5.2.4. План и задания для самостоятельной работы по теме № 4.

Тема 4 . Исполнение наказаний в виде штрафа и конфискации имущества

Время работы: 2 часов

1. Вопросы для самостоятельной работы по теме.

1). Виды наказания не связанные с лишением свободы.

2). Исполнение наказания в виде штрафа.

3). Исполнение наказания в виде конфискации имущества.

2. Задание для самостоятельной работы студента.

Обязательное задание.

2.1. Прослушать лекцию по теме в аудитории или магнитофонную запись лекции.

2. 2. Проработать (прочитать, дописать, дополнить) конспект лекций по данной теме.

2. 3. Изучить основную литературу - соответствующий раздел в учебнике: указан в плане семинара №2.

2.4. Проанализировать законы и нормативных актов по данной теме: указаны в плане семинара №2.

Дополнительная литература для подготовки рефератов и углубленного изучения вопросов тем: указана в плане семинара №2.

2.5. Выписать не менее 5-ти нормативных понятий, определений или терминов по теме из указанных нормативных актов или словаря терминов и понятий по правовой статистике.

2.6. Подготовить тезисы или конспект ответов по вопросам к семинарскому занятию № 2, используя Учебно-методическое пособие по Уголовно-исполнительному праву, Бугаев В.А. Герасименко В.А., 2013г.

2.7. Решить практические задачи (задания) №№ 4,17 по сборнику заданий.

2.8. Решить тесты №№ 7,8 по сборнику тестов.

Дополнительное задание:

2.9. Ознакомиться с задачами (№ 5,6 ) и тестами (№ 9,10 ), которые содержаться в данном задании или разделе сборника задач по данной теме для решения их на аудиторных занятиях.

2.10. Подготовить реферат по темам указанным в плане семинарского занятия № 1. ( Только студент по установленной в группе очереди.)

2.11. Проверить свои знания по вопросам самоконтроля.

2.12. Ознакомиться (по желанию) с дополнительным материалом по вопросам темы в научной литературе (монографии, статье, юридическом журнале и др.) и материалами административной и судебной практики для выступления с информацией на семинаре.

2.13 . Подготовиться к очередной лекции по курсу путем ознакомления по учебнику с темой № 5: «Исполнение наказаний в виде лишения прав и статуса».

3. Формы и способы контроля самостоятельной работы по Теме № 4.

По названной теме будет проведены следующие формы контроля:

1) Проверка тезисов по вопросам семинара;

2) Устный опрос на семинарском занятии;

3) Проверка решения задач и тестов, написание понятий.

4) Обсуждение проблемных вопросов и ситуаций на семинарском занятии;

5) Прослушивание и обсуждение реферата.

6) Прослушивание и обсуждение научного сообщения или информации.

7) Проверка индивидуального задания № 4

4. Вопросы для самоконтроля и использования в аудитории в письменной контрольной работе или в опросе на семинаре, те же, что и указанные в плане семинарского занятия № 2.

5. Содержание самостоятельного занятия № 4.

Тезисы по вопросам: Исполнение наказаний в виде штрафа и конфискации имущества.

Виды наказания не связанные с лишением свободы.

Реформа уголовно-правовой, и связанной с ней пенитенциарной системы, в Украине осуществляется по нескольким направлениям. Основным из них является установление новых и совершенствование старых мер уголовных наказаний. А эти наказания не могут исполняться единообразно и одним и тем же органом и учреждением. Изменение системы наказаний повлекло появление и изменение системы органов и учреждений пенитенциарной системы и государственных органов участвующих в исполнении уголовных наказаний, которые были изучены в предыдущих темах курса.

Все уголовные наказания можно разделить на две группы. Первая группа, это наказания связанные с лишением свободы, а вторая группа, это наказания не связанные с лишением свободы. В число последних включаются:1) штраф; 2) лишение воинского, специального звания, ранга, чина или квалификационного класса; 3) лишение права заниматься определенные должности или заниматься определенной деятельностью; 4) общественные работы; 5) исправительные работы; 6) служебные ограничения для военнослужащих; 7) конфискация имущества; 8) арест; 9) ограничение свободы; 10) содержание в дисциплинарном батальоне военнослужащих. Каждое из этих наказаний имеет многочисленные особенности по режиму и условиям его исполнению, правовому статусу осужденных, органам, исполняющим наказания и другим правоотношениям.

Исполнение наказания в виде штрафа

Наказания в виде штрафа и конфискации имущества относится к имущественным наказаниям, т.е. ограничению

подлежат исключительно имущественные права осужденных.

Общие положения исполнения наказаний в виде штрафа.

Согласно ст. 53 УК Украины штраф - это денежное взыскание, налагаемое судом в случаях и пределах, установленных в Особенной части Уголовного Кодекса. Размер штрафа определяется судом в зависимости от тяжести совершенного преступления и с учетом имущественного положения виновного в рамках от тридцати до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан, если статьями Особенной части УК Украины не предусмотрено высшего размера штрафа. С учетом имущественного положения лица суд может назначить штраф с рассрочкой выплаты определенными частями сроком до трех лет.

УИК Украины предусматривает два правовых режима исполнения наказания в виде штрафа: а) добровольное его исполнение осужденным и б) принудительное взыскание в процессе исполнительного производства. Добровольная уплата штрафа заключается во внесении осужденным в месячный срок после вступления приговора в законную силу суммы штрафа в учреждение банка на специальный счет и предоставления в соответствующий суд документа, подтверждающего уплату штрафа. Добровольная уплата штрафа в месячный срок означает, что наказание выполнено. На практике окончанием исполнения наказания считается день приобщения к материалам уголовного дела квитанции об уплате суммы штрафа.

Принудительное взыскание штрафа, согласно ч. 2 ст. 26 УИК, производится, в случае неуплаты его осужденным в месячный срок. Осуществляет это Государственная исполнительная служба на основании исполнительного листа, выданного судом, постановившим приговор. Исполнительные листы могут быть предъявлены к исполнению в течение трех лет.

Процесс принудительного исполнения штрафа представляет несколько стадий: а) стадия открытия исполнительного производства, б) подготовки к выполнению и в) собственно исполнения наказания.

Открытие исполнительного производства - первый этап процесса выполнения имущественного наказания. На этом этапе государственный исполнитель, получив исполнительный документ, в трехдневный срок должен сделать его юридический анализ и определить, соответствует ли он требованиям, установленным законом по форме и содержанию. При наличие или отсутствие оснований для возбуждения исполнительного производства, государственный исполнитель принимает решение об этом, о чем выносит постановление.

Вторая стадия исполнения - это подготовка к исполнению наказания. Она имеет целью создание условий для своевременного и эффективного выполнения. Подготовительные действия сводятся, как правило, к установлению места жительства должника, его работы, выяснение размера заработной платы, наличия имущества должника, на которое можно обратить взыскание. Для этого государственный исполнитель делает запросы в

банки - о вкладах; в соответствующие организации и гражданам - о наличии у них имущества должника и членов его семьи; в налоговую инспекцию, местное отделение пенсионного фонда - по месту работы должника; в бухгалтерию предприятия - о принадлежащих должнику средствах; в бюро технической инвентаризации - о доме, квартире, даче; в Госавтоинспекцию - о транспортных средствах; в нотариальные конторы - о заключенных или оформляемые должником договорах дарения, купли-продажи, займа. Имущество в месте жительства должника, подлежит осмотру, описи, аресту и запрету на его отчуждение. Эти действия осуществляться только в установленном законодательстве порядке. Кроме того, в процессе подготовки к выполнению наказания – штраф, осуществляется оценка арестованного имущества. От полноты проведения подготовка, зависит своевременность и эффективность самого исполнения наказания. В работе государственных исполнителей подготовка занимает основное место и занимает 60-70% времени.

Третья стадия. Собственное исполнение наказания в виде штрафа является применением к должнику установленных законом мер принуждения. Суть выполнения заключается в изъятии у должника денег или определенного имущества.

Согласно ст. 55 Закона Украины «Об исполнительном производстве», изъятие арестованного имущества с передачей его для реализации проводится в срок не ранее чем через пять дней после наложения ареста. Реализация арестованного имущества, за исключением имущества, изъятого по закону из оборота, осуществляется специализированными организациями, путем его продажи на публичных торгах, аукционах.

Средства, полученные от реализации арестованного имущества, вносятся на депозитный счет отдела ГИС и в специальный фонд исполнительного производства, откуда они перечисляются в Государственный бюджет Украины.

Законом предусмотрено обращение взыскания на заработную плату (заработок), пенсию, стипендию и иные доходы должника. Однако эти объекты взыскания используются при отсутствии у должника средств на счетах в кредитных учреждениях, отсутствии или недостаточности имущества должника для полного покрытия подлежащих взысканию сумм, а также при исполнении решений о взыскании на сумму, не превышающую двух минимальных размеров заработной платы. Указанные взыскания проводит администрация предприятий (учреждений), на основании переданного им госисполнителем исполнительного документа

Обеспечение исполнения наказаний в виде штрафа. Законодательством Украины предусмотрено два способа уголовно-правового обеспечения исполнения наказаний: а) закрепление в законе возможности замены судом одного наказания на другое при его неисполнении; б) установления в законе уголовной ответственности за уклонение от отбывания уголовного наказания и в) определение таких действий как новое самостоятельное преступление. УК Украины четко проводит разграничение между правовыми последствиями невозможности уплаты штрафа осужденным и уклонением от его уплаты.

Под уклонением от уплаты штрафа следует понимать поведение осужденного, связанное со стремлением избежать наказания при наличии возможности оплатить штраф. Это поведение может выражаться в действиях, направленных на сокрытие: а) имущества, б) доходов, в) места работы.

Невозможность уплаты штрафа выявляется тогда, когда штраф не был оплачен или был оплачен частично из-за отсутствия средств у осужденного. При этом осужденный не совершал действий, направленных на уклонение от выполнения наказания в виде штрафа. Вопрос замены штрафа регулирует ч. 4 ст. 53 УК. В случае невозможности уплаты штрафа, суд может заменить неуплаченную сумму штрафа наказанием в виде общественных работ, из расчета: один час общественных работ за один не облагаемый налогом минимум доходов граждан (НМЗП), или исправительными работами из расчета один месяц исправительных работ за двадцать НМЗП, но на срок не более двух лет. В случае неуплаты штрафа в размере трех тысяч НМЗП, и отсутствия оснований для рассрочки его выплаты суд заменяет неуплаченную сумму штрафа наказанием в виде лишения свободы из расчета один день лишения свободы за восемь НМЗП. Согласно ст. 28 УИК после взыскания штрафа исполнительный лист с отметкой об исполнении возвращается суду.

Исполнение наказания в виде конфискации имущества.

Общие положения исполнения наказания в виде конфискации имущества.

Согласно ч. 1 ст. 59 УК Украины наказание в виде конфискации имущества заключается в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. Конфискация имущества, как и штраф, является имущественным наказанием, Главное, что объединяет наказания в виде штрафа и конфискации имущества, это то, что они должны лишать права собственности осужденного, и ухудшить имущественное положение осужденного. Но эти два наказания существенно отличаются.

Отличие штрафа от конфискации имущества.

1). Отличие по составу и объему имущества. Штраф может быть оплачен (или принудительно взыскан) из имущества, приобретенного осужденным как к моменту вынесения приговора, так и после этого. Конфискация распространяется только на имущество, приобретенное до момента осуждения или и после этого, но на средства, подлежащие конфискации по приговору.

Вышеупомянутые наказания различаются и по степени репрессивности. Так, конфискация может быть обращено на все имущество, находящееся в собственности осужденного, или значительную его часть. Исключение составляет лишь имущество, по закону не подлежащее конфискации. Объем штрафа значительно меньше, его пределы указаны в санкциях статей Особенной части УК Украины. Кроме того, закон требует, чтобы при назначении штрафа учитывалось имущественное состояние виновного.

2) Отличие по реальности отбытия наказания. В УК Украины конфискация имущества предусмотрена исключительно как дополнительное наказание и устанавливается за тяжкие и особо тяжкие корыстные преступления. Конфискация имущества всегда сопряжена с реальным отбыванием, осужденным таких наказаний, как лишение свободы. Действующее законодательство не предусматривает замену конфискации имущества другим наказанием вследствие невозможности его выполнения.

3) Отличие по способу исполнения наказания. Конфискация означает изъятие имущества. Замена конфискации имущества денежной суммой, равной стоимости этого имущества, не допускается, т.е. имущество должно изыматься исключительно в натуральном выражении. В отличие от этого, штраф является денежным взысканием. За осужденным остается право решать, за счет какого конкретно имущества платить присужденную сумму штрафа. И только в случае невыполнения осужденным добровольно данного наказания, штраф может быть взыскан принудительно в порядке, установленном законом.

4) Отличие по возможности изменения наказания. Штраф может быть заменен, а замена конфискации имущества другим наказанием не предусмотрена. Законом не предусмотрена возможность отсрочки или рассрочки исполнения конфискации, а также добровольного его исполнения.

Эффективность исполнения наказания в виде конфискации имущества зависит от своевременности и полноты принятия мер для обеспечения исполнения приговора. Согласно УПК Украины обеспечение гражданского иска и возможной конфискации имущества производится путем наложения ареста на вклады, ценности и другое имущество обвиняемого, а также путем изъятия имущества, на которое наложенным арест.

Имущество, на которое наложен арест, описывается и может быть передано на хранение представителям предприятий, учреждений, организаций или членам семьи обвиняемого или другим лицам. Это оформляется протоколом, Для установления стоимости описанного имущества приглашается специалист, который также подписывает протокол и опись имущества с его оценкой. Наложение ареста на имущество отменяется постановлением следователя, когда в применении этой меры отпадет надобность.

Особенности исполнения наказания в виде конфискации имущества

Согласно ст. 48 УИК Украины суд, после вступления приговора в законную силу направляет исполнительный лист, копию описи имущества и копию приговора для исполнения Государственной исполнительной службе (ГИС), о чем извещает соответствующее финансовое учреждение. Исполнение наказания осуществляется ГИС по месту нахождения имущества в соответствии с Законом Украины «Об исполнительном производстве».

Способы обеспечения конфискации имущества являются аналогичные меры принудительного исполнения наложения ареста на имущество, его опись и передача на хранение. Если в первом случае они являются гарантией возможного исполнения наказания в виде конфискации имущества, то во втором случае , эти принудительные меры при исполнении штрафа являются само исполнение этого наказания.

В статье 49 УИК указан перечень имущества, подлежащий конфискации. Им является: имущество, являющееся личной собственностью осужденного, в том числе его доля в общей собственности, уставном фонде субъектов хозяйственной деятельности, деньги, ценные бумаги и другие ценности, включая находящиеся на счетах и вкладах или на хранении в финансовых учреждениях, а также имущество, переданное осужденным в доверительное управление. Не подлежит конфискации имущество, определенное УК Украины.

Обеспечение исполнения наказания в виде конфискации имущества.

Процесс исполнения наказания в виде конфискации имущества подобен процессу принудительного исполнения наказания в виде штрафа, но имеет особенности. По законодательству предусмотрено немедленное исполнение исполнительных документов о конфискации имущества. Государственный исполнитель открывает исполнительное производство не позднее следующего дня после получения документов и начинает совершать исполнительные действия не позднее чем в 5-дневный срок. После получения исполнительного листа государственный исполнитель немедленно проверяет наличие имущества, указанного в описи, выявляет другое имущество, подлежащее конфискации, и составляет опись этого имущества. Конкретные действия государственного исполнителя предусмотрены п.5.6.6. Инструкции о проведении исполнительных действий при конфискации имущества или при исполнении решения о передаче имущества государству.

После удовлетворения всех требований предшествующих очередей, предъявленных к осужденному, возникает возможность непосредственно выполнять наказание в виде конфискации имущества.

На сегодня порядок передачи конфискованного имущества финансовым органам регулируется постановлением Кабинета Министров Украины от 25 августа 1998 г. № 1340 «О порядке учета, хранения, оценки конфискованного и другого имущества, которое переходит в собственность государства, и распоряжения им». Так, государственные исполнители осуществляют учет, предварительную оценку, а также несут ответственность за хранение конфискованного имущества до передачи его для дальнейшего распоряжения. Непосредственная оценка конфискованного имущества производится комиссией, которая образуется в составе государственного исполнителя, представителей государственных налоговых инспекций, финансовых органов и органов (организаций), осуществляющих распоряжение этим имуществом. По результатам работы комиссии составляется акт описи, оценки и передачи имущества.

Местные налоговые инспекции на основании актов описания, оценки и передачи имущества обеспечивают осуществление общего контроля за полнотой и своевременностью перечисления в Государственный бюджет выручки от реализации имущества, а также соответствующих налогов. Акт описи, оценки и передачи имущества является основанием для реализации конфискованного имущества через торговые биржи и аукционы, безвозмездной передачи, уничтожения. Непосредственно механизм распоряжения имуществом, подлежащего конфискации по приговору суда, установлено в п. 9 вышеуказанного Порядка. Т.е. самостоятельно принимать меры по реализации конфискованного имущества государственный исполнитель не вправе. В этом одно из существенных отличий механизма принудительного исполнения наказания в виде штрафа от процесса выполнения конфискации имущества.

После передачи конфискованного имущества финансовым органам, исполнительный лист с отметкой об исполнении приговора о конфискации имущества возвращается суду. День поступления в суд указанных документов считается моментом окончания исполнения приговора суда в части конфискации имущества. Финансовые органы передают суду, который постановил приговор, сведения, подтверждающие исполнение приговора в части конфискации имущества.