Приблизне положення про діяльність, права й обов’язки брокерських контор і брокерів

1.    Угоди купівлі-продажу укладають на біржі через брокерські контори. Це стосується як реалізації продукції членів біржі, так і виконання доручень (наказів) відвідувачів біржі на купівлю або продаж певної продукції на обумовлених засадах.

2.    Брокерські контори відкривають члени біржі. Кожний член, незалежно від розмірів його внеску до Статутного фонду, має право відкрити одну брокерську контору.

3.    Брокерська контора може мати право юридичної особи, для чого у відповідному порядку її треба зареєструвати в місцевих органах влади, або брокерська контора може діяти як структурний підрозділ організації-члена біржі і користуватися для здійснення операцій її розрахунковим рахунком та юридичною адресою.

Примітка. Для реєстрації брокерської контори на біржі треба подати:

     заяву члена біржі, який заснував брокерську контору, або заяву брокерської контори, якщо вона є членом біржі;

     нотаріально засвідчені копії засновницьких документів;

     засвідчену копію рішення відповідних органів влади про реєстрацію брокерської контори як юридичної особи;

     відомості про фінансово-господарський стан (для брокерської контори, яка прагне здійснювати дилерську діяльність).

4.    Брокерську контору реєструє Біржовий комітет у спеціальному Реєстрі брокерських контор, що діють на біржі.

Після реєстрації брокерська контора отримує відповідне свідоцтво, в якому вказано: реєстраційний номер, назву брокерської контори, імена членів біржі, які її заснували, розмір її статутного капіталу, ступінь членства (назви відділів та секцій, у яких вона може брати участь), кількість місць, які вона має, перелік усіх видів її діяльності.

5.    Діяльність брокерської контори фінансується членом біржі, який відкрив її, якщо інше не передбачено укладеною між ними угодою.

6.    Здебільшого брокери спеціалізуються на операціях з певними видами товарів або товарними групами.

7.    Керівника брокерської контори та брокерів призначає член біржі, який відкрив брокерську контору, якщо інше не передбачено угодою між брокерською конторою та членом біржі.

8.    Особи, яких призначено керівником брокерської контори та брокерами, повинні скласти кваліфікаційний іспит, який організовує раз на рік Біржовий комітет, а також пройти реєстрацію в державних органах, що контролюють діяльність бірж, і здобути дозвіл на ведення біржових операцій як за реальним товаром, так і за операціями на строк. Окрім реєстрації в державних органах, керівник брокерської контори та брокери реєструються також Біржовим комітетом тієї біржі, при якій відкрито дану брокерську контору.

Для того, щоб бути допущеним до кваліфікаційного іспиту, треба подати дві рекомендації членів біржі, які письмово засвідчують високу компетентність претендента в обраному фахові, його знання ринку та особисту комерційну репутацію. Члени біржі відповідають за надані ними рекомендації. У разі серйозних порушень з боку керівника брокерської контори або брокерів, на членів біржі, що їх рекомендували, накладають стягнення.

9.    Кількість брокерів у брокерській конторі визначає член біржі, який відкрив її, за погодженням з Біржовим комітетом, на підставі розмірів біржового обігу та розмірів паю, внесеного членом біржі до Статутного фонду.

10.  Брокери працюють за терміновим контрактом з брокерською конторою, якщо інше не передбачено угодою між брокерською конторою та членом біржі. Оплата послуг брокерів за операції з посередництва та представництва інтересів клієнтів здійснюються у формі винагороди, що становить певну фіксовану частку в комі­сійному проценті, який отримує брокерська контора за проведеними операціями.

Конкретні розміри куртажної винагороди брокера визначає брокерська контора.

Оплата решти послуг брокера (консультування, участь в експер­тизах тощо) здійснюється за домовленістю зацікавлених сторін або в порядку, встановленому Загальними зборами членів біржі.

11.   Функціями брокерів є:

а)      посередництво під час укладання угод шляхом прийняття доручень (наказів) клієнтів біржі й підшукування відповідних контрагентів;

б)     представництво інтересів клієнтів у спосіб ведення біржових операцій і укладання угод від свого імені за їх рахунок;

в)     консультування торговців з питань, пов’язаних з укла­данням біржових угод, в тому числі з питань якості та властивостей пропонованого товару;

г)      документальне оформлення операцій та подання їх до реєстрації в реєстраційне бюро;

д)     на запит Біржового комітету підготовка висновків з різноманітних питань торгової практики, торгової кон’юнктури тощо, зокрема з біржових операцій без участі брокерів (особливо в початковий період діяльності біржі);

е)      інші функції, що не суперечать Статуту, Правилам біржової торгівлі та іншим документам, які регламентують діяльність біржі.

12.   Під час біржових операцій брокер діє на підставі заявки, що надійшла з інформаційно-довідкового відділу, за письмовим або усним дорученням (наказом), відданим брокеру безпосередньо членом або відвідувачем біржі (клієнтом). У заявці (наказі) обов’язково має бути зазначено найменування, сорт, кількість пропонованого або запитуваного товару, а бажані терміни поставки, ціну та умови платежу вказано на розсуд клієнта. Кожну умову операції можна описати «від – до».

Примітка. Брокер має право не приймати надане йому доручення, якщо умови, вміщені в ньому, заздалегідь не відповідають кон’юнктурі ринку або суперечать правилам біржової торгівлі.

13.   У разі прийняття доручення клієнта брокер за допомогою інформаційного табло або інших наочних засобів має своєчасно сповістити біржові збори про попит, що надійшов, і пропозицію, а також інформувати безпосередньо зацікавлених контрагентів. Брокер не надає іншим особам відомості про торгівлю, що містяться в заявці або дорученні, якщо на цьому наполягає клієнт.

14.   Під час операцій на біржі брокери зобов’язані дотримуватись усіх правил біржової реєстрації угод.

15.   Якщо угоду укладають за зразком – технологічною доку­ментацією (ТД), то зразок (ТД) поміщають в особливий пакет із печаткою брокерської контори; на вимогу брокера – з печатками продавця й покупця (або відповідної брокерської контори) і зберігають на біржі до завершення терміну угоди.

16.   Після закінчення біржового дня кожна брокерська контора подає до реєстраційного бюро інформацію про угоди, укладені протя­гом дня її брокерами. У разі розбіжності даних різних брокерських контор зацікавлені сторони мають дійти згоди зі спірного питання. Якщо згоди немає, справу віддають на розгляд до арбітражної комісії, яка має винести рішення до початку наступного біржового дня.

17.   Біржові брокери та інші співробітники брокерських контор, нарівні з іншими органами та посадовими особами біржі, зобов’язані зберігати таємницю щодо здійснених за їх участі операцій клієнтів, а розголошувати відомості про операції можуть лише на вимогу прокуратури та судових органів і за спеціальним розпорядженням Біржового комітету.

18.   За порушення правил стосовно біржових операцій на брокера, за постановою Біржового комітету, може бути накладено стягнення у вигляді догани, штрафу або позбавлення права на брокерську діяльність.

Код клієнта_______________

УГОДА-ДОРУЧЕННЯ №______

м._______________                         «____»______________20__ р.

В особі___________________, що діє на підставі_______________, іменованій далі Брокер, _______________в особі_________________, що діє на підставі ____________________, іменованій далі Клієнт, уклали цю угоду про таке.

1. Відповідно до угоди № ___ від «____» _____________ 200_ р. на надання брокерських послуг з купівлі/продажу наявних товарів Клієнт доручає, а Брокер зобов’язується провести на біржі операцію з (купівлі/продажу) такого товару:

1.1. Найменування (із зазначенням виробника).

1.2. Одиниця товару.

1.3. Кількість.

1.4. Якість (новий, дата виготовлення, гарантійний термін, стандарт тощо).

1.5. Місцезнаходження товару (місто, область).

1.6. Термін поставки.

2. Вид доручення № _______

3. Гарантії:

а) _______________________

б) _______________________

в) брокеру надається право обумовити в угоді поставки пеню (за прострочення терміну поставки або недопоставку товару) не меншу, ніж 15 % вартості товару, що стягується окрім збитків, завданих покупцю зазначеними порушеннями.

Даний вид гарантії застосовують за відсутності документа, який гарантує наявність товару в продавця.

4. Ціну товару визначає Брокер на підставі біржових торгів, після чого обчислює суму операції, суму брокерської винагороди і оплату послуг Біржі.

5. За проведеної Брокером операції на підставі цієї угоди Клієнт набуває прав та обов’язків.

6. Особливі умови:

Брокер __________________

Адреса __________________

Розрахунковий рахунок № ______________

Клієнт __________________

Адреса __________________

Розрахунковий рахунок № __________

Найменування, адреса та транспортні реквізити вантажо­відправника (вантажоодержувача)

 

Брокер (підпис)                                        Клієнт (підпис)

 

 

Код клієнта _________ Найменування _________________