Практические задания

Тест 1.1

Процесс регулирования на рынке ценных бумаг определяется:

1. созданием его нормативной базы функционирования;

2. отбором профессиональных участников;

3. контролем за соблюдением всеми участниками рынка норм и правил, регламентирующих деятельность рынка;

4. системой санкций за нарушение норм и правил работы рынка ценных бумаг;

5. уголовно-процессуальным кодексом.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.2

Прямое, или административное, управление рынком ценных бумаг со стороны государства осуществляется:

1. установлением обязательных требований ко всем его участникам;

2. регистрацией участников рынка и выпускаемых ими ценных бумаг;

3. лицензированием профессиональной деятельности;

4. обеспечением информированности всех участников рынка;

5. поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.3

Косвенное, или экономическое регулирование рынком ценных бумаг осуществляется государством через:

1. систему налогообложения;

2. денежно-кредитную политику;

3. государственный бюджет;

4. государственную собственность и ресурсы.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.4

Структура органов государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:

1. Государственный Думу РФ, которая издает законы, регулирующие рынок ценных бумаг;

2. Президента, издающего указы по развитию рынка ценных бумаг;

3. Правительство РФ, принимающее постановления в развитие указов президента;

4. ФСФР.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.5

Государственные исполнительные органы власти, регулирующие рынок ценных бумаг, включают:

1. Министерство финансов РФ;

2. Министерство экономического развития РФ;

3. Центральный Банк России;

4. Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

5. Госстрахнадзор;

6. ФСФР.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6.

Тест 1.6

Что подлежит регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ:

1. виды профессиональной деятельности;

2. виды ценных бумаг, обращающихся в РФ;

3. число профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4. объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;

5. котировка ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5.

Тест 1.7

Кому, согласно действующему законодательству, подчиняется Федеральная служба по финансовым рынкам:

1. Президенту РФ при решении вопросов обеспечения и восстановления нарушенных прав инвесторов и вкладчиков;

2. Правительству РФ при решении вопросов изменения состава Федеральной комиссии по ценным бумагам;

3. Министерству финансов РФ.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3;

Тест 1.8

ФСФР выдает лицензии на право осуществления следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:

1. брокерской деятельности4

2. дилерской деятельности;

3. деятельности по управлению ценными бумагами;

4. деятельности по выпуску в обращение ценных бумаг;

5. депозитарной деятельности;

6. инвестиционной деятельности;

7. деятельности по организации биржевой и внебиржевой торговли ценными бумагами;

8. клиринговой деятельности;

9. деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9;