4.6. Производство по делам об административных правонарушениях

Лица, нарушившие законодательство о ПОД/ФТ несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По фактам таких нарушений в соответствии с КоАП России Росфинмониторинг и его территориальные органы осуществляют производство по делам об АП (рис. 32)

Рис. 32. Блок-схема последовательности действий при производстве по делу об административном правонарушении

1. Производство по делам об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27 КоАП России "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", осуществляют должностные лица, указанные в статье 28.3 КоАП России "Должностные лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях" и статье 23.62 КоАП России "Органы, осуществляющие контроль за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях и составлять протоколы.

Перечень должностных лиц Росфинмониторинга и его территориальных органов, уполномоченных составлять протоколы, установлен приказом Росфинмониторинга от 24 июня 2009 г. N 141 "О должностных лицах Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях".

Должностными лицами, уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях, являются: руководитель Росфинмониторинга и его заместители, а также руководители территориальных органов, их заместители.

2. Дело об АП может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, только при наличии достаточных данных, указывающих на наличие события АП.

Указанное должностное лицо выясняет наличие обстоятельств, исключающих производство по делу об АП.

Дело считается возбужденным с момента, который установлен в части 4 статьи 28.1 КоАП России "Возбуждение дела об административном правонарушении".

Протокол об АП составляется должностным лицом немедленно после выявления совершения АП.

В случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело, протокол составляется должностным лицом в течение двух суток с момента АП .

Копия протокола вручается должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об АП.

В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В протоколе об административном правонарушении должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, указываются сведения, предусмотренные частью 2 статьи 28.2 КоАП России "Протокол об административном правонарушении".

В случае отказа лиц от подписания протокола (или их отсутствии) должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, делается соответствующая запись в протоколе.

Протокол и другие материалы дела об АП направляются должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, должностному лицу, уполномоченному рассматривать дела об административных правонарушениях, в течение трех суток с момента его составления.

В случае, если после выявления административного правонарушения требуется осуществление экспертизы или иных процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, должностное лицо, уполномоченное составлять протоколы, проводит административное расследование в порядке, установленном КоАП России.

Решение о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, в виде определения, немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения.

Копия определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования в течение суток вручается под расписку либо высылается с сопроводительным письмом заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено.

Срок проведения должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы, административного расследования не может превышать одного месяца с момента возбуждения дела об административном правонарушении.

В исключительных случаях срок может быть продлен по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, должностными лицами, уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях, на срок не более одного месяца.

По окончании административного расследования должностным лицом составляется протокол об АП либо выносится постановление о прекращении дела об АП.

3. Постановление о прекращении производства по делу об АП выносится должностным лицом, осуществлявшим производство по делу об административном правонарушении, при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 КоАП России "Обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении".

Постановление по делу об АП подписывается должностным лицом, его вынесшим, копия постановления вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, либо высылается указанным лицам в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления.

4. Рассмотрение дела об административном правонарушениипроизводится должностным лицом, уполномоченным рассматривать дела об АП, в пятнадцатидневный срок со дня получения протокола об АП и других материалов дела.

В случае поступления ходатайств от участников производства по делу об АП либо в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела срок рассмотрения дела может быть продлен, но не более чем на один месяц, о чем должностным лицом, рассматривающим дело, выносится мотивированное определение.

По результатам рассмотрения дела об АП могут быть вынесены постановления (определения), в которых должны быть отражены сведения, предусмотренные частью 1 статьи 29.10 КоАП России "Постановление по делу об административном правонарушении".

Постановление подписывается должностным лицом, вынесшим постановление. Оно объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела. В исключительных случаях по решению должностного лица, уполномоченного рассматривать дела об АП, составление мотивированного постановления может быть отложено на срок не более чем три дня со дня окончания разбирательства дела, при этом резолютивная часть постановления должна быть объявлена немедленно по окончании рассмотрения дела. День изготовления постановления в полном объеме является днем его вынесения.

Копия постановления вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, либо высылается указанным лицам по почте заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления.

Должностное лицо, рассматривающее дело об АП, при установлении причин административного правонарушения и условий, способствовавших его совершению, вносит в соответствующие организации и соответствующим должностным лицам представление о принятии мер по их устранению.

Представление об устранении причин и условий выносится одновременно с постановлением по делу об АП, подписывается должностным лицом, рассматривающим дело об административном правонарушении, вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, либо высылается указанным лицам в течение трех дней со дня вынесения указанного представления.

Организации и должностные лица обязаны рассмотреть представление в течение месяца со дня его получения и сообщить о принятых мерах в орган, должностному лицу, внесшим представление.

В случае принятия решения о передаче дела судье, уполномоченному назначать административное наказание на юридических лиц в виде административного приостановления деятельности на срок до шестидесяти суток и на должностных лиц в виде дисквалификации на срок от одного года до двух лет, а на юридических лиц в виде административного приостановления деятельности на срок до девяноста суток, оформляется определение о передаче дела об АП. Определение по делу об административном правонарушении подписывается должностным лицом, вынесшим определение. Копия определения, протокол об АП и материалы дела направляются судье незамедлительно после вынесения определения о передаче дела об административном правонарушении.

Таким образом, методика проведения контрольно-надзорных мероприятий позволяет обеспечить устойчивый поток информации о финансовых операциях и сделках с имуществом от организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. Материалы проверок организаций, сведения об операциях, подлежащих контролю и выявленных в ходе надзорной деятельности, широко используются при проведении финансовых расследований и иной аналитической деятельности Службы, направленной на выявление фактов и каналов легализации преступных доходов и финансирования терроризма.