4.Понятие валютного регулирования в узком и широком смысле

В широком смысле валютное регулирование:

1. Экономические меры- ЦБ и Правительство вправе реализовать меры по валютной политике. ЦБ покупает и продает валюту на открытом рынке, чтобы поддерживать курс валюты. Также ЦБ выпускает больше рублей или изымает рубли из обращения путем выпуска облигаций. Т.е. это валютная политика государства, неотделимая от денежно-кредитной политики.

2. Юридические меры

Чем хуже дело, тем меньше хватает экономических мер. Экономические меры дополняются юридическими мерами:

1. Валютные ограничения-например, в странах Западной Европы, когда дефицит иностранной валюты, объявлялись временные моратории на платежи нерезидентов. Например, ЦБ тех стран говорил, что иностранной валюты нет, извините. Государство импортерам говорило, что это мораторий, поэтому импортеры не исполняли обязательства по уплате контрактов не по своей вине. Эти ограничения мешали международной торговле;

2. Меры валютного контроля.

Например, сейчас у нас есть запрет резидентов рассчитываться в иностранной валюте. Или обязанность экспортера репатриировать валютную выручку.

Ограничения всегда добавляются мерами по контролю. Чтобы организации репатриировали выручку, экспортер под контролем уполномоченного банка открывает и ведет паспорт сделки.

Нужно различать, где борьба с отмыванием денег, нажитым преступным путем, а где валютное регулировании. У них разные задачи, разные цели, другой круг субъектов.

Очень близко к валютному контролю подходит экспортный и импортный контроль. Если у резидента есть обязанность вернуть из-за рубежа выручку, то как её можно проконтролировать? Её контролирует банк, таможня, и если есть в стране- служба, занимающаяся экспортным и импортным контролем.

Есть два противоположных утверждения- одно из них гласит, что в ЕС и в США нет валютного регулирования, а другие говорят, что есть. Оба этих утверждения верны, смотря как широко понимать валютный контроль.

В ЕС нет административных ограничений на валютные операции. Валютный контроль при переходе от валютного регулирования к режиму свободных валютных операций, валютный контроль трансформируется в контроль за отмыванием денег.

Чего нет в США? Нет валютного регулирования, есть только борьба с отмыванием денег. У них не требовалось валютного контроля. Т.е. в отличие, от ЕС, где есть экономический блок (например, Европейский ЦБ прибегает к активным действиям для поддержания евро), то в США нет ни юридического, ни экономического блока. Считается, что ФРС США не прибегает к экономической поддержке доллара. Но это фикция- они так или иначе влияют на курс доллара по отношении к другим валютам. Т.е. есть валютное регулирование в широком смысле в США есть. Но есть экономические меры, чтобы поддерживать курс доллара. Это не меры валютной политики, это меры политики другой.

Контроль лишь дает информацию- нарушают требования или нет. Но, чтобы что-то проконтролировать, субъектов нужно обязать что-то делать. Например, обязанность по составлению определенной документации, чтобы контролирующие организации могли проверять валютные операции. Например, хочешь совершить экспортную сделку, получить валюту, будь добр, открой паспорт сделки. Это меры публичной обязанности, не обременительные меры валютного контроля.

Но есть и обременительные меры, которые перерастают в ограничения. В 1998-1999 году действовал разрешительный порядок для покупки валюты компанией импортёром. Нужно было в банк предоставлять информацию о том, зачем нужно было получать валюту. Компания импортер должна принести в уполномоченный банк ряд документов- контракт, справку по платежам, справку из налоговой инспекцией о том, что не задолженности.

В настоящее время если операция типовая, то меры валютного контроля никак не повредят, но как только шаг в сторону, то уполномоченный банк может отказать в проведении платежа.

Валютное регулирование в юридическом смысле- это круг лиц в совершении операции не ограничен, но действуют валютные ограничения и валютный контроль.