Тест 1.11

Цены при срочных сделках фиксируются:

1. на уровне курса биржевого дня заключения срочной сделки;

2. на уровне курса последнего биржевого дня, т.е. на момент исполнения сделки;

3. на уровне курса любого биржевого дня в период от дня заключения до момента исполнения сделки;

4. на уровне максимальной цены, по которой ценная бумага может быть куплена, и минимальной цены, по которой ценная бумага может быть продана.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.12

На биржевом рынке ценных бумаг существуют следующие формы заключения сделок:

1. в устной форме;

2. в форме обмена стандартными бумажными записками;

3. фиксируются в центральном торговом компьютере;

4. по телексу;

5. по телефону; по электронной почте.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.13

Цель арбитражной сделки состоит в:

1. получении выгоды от разницы в курсах на один и тот же товар на различных рынках;

2. страхования от ценовых рисков;

3. перенесении риска на другого участника рынка.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.14

Покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами осуществляется как правило:

1. игроками, играющими на повышение;

2. игроками, играющими на понижение.

Варианты ответов: а) 1; б) 2.

Тест 1.15

Продажа ценных бумаг, взятых взаймы, используется преимущественно:

1. игроками, играющими на повышение;

2. игроками, играющими на понижение.

Варианты ответов: а) 1; б) 2.

Тест 1.16

Биржевая операция РЕПОРТА применяется при:

1. игре на понижение;

2. игре на повышение;

3. хеджировании.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.17

Биржевая операция ДЕПОРТА применяется при:

1. игре на понижение;

2. игре на повышение;

3. хеджировании.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.18

При покупке опциона на продажу:

1. держатель опциона играет на повышение, продавец – на понижение;

2. держатель опциона играет на понижение, продавец – на повышение;

3. держатель и продавец играют на понижение;

4. держатель и продавец играют на повышение.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.19

При покупке опциона на покупку:

1. держатель опциона играет на повышение, продавец – на понижение;

2. держатель опциона играет на понижение, продавец – на повышение;

3. держатель и продавец играют на понижение;

4. держатель и продавец играют на повышение.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.20

Покупка опциона осуществляется с целью:

1. защиты от нежелательного изменения курса базисного актива;

2. минимизации расхода капитала;

3. использования ценовых колебаний для получения спекулятивного дохода;

4. повышения рентабельности инвестиционного портфеля.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.21

Фьючерсная сделка:

1. обязательна для исполнения либо поставки, либо обратной офсетной операции;

2. обязательна только для продавца;

3. обязательна только для покупателя.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.22

Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:

1. компенсировать издержки биржи на совершение операции;

2. гарантировать исполнение сделки;

3. обеспечить необходимый размер комиссионных брокера;

4. кредитовать участников торговли при совершении сделок «без покрытия».

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.23

Базисным активом, лежащим в основе финансового фьючерсного контракта, может быть:

1. иностранная валюта;

2. фондовый индекс;

3. драгоценные металлы;

4. ценные бумаги;

5. своп

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.24

Какие методы котировок ценных бумаг существуют на фондовой бирже:

1. метод единого курса;

2. регистрационный метод;

3. средневзвешенный метод;

4. метод максимальных цен при покупке и минимальных цен при продаже;

5. метод минимальных цен при покупке и максимальных цен при продаже.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.25

Что представляет собой единый биржевой курс:

1. средний курс между ценой покупки и продажи;

2. средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене покупки;

3. средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене продажи;

4. средний курс, обеспечивающий наибольшее количество сделок.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.