Тест 1.9 к какому типу инвесторов относится инвестор, вкладывающий свои средства в качественные ценные бумаги, преследуя цель безопасного вложения:

1. консервативный;

2. опытный;

3. агрессивный.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.10

Какая деятельность не является профессиональной на рынке ценных бумаг:

1. брокерская:

2. деятельность инвестиционного консультанта;

3. дилерская;

4. деятельность инвестиционной компании;

5. деятельность по управлению ценными бумагами;

6. клиринговая;

7. депозитарная;

8. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

9. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

10. деятельность инвестиционного фонда.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9;

к ) 10.

Тест 1.11

В соответствии с законодательством РФ к брокерской деятельности относится совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основе договора:

1. поручения;

2. займа;

3. хранения;

4. комиссии.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.12

Брокер может хранить денежные средства клиента, полученные в результате продажи ценных бумаг, у себя на забалансовых счетах и использовать их до возврата клиенту, если это предусмотрено:

1. договором поручения;

2. договором комиссии;

3. прямо предусмотрено в договоре;

4. предусмотрено специальным соглашением.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.13

К дилерской деятельности на рынке ценных бумаг относятся следующие виды профессиональной деятельности:

1. совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, которые не противоречат законодательству;

2. совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен;

3. совершение сделок купли продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен;

4. покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.14

Обязан ли дилер, согласно законодательству, купить у клиента ценные бумаги по публично объявленной цене:

1. обязан в любом случае;

2. имеет право, но не обязан;

3. обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи;

4. ситуация, приведенная в примере, некорректна.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.15

Регистраторы, как профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняют следующие функции:

1. сбор информации;

2. сверка;

3. регистрация;

4. корректировка;

5. обработка;

6. хранение;

7. предоставление информации.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7.

Тест 1.16

Возможна ли ситуация, когда реестр акционеров одного эмитента ведется несколькими реестродержателями, каждый из которых ведет свою часть реестра:

1. да;

2. нет;

3. вопрос поставлен некорректно.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.