2. Правове забезпечення оформлення, реєстрації та обліку угод на фондовій біржі

Біржові угоди з купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладені під час торгів «з голосу», оформлюються у вигляді типових біржових контрактів, форма яких затверджується Правлінням фондової біржі, на підставі власних записів сторін, здійснених під час торгів, і записки спеціаліста, що подається за запитом сторін (сторони) при звірці умов угоди.

Протягом ЗО хвилин після закінчення біржових торгів на підставі зафіксованих під час торгів угод біржа готує:

• протокол торгів, який підписується біржовим наглядачем;

• біржові контракти, звірка умов яких з запискою спеціаліста здійснюється помічником ліцитатора до їх підписання та реєстрації на біржі.

Відповідальність за оформлення угоди, інформування про спори щодо умов угоди та реєстрацію угоди покладається на учасника торгів — продавця.

Після підписання біржового контракту його сторонами біржовий реєстратор надає йому реєстраційний номер, підписує та завіряє печаткою біржі, після чого угода вважається зареєстрованою, про що біржовим реєстратором робиться відповідний запис в переліку укладених біржових угод, який містить наступні дані:

• реєстраційний номер угоди;

• сторони угоди;

• дату і час укладання угоди;

• реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду;

• суму угоди;

• кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду;

• ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду.

При виникненні між сторонами угоди спору стосовно умов угоди, остаточною є умова, зафіксована в записці спеціаліста.

Сторона угоди, що не погодилася з умовами супротивної сторони, підтвердженими запискою спеціаліста, вважається такою, що відмовилась від оформлення угоди.

Укладена під час торгів «з голосу» угода повинна бути документально оформлена його сторонами та зареєстрована на біржі не пізніше 16-ої години дня торгів, якщо інше не визначено Регламентом торгів.

Якщо до встановленого терміну сторона угоди не підписує біржовий контракт, останній вважається недійсним, а сторона такою, що відмовилась від оформлення угоди.

У цьому випадку фондова біржа та інша сторона (контрагент) угоди не пізніше 17-ої години дня торгів (якщо інший термін не визначений Регламентом торгів) складають та підписують спільний акт про відмову від оформлення біржового контракту, копія якого передається стороні угоди, що відмовилась від підписання біржового контракту у встановлений термін.

При обопільній незгоді сторін з умовами угоди, викладеними в записці спеціаліста, обидві сторони вважаються такими, що відмовились від оформлення угоди.

Штрафні санкції за відмову від оформлення угоди розраховуються відносно суми угоди, зафіксованої запискою спеціаліста.

Оскарження умов угоди, зафіксованих запискою спеціаліста, що стали основою для накладання штрафних санкцій, розглядається Арбітражною комісією у порядку, що визначається Арбітражним кодексом фондової біржі.

Фондова біржа зберігає протоколи торгів, біржові контракти, записки спеціаліста та заявки учасників торгів не менше п’яти років .

Укладання угод на фондових біржах може здійснюватися:

• з попереднім блокуванням активів;

• без попереднього блокування активів.

Укладання на фондовійй біржі угод означає зобов’язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, а також на визначених умовах виконання розрахунків.

При укладанні угод з попереднім блокуваннням активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до наступних вимог:

• розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на стандартизованих умовах виконання розрахунків в цінних паперах та грошових коштах в Депозитарії згідно з Регламентом торгів на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що формується біржею; ¹

• обсяг, термін та порядок надання розрахункової інформації про укладені угоди визначаються регламентом обміну інформацією між біржею та Депозитарієм при укладанні між ними договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

При укладанні на фондових біржах угод без попереднього блокування активів розрахунки за угодами здійснюються:

1. На стандартизованих умовах виконання розрахунків, визначених Регламентом торгів.

2. На умовах виконання розрахунків, визначених у замовленнях на продаж цінних паперів (при укладанні угод на торгах «з голосу»), які містять:

• принцип здійснення розрахунків в Депозитарії за укладеними угодами щодо цінних паперів (шляхом поставки проти оплати, передоплати чи оплати після поставки цінних паперів);

• дату розрахунків за угодою (день, в який учасники торгів повинні виконати зобов’язання за укладеною угодою).

За результатами торговельного дня фондова біржа у термін, визначений регламентом обміну інформацією між фондовою біржею та Депозитарієм, формує та надає Депозитарію відомість сквитова- них розпоряджень за укладеними угодами щодо цінних паперів з дотриманням наступних вимог:

• виконане замовлення на продаж/купівлю цінного паперу чи його частина, інформація щодо якого (якої^-) внесена до протоколу торгів (при проведенні торгів «з голосу») або реєстру угод (при проведенні торгів з використанням СЕЛТ), набуває статусу розпорядження зберігана до Депозитарію на відповідно пере- каз/одержання цінних паперів з реквізитами, що відповідають інформації, внесеній до протоколу торгів (реєстру год);

• реквізитний склад відомості сквитованих розпоряджень визначається регламентом обміну інформацією між фондовою біржею та Депозитарієм при укладанні між ними договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

• передача інформації між фондовою біржею та Депозитарієм здійснюється з забезпеченням захисту від несанкціонованого доступу в електронних системах обміну даними відповідно до вимог Депозитарію, що визначені регламентом обміну інформацією між фондовою біржею та Депозитарієм при укладанні між ними договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

Депозитарій здійснює розрахунки за угодами щодо цінних паперів, без попереднього блокування активів, на підставі відомості сквитованих розпоряджень, в порядку, визначеному внутрішнім регламентом здійснення розрахунково-клірингової діяльності по обслуговуванню клієнтів Депозитарію.

Фондова біржа здійснює контроль за виконанням учасниками торгів зобов’язань за укладеними угодами, інформація щодо яких передана Депозитарію для здійснення розрахунків, шляхом отримання звітів Депозитарію з інформацією про стан виконання розрахунків за угодами згідно з відомістю сквитованих розпоряджень.

Для відміни виконання в Депозитарії розрахунків за укладеними на фондовій біржі угодами щодо цінних паперів учасники торгів, що є сторонами угоди, мають розірвати угоду, про що вони повинні не пізніше дня, що передує дню розрахунків (якщо інше не передбачене Регламентом торгів), надати фондовою біржею засобами факсимільного зв’язку письмові підтвердження про відсутність претензій обох сторін угоди.

У випадку не прийняття Депозитарієм до виконання або неможливості виконання Депозитарієм розрахунків за угодою, прийнятою до виконання на підставі інформації від фондової біржі, біржа не пізніше наступного робочого дня після отримання такої інформації від Депозитарію повідомляє про це засобами факсимільного зв’язку учасників торгів, які є сторонами угоди.

Угоди, розрахунки за якими в Депозитарії були відмінені або не відбулися у зв’язку з порушенням стороною/сторонами угоди порядку розрахунків, підлягають анулюванню у встановленому Правилами біржі порядку.

Розірвання угоди або подовження терміну розрахунків за угодою її сторонами не є підставою для звільнення сторін угоди від своєчасної та в повному обсязі оплати біржового збору.