Управление финансово-экономической сферой

«меры либерализации» — действия, направленные на ослабление или отмену валютных ограничений в отношении валютных операций между резидентами государств-членов, а также в отношении операций с резидентами третьих стран;

«резидент государства-члена» — лицо, являющееся резидентом одного из государств-членов в соответствии с валютным законодательством данного государства-члена;

«резидент третьей страны» — лицо, не являющееся резидентом ни одного из государств-членов;

«уполномоченные организации» — юридические лица, являющиеся резидентами государств-членов и обладающие в соответствии с законодательством государства своего учреждения полномочиями на проведение банковских операций в иностранной валюте;

«уполномоченные органы валютного контроля» — органы исполнительной власти, иные государственные органы государств-членов, обладающие полномочиями по осуществлению валютного контроля, и национальные (центральные) банки государств-членов.

При регулировании валютных правоотношений государства-члены применяют понятие «нерезидент» в соответствии с национальным валютным законодательством.

II. Меры, направленные на проведение согласованной валютной политики

3. В целях проведения согласованной валютной политики государ- ства-члены принимают следующие меры:

1)координация политики обменного курса национальных валют (далее — курсовая политика) для обеспечения расширения использования национальных валют государств-членов во взаимных расчетах резидентов государств-членов, в том числе организация проведения взаимных консультаций с целью выработки и координации мероприятий курсовой политики;

2)обеспечение конвертируемости национальных валют по текущим

икапитальным статьям платежного баланса без ограничений путем создания условий для возможности покупки и продажи иностранной валюты резидентами государств-членов через банки государств-членов без ограничений;

241

3)создание условий для обеспечения прямых взаимных котировок национальных валют государств-членов;

4)обеспечение проведения взаимных расчетов между резидентами государств-членов в национальных валютах государствчленов;

5)совершенствование механизма платежно-расчетных отношений между государствами-членами на базе расширения использования национальных валют во взаимных расчетах между резидентами госу- дарств-членов;

6)недопущение множественности официальных обменных курсов национальных валют, препятствующей взаимной торговле между резидентами государств-членов;

7)установление национальными (центральными) банками госу- дарств-членов официальных курсов национальных валют государствчленов на основе курсов, сложившихся на биржевом рынке, либо на основе кросс-курсов национальных валют государств-членов к доллару США;

8)обмен на постоянной основе информацией о состоянии и перспективах развития валютного рынка;

9)формирование интегрированного валютного рынка государствчленов;

10)обеспечение каждым государством-членом допуска на свой внутренний валютный рынок банков, являющихся резидентами госу- дарств-членов и обладающих в соответствии с законодательством этого государства-члена правом на осуществление валютных операций, для проведения межбанковских конверсионных операций на условиях предоставления национального режима;

11)предоставление банкам государств-членов права на свободную конверсию принадлежащих им средств в национальных валютах госу- дарств-членов, находящихся на их корреспондентских счетах, в валюты третьих стран;

12)создание условий для размещения валютных активов государствчленов в национальные валюты других государств-членов, в том числе

вих государственные ценные бумаги;

13)дальнейшее развитие и повышение ликвидности внутренних валютных рынков;

242

14)развитие торгов национальными валютами на организованных рынках государств-членов и обеспечение доступа к ним участников валютного рынка государств-членов;

15)развитие организованного рынка производных финансовых инструментов.

4. В целях сближения законодательства государств-членов, регулирующего валютные правоотношения, и принятия мер либерализации госу- дарства-члены:

1)обеспечивают постепенное устранение препятствующих эффективной экономической кооперации валютных ограничений в отношении валютных операций и открытия или ведения счетов резидентами государств-членов в банках, расположенных на территориях государствчленов;

2)определяют согласованные подходы к порядку открытия или ведения счетов резидентов третьих стран в банках, расположенных на территориях государств-членов, а также счетов резидентов го- сударств-членов в банках, расположенных на территориях третьих стран;

3)исходят из принципа сохранения национального суверенитета в отношении выработки подходов к требованию репатриации резидентами государств-членов денежных средств, подлежащих обязательному перечислению на их банковские счета;

4)определяют перечень валютных операций, осуществляемых между резидентами государств-членов, в отношении которых не применяются валютные ограничения;

5)определяют необходимый объем прав и обязанностей резидентов государств-членов при осуществлении валютных операций, включая права на осуществление расчетов без использования банковских счетов в банках, расположенных на территории государствчленов;

6)обеспечивают гармонизацию требований по репатриации резидентами государств-членов денежных средств, подлежащих обязательному зачислению на их банковские счета;

7)обеспечивают свободное перемещение резидентами и нерезидентами государств-членов наличных денежных средств и денежных инструментов в пределах таможенной территории Союза;

243

8)обеспечивают гармонизацию требований к учету и контролю валютных операций;

9)обеспечивают гармонизацию норм об ответственности за нарушение валютного законодательства государств-членов.

III. Взаимодействие уполномоченных органов валютного контроля

5. Взаимодействие уполномоченных органов валютного контроля осуществляется путем:

1) обмена информацией:

опрактике контролирующих и правоохранительных органов госу- дарств-членов в области контроля за соблюдением валютного законодательства;

омерах по совершенствованию и обеспечению функционирования системы контроля за соблюдением валютного законодательства;

по вопросам организации валютного контроля, а также информацией правового характера, в том числе о законодательстве государств-чле- нов в сфере валютного контроля, об изменении законодательства госу- дарств-членов в сфере валютного контроля;

2) сотрудничества по предупреждению, выявлению и пресечению нарушения законодательства государств-членов резидентами государствчленов при осуществлении ими валютных операций, включая обмен информацией, в том числе на основании запросов уполномоченных органов валютного контроля, об операциях, проведенных с нарушением валютного законодательства;

3) проведения совместных аналитических исследований по проблемам, затрагивающим взаимные интересы государств-членов в области валютного регулирования и валютного контроля;

4) оказания практической помощи по вопросам, возникающим в процессе сотрудничества, включая создание рабочих групп, обмен опытом

иобучение кадров;

5) организации обмена статистической информацией по вопросам валютного регулирования и валютного контроля, в том числе:

об объемах платежей и переводов денежных средств по валютным операциям между резидентами государств-членов;

о количестве счетов, открытых резидентами одного государства-чле- на в уполномоченных организациях другого государства-члена;

244

6) осуществления совместных действий по иным вопросам сотрудничества уполномоченных органов валютного контроля.

6.Уполномоченные органы валютного контроля осуществляют взаимодействие по конкретным направлениям в сфере валютного контроля, включая предоставление информации на постоянной основе, в соответствии с отдельными протоколами о взаимодействии между уполномоченными органами валютного контроля.

7.Оказание практической помощи осуществляется путем: организации рабочих визитов представителей уполномоченных ор-

ганов валютного контроля; проведения семинаров и консультаций;

разработки методических рекомендаций и обмена ими.

IV. Обмен информацией

на основании запросов уполномоченных органов валютного контроля

8. Направление и исполнение запроса о предоставлении информации осуществляется в следующем порядке:

1)запрос передается в письменной форме или посредством использования технических средств передачи текста.

При использовании технических средств передачи текста, а также при возникновении сомнений в отношении подлинности или содержания полученного запроса запрашиваемый уполномоченный орган валютного контроля может запросить подтверждение в письменной форме;

2)запрос о предоставлении информации в рамках производства по делам об административных правонарушениях содержит:

наименование запрашивающего уполномоченного органа валютного контроля;

наименование запрашиваемого уполномоченного органа валютного контроля;

краткое описание фактических обстоятельств дела с приложением при необходимости копий подтверждающих документов;

квалификацию правонарушения в соответствии с законодательством государства, запрашивающего уполномоченного органа валютного контроля;

другие сведения, необходимые для исполнения запроса;

245

3) запрос и ответ на него составляются на русском языке.

9.В случае необходимости передачи третьей стороне информации, полученной в рамках настоящего Протокола, требуется письменное согласие уполномоченного органа валютного контроля, предоставившего эту информацию.

10.Запрос исполняется с учетом возможности соблюдения запрашивающим уполномоченным органом валютного контроля процессуальных сроков, установленных законодательством государства запрашивающего уполномоченного органа валютного контроля.

Запрашиваемый уполномоченный орган валютного контроля

впорядке уточнения вправе запросить дополнительную информацию, если это необходимо для исполнения запроса.

11.При невозможности исполнить запрос, запрашиваемый уполномоченный орган валютного контроля уведомляет об этом запрашивающий уполномоченный орган валютного контроля с указанием причин.

12.Уполномоченные органы валютного контроля несут расходы по обмену информацией в рамках взаимодействия в сфере валютного контроля.

В случае получения запросов, требующих дополнительных расходов, вопрос об их финансировании рассматривается уполномоченными органами валютного контроля по взаимной договоренности.

V.Валютные ограничения

13.Каждое из государств-членов в исключительных случаях (если ситуация не может быть разрешена другими мерами экономической политики) вправе вводить валютные ограничения на срок не более 1 года.

При этом к исключительным случаям относятся:

возникновение обстоятельств, при которых осуществление мер либерализации может повлечь ухудшение экономической и финансовой ситуации в государстве-члене;

негативное развитие ситуации в платежном балансе, следствием которого может стать снижение золотовалютных резервов государства-чле- на ниже допустимого уровня;

246