5.6. Споры с участием депозитария Споры депозитария с фсфр

За период с 01.01.2008 по 01.04.2012 ФСФР было аннулировано 72 лицензии на осуществление депозитарной деятельности. В качестве основания аннулирования лицензии выступало неоднократное в течение одного года нарушение законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР⁴⁰⁷. Следует отметить, что в большинстве случаев речь идет о нарушениях общих требований осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Нарушение требований осуществления депозитарной деятельности встречается достаточно редко. В качестве нарушений имеют место следующие:

1) нарушение требований о внутреннем контроле: отсутствие контролера в штате депозитария; ненадлежащее исполнение контролером своих обязанностей; нарушение контролером порядка предоставления руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг ежеквартальных отчетов;

2) нарушение требований к специалистам профессионального участника рынка ценных бумаг: отсутствие специалиста по депозитарной деятельности в штате депозитария, отвечающего квалификационным требованиям;

3) нарушение требований к собственным средствам: несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности; включение в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств, активов, не предусмотренных законодательством; непредставление информации о размере собственных средств; непредставление информации о структуре собственности;

4) несоответствие внутренних документов депозитария требованиям законодательства;

5) нарушение порядка осуществления депозитарной деятельности: осуществление операций в отсутствие поручений клиента (депонента); нарушение условий заключенных депозитарных договоров;

6) нарушение требований о совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

7) непредоставление (предоставление недостоверной) информации о месте нахождения профессионального участника рынка ценных бумаг;

8) представление в ЦБ РФ (ФСФР) ежеквартальных отчетов, содержащих недостоверные сведения;

9) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

10) неисполнение предписаний ЦБ РФ (ФСФР).

5.7. Статистические данные

По состоянию на 31.12.2011 ФСФР выдано 672 лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

По состоянию на 25.01.2012 ФСФР выдано 48 лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария.

Составляются различные рейтинги. Приводим один из них (табл. 7.7).

Таблица 7.7

Рейтинг надежности депозитариев

Источник: http://www.safedepo.ru/rezultat_2011_1p.php

5.8. Нормативные акты, регулирующие депозитарную деятельность

• Закон о РЦБ

• ГК РФ

• Приказ ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

• Административный регламент по лицензированию

• Положение о лицензионных требованиях

• Положение о специалистах

• Приказ ФСФР от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»

• Указание Банка России от 15.07.1998 № 292-У «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами»

• Постановление ФКЦБ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»