Порядок получения лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра лицензиат должен представить в ЦБ РФ помимо общих документов:

1) правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;

2) список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), копии предварительных договоров на ведение реестра, копии уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию;

3) порядок хранения и защиты информации;

4) копию договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

5) копии договоров соискателя лицензии и третьих лиц, на которых он возлагает выполнение отдельных функций по ведению реестра, и список таких лиц.

6.3. Совмещение деятельности

Совмещение регистрационной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг запрещено⁴²⁰.

6.4. Условия осуществления деятельности Внутренние документы

Лица, ведущие реестр владельцев ценных бумаг, должны обеспечить наличие в системе локальных нормативных актов правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Регистратор обязан раскрывать данные правила всем заинтересованным лицам. Информация о внесении изменений или дополнений в указанные правила подлежит раскрытию не позднее чем за 30 дней до вступления указанных изменений в силу⁴²¹. Кроме того, в системе локальных актов должны быть предусмотрены правила внутреннего документооборота и контроля, определяющие порядок обработки и хранения документов, а также содержащие формы внутренних документов⁴²².

Регистратор должен разработать систему мер управления рисками деятельности по ведению реестра.

Техническое оснащение

В деятельности регистратора используются следующие специальные помещения:

• операционный зал;

• архив;

• хранилище сертификатов⁴²³.

Положение о ведении реестра содержит ряд требований к порядку доступа, а также к техническому оснащению указанных помещений.

Ограничения по совершению сделок

Регистратору запрещается совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет⁴²⁴.

Система ведения реестра

Как мы уже отмечали, регистрационная деятельность представляет собой сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В системе ведения реестра отражается информация:

• об эмитенте;

• о регистраторе, его структурных подразделениях и трансфер-агентах⁴²⁵;

• обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

• о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории, номинальной стоимости ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах;

• об операциях с ценными бумагами.

В систему ведения реестра входят следующие документы:

• анкета зарегистрированного лица;

• документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестре;

• журнал учета входящих документов;

• регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора;

• журнал учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг;

• реестр владельцев ценных бумаг.

В качестве основного требования к информации, составляющей систему ведения реестра, выступает требование о достаточности такой информации для идентификации зарегистрированных лиц и принадлежащих им ценных бумаг⁴²⁶.

Каждому зарегистрированному в системе ведения реестра лицу открывается лицевой счет, который представляет собой совокупность данных о самом лице, виде, количестве, категории, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), об обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также об операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

1) эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

2) лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством;

3) лицевой счет зарегистрированного лица :

• лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

• лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

• лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

• лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

• лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

• лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

В процессе деятельности регистратор осуществляет следующие виды операций:

1) открытие лицевого счета;

2) внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

3) внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги по разным основаниям;

4) операции с участием номинального держателя или доверительного управляющего, не связанные с переходом права собственности;

5) внесение записей о размещении ценных бумаг;

6) внесение записей о конвертации ценных бумаг;

7) внесение записей о погашении (аннулировании) ценных бумаг;

8) внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

9) внесение записей об обременении ценных бумаг;

10) формирование списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

11) формирование списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

12) предоставление различного рода информации из реестра.

Положение о ведении реестра детально регламентирует порядок, а также перечень документов, необходимых для осуществления каждого вида операций.