- •Главное управление образования, науки и кадров
- •Горки 2011
- •Введение
- •Рынок ценных бумаг Учебная программа для специальности:
- •Пояснительная записка
- •1.1 Актуальность изучения учебной дисциплины
- •1.2 Цели и задачи учебной дисциплины
- •1.3 Требования к уровню освоения содержания учебной дисциплины
- •Примерное распределение часов по темам
- •2. Примерный тематический план учебной дисциплины
- •Содержание учебного материала Тема 1. Экономическое содержание финансового рынка
- •Тема 2. Экономическое содержание и основы организации рынка ценных бумаг
- •Тема 3. Экономическая сущность, классификация и значение ценных бумаг
- •Тема 4. Акции, их свойства, виды и цена
- •Тема 5. Облигации: их свойства, классификация и стоимостная оценка
- •Тема 6. Вексель и чек: их сущность и особенности функционирования
- •Тема 7. Депозитные и сберегательные сертификаты: их свойства, порядок обращения и погашения
- •Тема 8. Другие основные ценные бумаги
- •Тема 9. Производные финансовые инструменты на рынке ценных бумаг
- •Тема 10. Вторичные ценные бумаги как представители фиктивного капитала
- •Тема 11. Формирование и управление портфелем ценных бумаг
- •Тема 12. Виды профессиональной деятельности с ценными бумагами
- •Тема 13. Фондовая биржа: понятие и механизм ее функционирования
- •Тема 14. Первичный и вторичный рынки ценных бумаг
- •Тема 15. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг
- •Тема 16. Рынок государственных ценных бумаг. Операции центрального банка на рынке ценных бумаг
- •Информационно-методическая часть Тематика практических занятий
- •Учебно-методическая карта дисциплины
- •Рекомендуемая литература основная
- •Дополнительная
- •Лекция 1. Экономическое содержание финансового рынка
- •1. Сущность финансового рынка и его структура
- •Процесс движения капитала и формирования финансового рынка
- •Финансовый рынок
- •Р ынок денежных средств
- •2. Рынок ссудного капитала: сущность, функции, классификация
- •3. Валютный рынок. Участники и особенности функционирования
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Тематика докладов
- •Лекция 2. Экономическое содержание и основы организации рынка ценных бумаг
- •1. Сущность и назначение рынка ценных бумаг
- •2. Функции и факторы эффективно функционирующего рынка ценных бумаг
- •3. Классификация рынка ценных бумаг. Основные термины, связанные с функционированием рынка ценных бумаг
- •4. Модели организации рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг Республики Беларусь
- •Основы функционирования рынка ценных бумаг республики беларусь
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Тематика докладов
- •Лекция 3. Экономическая сущность, классификация и значение ценных бумаг
- •1. Понятие, качества и функции ценных бумаг
- •2. Классификация ценных бумаг
- •3. Защита ценных бумаг от подделок
- •4. Порядок проведения анализа ценных бумаг
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Тематика докладов
- •Лекция 4. Акции: их свойства, виды и цена
- •1. Понятие, свойства и преимущества акций
- •2. Виды акций
- •Права, предоставляемые владельцам акций
- •3. Мораторные акции: понятие и условия обращения в рб
- •3. Разновидность цен акций. Порядок выплаты дивидендов в ао
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •2. Классификация облигаций
- •В зависимости от эмитента:
- •По сроку действия
- •По способу начисления процента:
- •По способу обеспечения займа:
- •По характеру обращения:
- •По способу погашения:
- •3. Стоимостная оценка облигаций
- •2. Виды векселей
- •1. Эмитент
- •2. По обслуживанию сделки:
- •3. В зависимости от субъекта, производящего оплату:
- •3. По месту платежа:
- •3. Характеристика чека как ценной бумаги
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •2. Выпуск и обращение депозитных и сберегательных сертификатов
- •3. Погашение и доходность депозитных и сберегательных сертификатов
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •2. Характеристика фьючерса
- •3. Сущность опциона и особенности опциона эмитента
- •4. Организация срочных сделок в торговой системе оао «бвфб»
- •5. Форвардные контракты и свопы – как инструменты внебиржевого рынка
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Лекция 9. Формирование и управление портфелем ценных бумаг
- •1. Определение портфеля ценных бумаг, его состав
- •2. Характеристика типов портфеля
- •1. В зависимости от целей портфельного инвестирования различают типы пцб:
- •По степени инвестиционного риска различают следующие типы:
- •3. Понятие «риск портфеля», «ликвидность портфеля» и их сущность
- •4. Подходы в управлении портфелем ценных бумаг
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •2. Характеристика видов профессиональной деятельности с ценными бумагами. Категории участников рынка ценных бумаг
- •1. Брокер выступает в роли
- •2. Стороной по сделке является
- •3. Ответственность за исполнение сделки несет
- •3. Квалификационные, финансовые и прочие требования к осуществлению деятельности с ценными бумагами
- •4. Порядок аттестации специалистов рынка ценных бумаг
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •2. Организационно-экономическая структура фондовой биржи
- •О рганизационно-правовая структура фондовой биржи
- •3. Функции и признаки фондовой биржи
- •4. Листинг ценных бумаг на фондовой бирже
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Тематика докладов
- •Лекция 12. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг
- •1. Характеристика первичного рынка ценных бумаг.
- •2. Понятие и виды эмиссии ценных бумаг
- •В зависимости от очередности проведения:
- •По способу размещения;
- •По форме существования выпускаемых ценных бумаг:
- •По характеру распоряжения:
- •От формы осуществления:
- •3. Этапы открытого и закрытого размещения ценных бумаг
- •Принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;
- •2. Подготовка и утверждение проспекта эмиссии;
- •Государственная регистрация ценных бумаг и проспекта эмиссии.
- •4. Раскрытие информации проспекта эмиссии
- •5. Изготовление сертификатов ценных бумаг (в случае их документарной формы выпуска);
- •Размещение ценных бумаг на фондовой бирже;
- •7. Регистрация отчета об итогах выпуска и его публикация.
- •Регистрация ценных бумаг;
- •Размещение ценных бумаг среди ограниченного круга инвесторов;
- •Регистрация отчета об итогах выпуска.
- •4. Сущность вторичного рынка ценных бумаг
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Тематика докладов
- •Лекция 13. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг
- •1. Законодательные основы системы государственного регулирования рынка ценных бумаг Республики Беларусь
- •2. Состав органов государственного регулирования рынка ценных бумаг и их функции.
- •3. Налогообложение операций с ценными бумагами
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Лекция 14. Рынок государственных ценных бумаг. Операции центрального банка на рынке ценных бумаг
- •1. Основы функционирования рынка государственных ценных бумаг
- •2. Способы первичного размещения гко и гдо. Вторичный рынок государственных ценных бумаг
- •3. Операции центрального банка на рынке ценных бумаг
- •4. Порядок размещения государственных ценных бумаг среди физических лиц
- •Материалы к практическим занятиям вопросы для самопроверки
- •Материал для самостоятельного изучения Тема «другие основные ценные бумаги»
- •Вопросы для самопроверки
- •Тема «вторичные ценные бумаги как представители фиктивного капитала»
- •Вопросы для самопроверки
- •Примерный перечень вопросов для самопроверки по дисциплине «рынок ценных бумаг»
- •Задания для проведения контрольной работы вариант 1
- •Вариант 2
- •Вариант 3
- •Вариант 4
- •Вариант 5
- •Вариант 6
- •Вариант 7
- •Вариант 8
- •Вариант 9
- •Вариант 10
- •Вариант 11
- •Вариант 12
- •Вариант 13
- •Вариант 14
- •Вариант 15
- •Елена Николаевна Гридюшко Оксана Михайловна Недюхина
- •213407, Г. Горки, Могилевской обл., ул. Мичурина, 5
- •Главное управление образования, науки и кадров учреждение образования
- •Горки 2011
Тема 6. Вексель и чек: их сущность и особенности функционирования
Сущность векселя. Основные черты векселя. Обязательные реквизиты простых и переводных векселей. Основные функции векселей. Понятие индоссамента, индоссата, индоссанта. Виды индоссамента.
Классификация векселей в зависимости от: эмитентов, субъектов, производящих оплату, порядка оплаты, формы получения дохода, формы предъявления, места платежа, возможности передачи другому лицу. Понятие переводного векселя, трассанта, трассата, ремитента.
Сущность чека как ценной бумаги. Основные черты и обязательные реквизиты чека. Понятие дорожного чека. Порядок приобретения, хранения и погашения дорожных чеков в Республике Беларусь.
Тема 7. Депозитные и сберегательные сертификаты: их свойства, порядок обращения и погашения
Понятие, свойства и особенности депозитных и сберегательных сертификатов. Разграничение понятий «депозитный сертификат» и «сберегательный сертификат» в зарубежной и отечественной практике. Обязательные реквизиты депозитных сберегательных сертификатов.
Понятие договора уступки требования, цедента и цессионария. Схема обращения сертификатов. Разновидности депозитных сберегательных сертификатов: срочный, условный, до востребования.
Порядок приобретения и погашения депозитных и сберегательных сертификатов в Республике Беларусь.
Доходность депозитных сберегательных сертификатов. Методика расчета простых и сложных процентов. Преимущества и недостатки депозитных сберегательных сертификатов как способа размещения свободных денежных средств.
Тема 8. Другие основные ценные бумаги
Понятие складского свидетельства как основной ценной бумаги. Простое и двойное складское свидетельство. Обязательные реквизиты. Порядок обращения складского свидетельства в Республике Беларусь.
Понятие коносамента. Виды коносамента: именной, на предъявителя, ордерный. Основные реквизиты. Порядок обращения. Использование коносамента в международной практике.
Юридическая основа закладной. Обязательные реквизиты. Формы закладной в зависимости от порядка фиксации владельца.
Тема 9. Производные финансовые инструменты на рынке ценных бумаг
Понятие рынка производных ценных бумаг. Предпосылки, необходимые для организации рынка производных ценных бумаг. Разграничение понятий «срочный рынок», «деривативы», «рынок производных ценных бумаг».
Характеристика фьючерса. Механизм биржевой фьючерсной торговли. Особенности фьючерсной торговли в Республике Беларусь.
Сущность и особенности опциона. Отличие биржевых опционных контрактов от фьючерсных. Принципы организации биржевой торговли опционами. Разграничение понятий «цена опциона» и «цена исполнения» опциона. Основные преимущества опционов.
Понятие и основные виды форвардных контрактов. Преимущества и недостатки обычного форвардного контракта.
Сущность своп-контрактов. Их отличия от фьючерсных и форвардных контрактов. Классификация своп-контрактов в зависимости от вида базисного актива.
Тема 10. Вторичные ценные бумаги как представители фиктивного капитала
Причины появления вторичных ценных бумаг.
Основные характеристики фондовых варрантов. Порядок выпуска и срок существования фондового варранта. Права, предоставляемые фондовыми варрантами. Порядок расчета цены варранта.
Характеристика подписных прав. Порядок расчета цены подписки подписных прав.
Понятие и виды депозитарных расписок. Качества и порядок обращения американских депозитарных расписок.
Экономическая сущность и цели выпуска вторичных закладных.
Понятие и значение вторичных облигаций. Механизм выпуска вторичных облигаций. Разновидности вторичных облигаций.