1.4. Разработка регламента поиска

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и другой научно-технической информации. Для определения области поиска требуется сформулировать предмет поиска, выбрать источники информации, определить ретроспективу поиска, страны, по которым следует проводить поиск, и классификационные рубрики (МПК, НКИ). Кроме того, в связи с тем, что в настоящее время поиск преимущественно проводится с использованием автоматизированных баз данных (БД) и, в частности, с использованием Интернета, целесообразно также установить так называемые «ключевые слова», которые включаются в запрос при проведении поиска в этих БД.

Регламент поиска разрабатывается в соответствии с задачами патентных исследований, которые определяются стадиями жизненного цикла объекта техники и указываются в задании на проведение патентных исследований.

Предмет поиска определяется исходя из категории объекта техники, являющегося объектом исследования (устройство, способ или вещество), а также из конкретных задач патентных исследований.

Если объектом исследования является устройство (машина, прибор, оборудование и т.п.), то предметами поиска могут быть:

- устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

- способ работы устройства;

- функциональные элементы устройства (узлы, блоки, детали, выполняющие в устройстве определенные функции);

- способ (технология) изготовления устройства и его функциональных элементов;

- материалы (вещества), используемые для изготовления устройства и его функциональных элементов;

- внешний вид (дизайн) устройства;

- средства индивидуализации (маркировка) устройства.

Если устройство относится к электронным устройствам, в состав которого входят полупроводниковые микросхемы, то предметом поиска может служить топология интегральных микросхем (ИМС). Если устройство относится к вычислительным машинам, то предметом поиска может служить программный продукт.

Если исследуемый объект техники относится к категории способа (технологический процесс), то предметами поиска могут быть:

- способ (технологический процесс) в целом;

- отдельные операции (этапы) способа, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект;

- исходные продукты и способы их получения;

- промежуточные продукты и способы их получения;

- конечный продукт (продукция):

- оборудование и приборы, используемые при осуществлении способа (процесса).

Если исследуемый объект техники относится к категории вещества (композиция, химическое соединение и т.п.), то предметами поиска могут быть:

- само вещество (его качественный и количественный состав, структурная химическая формула и т.п.);

- способ получения вещества;

- исходные материалы (вещества);

- области возможного применения вещества.

Формулировать предмет поиска следует по возможности с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификации. Формулировка предмета поиска соответствует наименованиям соответствующих рубрик МПК и НКИ.

Выделенные таким образом предметы поиска заносятся в графу 1 таблицы "Регламент поиска" (см. пример заполнения регламента поиска, приведенный ниже).

Выбор стран поиска информации определяется задачами (целями) патентных исследований.

Если задача патентного исследования состоит в установлении списка требований к продукции конкретного вида, то в качестве стран поиска желательно выбрать страны, занимающие ведущее положение в данной отрасли техники, обязательно включая в их число РФ (СССР). Выявление этих стран осуществляется на основе предварительного поиска в БД, представленных в Интернете.

Если задача (цель) патентных исследований состоит в отборе информации о наиболее эффективных (коммерчески значимых) научно-технических достижениях (изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах), которые могут быть рекомендованы к использованию при выполнении НИР или ОКР, то в качестве стран поиска также рассматриваются ведущие в данной отрасли страны. Эти же страны должны приниматься во внимание при оценке технического уровня продукции на различных этапах ее жизненного цикла, при определении тенденций развития рынка продукции, при определении условий конкуренции на рынке данной продукции и т.п., т.е. при проведении таких исследований, по результатам которых принимаются наиболее важные управленческие решения (о постановке продукции на производство или снятии ее с производства, о выборе рыночной ниши с учетом условий конкуренции на рынке продукции данного вида, о расширении ассортимента выпускаемой продукции и др.).

При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых проводится эта экспертиза. В частности, круг стран поиска может определяться географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения. Во всех случаях РФ является обязательной страной поиска.

При оценке патентоспособности предполагаемого изобретения (полезной модели, промышленного образца) поиск проводится, как минимум, по следующим странам: РФ (СССР), США, Франция, Германия, Япония, Великобритания, Швейцария, а также по фонду ЕПВ и заявкам РСТ.

Перечень стран поиска указывается в графе 2 таблицы "Регламент поиска".

Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач (целей) патентных исследований на различных этапах жизненного цикла объекта.

Для проведения исследований, связанных с определением требований к объекту техники, анализом тенденций развития, оценкой технического уровня и коммерческой значимости научно-технических достижений, поиск проводят на глубину, достаточную для установления тенденций развития данного вида техники (не менее 10 лет).

Для определения новизны предполагаемых изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации и намечаемых к патентованию, патентный поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет, предшествующих моменту проведения исследований. Для новых отраслей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.

При экспертизе объекта на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска. Глубина поиска указывается в графе 11 таблицы "Регламент поиска".

Для проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска. Для поиска по источникам патентной информации используют международную (МПК) и национальные (НКИ) системы классификации. При этом учитывают следующие основные факторы:

- системы классификации (НКИ и МПК) в соответствующей редакции, действующие и действовавшие в стране поиска в течение всего периода времени, равного глубине поиска;

- принцип построения системы классификации изобретений и правила индексирования изобретений в разных системах классификации;

- динамичность различных классификаций изобретений (новая редакция МПК вводится в действие раз в 5 лет).

Примерный перечень классификационных индексов МПК выявляется по результатам предварительного поиска информации в БД Интернета.

Полнота и правильность отбора классификационных рубрик могут быть уточнены в процессе поиска и отбора изобретений по реферативному изданию "Изобретения стран мира", а также по РЖ ВИНИТИ. Если вновь выявленные при просмотре этих источников рубрики содержат информацию, относящуюся к предмету поиска, но не вошедшую в отобранные рубрики "Регламент поиска", то их следует внести дополнительно в "Регламент поиска".

Выявленные классификационные индексы заносятся в таблицу "Регламент поиска", где в графе 4 указываются рубрики МПК и НКИ для поиска по источникам патентной информации. Если в качестве предмета поиска выделен внешний вид устройства, то в графе 4 указываются также рубрики МПКО (Международной классификации промышленных образцов).

При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной и другой научно-технической информации, включая источники конъюнктурно-экономической информации (проспекты, каталоги, фирменные справочники и т.п.). Выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность результатов патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.

Наиболее широкий круг источников информации используется при анализе рынка продукции и, в частности, при анализе тенденций развития рынка продукции, анализе условий конкуренции на рынке данной продукции, анализе деятельности фирм, занимающих ведущее положение на рынке продукции (направления деятельности, последние достижения, ассортимент производимой продукции и услуг и т.п.).

При проведении всех видов патентных исследований в первую очередь используют реферативную информацию о последних достижениях науки и техники, представленную в БД Интернета, а также реферативных изданиях «Изобретения стран мира». Пользование этими источниками информации во многих случаях позволяет получить желаемый результат с минимальными трудозатратами.

При проведении патентных исследований для определения патентоспособности (новизны) предполагаемых изобретений, полезных моделей и промышленных образцов используются все доступные источники патентной и другой научно-технической информации.

Для оценки технического уровня продукции при проведении патентных исследований используются источники патентной и конъюнктурно-экономической информации.

Из источников научно-технической информации наиболее оперативными являются статьи в журналах, материалы симпозиумов и конференций и др.

Все источники информации по степени подробности изложения могут быть подразделены на публикующие:

- полный текст (полные описания изобретений, статьи, монографии и т.п.);

- рефераты первоисточников (реферативные издания ВИНИТИ, Derwent, Chemical Abstracts Service и др.);

- библиографические данные.

В РЖ ВИНИТИ распределение патентных документов производится по предметно-тематическому принципу, т.е. по отраслям науки и техники в соответствии с классификацией РЖ ВИНИТИ.

Наименования источников информации, по которым должен проводиться поиск, приводятся в графах 5,7 и 9 таблицы "Регламент поиска".

Ниже приведен пример составления регламента поиска по объекту «Компактная клавиатура», предназначенному для ввода информации в компьютер или другие электронные устройства.