74. Професійна діяльність на рцп України

Проф діял на фондовому ринку - діяльність акц тов-в і товариств з обмеж відповідал з надання фінансових та ін послуг у сфері розміщення та обігу ЦП, обліку прав за ЦП, управління активами інституційних інвесторів.

На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності: *діял з торгівлі ЦП; *діял з управління активами; *депозитарна діял; *діял з організації торгівлі на фондовому ринку.

Проф діял здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Нац комісією з ЦП та фондового ринку

Поєднання професійної діяльності з іншими видами професійної діяльності за винятком банківської крім випадків передбачених законом не допускається..

Професійна діяльність учасників фондового ринку,крім депозитаріїв та фондових бірж, здійснюється за умови членства щонайменше в саморегулівній організації.

Професійні учасники фондового ринку можуть утворювати відокремлені підрозділи за межами України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та в установленому нею порядку.

75. Діяльність з торгівлі цінними

Проф діяльність з торгівлі ЦП на фондовому ринку провадиться торговцями ЦП, які створюються у формі госп товариства та для яких операції з ЦП та іншими ФІ є виключним видом діяльності.

Проф діяльність з торгівлі ЦП включає: *брокерську діяльність (укладення торговцем ЦП цивільно-правових договорів щодо ЦП та інших ФІ від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи.);

*дилерську діяльність (укладення торговцем цивільно-правових договорів щодо ЦП та ін ФІ від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу.);

*андерайтинг (укладення договорів щодо відчуження ЦП, у процесі емісії цих ЦП за дорученням, від імені та за рахунок емітента);

*діяльність з управління цінними паперами (діяльність, яка провадиться торговцем ЦП від свого імені за винагороду протягом визначеного строку).

Торговець ЦП може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як 500 тис грн, брокерську діяльність - не менш як 1 млн грн, андеррайтинг або діяльність з управління ЦП - не менш як 7 млн грн.

76. Діяльність з управління активами

Діяльність з управління активами інституційних інвесторів - професійна діяльність учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від свого імені або на підставі відповідного договору про управління активами інституційних інвесторів.

Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) можуть отримати:

компанія з управління активами;

професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів, юридична особа, що здійснює адміністрування недержавних пенсійних фондів відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

Діяльність компаній з управління активами регулюється такими нормативно – правовими актами:

- ЗУ «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)»;

- ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»;

- Цивільний кодекс України;

- ЗУ "Про недержавне пенсійне забезпечення";

- нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з цього питання