИИ, существенно увеличиваются I-преимущества местных фирм, государственная ПИИ-политика становится либеральной, а экономика экспортно-ориентированной. В четвертой экспорт ПИИ опережает импорт, страна захватывает лидерство в некоторых высокотехнологичных отраслях. В пятой фазе экспорт и импорт ПИИ продолжают возрастать, утверждается мировое лидерство при либеральной ПИИ-политике и стимулировании экспорта ПИИ.

Данная теория развивает положения теорий жизненного цикла продукта, догоняющего цикла и олигополистической защиты, пытаясь теоретически обосновать эволюцию транснационализации.

Транснационализация, безусловно, является одной из ведущих тенденций современной мировой экономики. Экономически она обусловлена возможностью и необходимостью перелива капитала из стран, где имеется его относительно избыточное количество, в страны, где он находится в дефиците, зато в избытке имеются другие факторы производства (труд, земля, полезные ископаемые), которые не могут быть рационально использованы в воспроизводственных процессах из-за нехватки капитала.

Таким образом, транснационализация ведет к рационализации мировых воспроизводственных процессов и выравниванию экономических условий в различных странах. В принципе она выгодна как для стран, корпорации которых осуществляют прямые инвестиции (страны базирования), так и для стран, принимающих инвестиции. Однако ТНК, желая обезопасить свои инвестиции и снизить политические и экономические инвестиционные риски, естественно, пытаются влиять на ситуацию в принимающих странах. Наращивание влияния ТНК в развивающихся странах вызывает противодействующую реакцию со стороны национальных предпринимателей и обычно поддерживающих их правительств. Кроме того, с позиций стран базирования транснационализация часто может восприниматься как вывоз капитала из страны и ослабление ее собственных национальных экономических возможностей. Поэтому транснационализация, несмотря на свое объективно благотворное влияние на экономику принимающих стран и стран базирования, почти всегда наталкивается на сопротивление определенных кругов, как в тех, так и в других странах.

Отсюда возникает основное противоречие современной эпохи между интересами транснационального капитала и национальных государств. Именно борьба этих интересов служит сейчас основной действующей силой развития мировой экономики.

Транснационализация представляется важнейшим элементом и одним из основных контуров-регуляторов, обеспечивающих единство функционирования мировой экономики в глобальном масштабе.

Поскольку транснационализация – это, прежде всего движение капитала между двумя или несколькими странами, ключевым термином в этой проблеме являются инвестиции. Вообще говоря, инвестиции - это вложения капитала в организации и предприятия различных отраслей экономики.

Инвестиции делят на краткосрочные со сроком вложения капитала до года и средне- и долгосрочные с вложениями больше года.

По направлениям вложений различают инвестиции в:

- физический капитал, в частности в оборудование, машины, здания и инфраструктуру;

- фиктивный капитал, выраженный в ценных бумагах и нематериальных активах (торговая марка, патенты, лицензии и т.д.);

- человеческий капитал (обучение сотрудников предприятия, развитие персонала, повышение качества жизни работников);

- технологический капитал в форме финансирования НИОКР.