Звіт брокера

до угоди-доручення №_____ від «___»__________20__ р.

 

Цим сповіщаю, що за угодою-дорученням № ____ від «____»__________200_ р. здійснено операцію_______________________________________________ на біржі.

1. Реєстраційний номер операції_________________________

2. Дата реєстрації______________________________________

3. На підставі біржових торгів встановлено ціну товару за одиницю        грн.

4. Кількість товару_____________________________________

5. Загальна сума операції_______________________________

6. Гарантії контрагента_________________________________

7. Порогову ціну _______ грн оголошено в угоді-дорученні Брокером на ____________ грн за одиницю товару.

8. На підставі угоди на надання брокерських послуг з ку­півлі/продажу наявних товарів №___від «___»___________200__ р. прошу сплатити винагороду за виконане доручення ___________ грн.

9. Додаткова винагорода за _____________ (економія/перевищення) ціни становить _______________ грн.

10. Загальна сума, що належить брокеру, ______________ грн.

11. Примітки__________________________________________

Пропоную виконати Ваші обов’язки, що випливають зі здійсненої операції, а також отримати документи, що надійшли від контрагента.

 

Брокер (підпис)

 

М.П.

«_____»______________20__ р.

Тести для самоперевірки знань

1. Об’єктом угоди на товарній біржі може бути:

а)масовий однорідний товар;

б)      надання різних послуг клієнтам;

в)      масовий неоднорідний товар;

г)унікальний товар в обмеженій кількості.

2. Варант – це:

а)товар, який продається через біржі;

б)      біржовий стандарт на товари та контракти;

в)      посвідчення, доручення, розписка або свідоцтво, яке видають склади, коли приймають товар на зберігання;

г)доручення за поточною біржовою ціною.

3. Учасники біржових торгів можуть бути:

а)брокери, дилери, маклери;

б)      брокери, спеціалісти, керівники біржі;

в)      організатори торгів, маклери, спеціалісти, працівники апарату біржі;

г)брокери, дилери, організатори торгів, працівники апарату біржі, керівники біржі, спеціалісти, маклери.

4. Групу осіб, які організовують укладання угод становлять:

а)маклери, оператори, державний комісар;

б)      працівники розрахункової групи, представники біржі, маклери;

в)      маклери, брокери, оператори, працівники розрахункової групи, працівники відділу організації біржових торгів, працівники відділу експертизи;

г)працівники відділу експертизи, працівники розрахункової групи, маклери; державний комісар.

5. На закритій біржі укладати угоди мають право:

а)члени біржі та їх посередники;

б)      брокери, акредитовані на біржі;

в)      постійні та разові відвідувачі, які отримали право на участь в біржових торгах;

г)члени біржі та їх посередники, брокери, акредитовані на біржі.

6. Ф’ючерсна угода – це:

а)купівля або продаж нереального товару, а тільки контракту на нього протягом певного періоду;

б)      угода, за умови укладання якої брокер повинен виконати певні доручення клієнта;

в)      угода купівлі-продажу або угода про взаємну передачу прав і обов’язків щодо біржового товару, допущеного до обігу на біржі;

г)угода з купівлі сировини та інших товарів.

7. Опціон – це:

а)посвідчення, доручення, розписка або свідоцтво, яке видають склади, коли приймають товар на зберігання;

б)      платне договірне зобов’язання права купити або не купити контракт на певний вид цінностей із заздалегідь встанов­леною в ньому ціною в межах узгодженого періоду;

в)      біржовий стандарт на товари та контракти.

8. У процесі розвитку біржової торгівлі склалися такі види біржових операцій:

а)операції на реальний товар, ф’ючерсні операції, агентські операції;

б)      опціоні операції, операції з негайним постачанням товару; брокерські операції;

в)      ф’ючерсні операції, операції з постачанням товару в майбутньому, дилерські операції;

г)операції на реальний товар, ф’ючерсні операції, опційні операції.

9. Дилер – це:

а)особа або фірма, що виконує функції посередника на біржі і, як правило, діє за дорученням і за рахунок клієнтів бірж;

б)      офіційний біржовий посередник в укладанні угод між зацікавленими сторонами в торгівлі товарами та послугами;

в)      фізична або юридична особа, що здійснює перепродаж товарів, а також цінних паперів і валюти від свого імені і за власний рахунок;

г)особа або фірма, що виконує сервісне забезпечення постачань і обслуговування покупців.

10. Маклер – це:

а)фізична або юридична особа, що здійснює перепродаж товарів, а також цінних паперів і валюти від свого імені і за власний рахунок;

б)      особа або фірма, що виконує функції посередника на біржі та, як правило, діє за дорученням і за рахунок клієнтів бірж;

в)      офіційний біржовий посередник в укладанні угод між зацікавленими сторонами в торгівлі товарами та послугами;

г)особа, яка укладає договори про постачання і придбання сировини та матеріалів.

11. Брокер – це:

а)офіційний біржовий посередник в укладанні угод між зацікавленими сторонами в торгівлі товарами та послугами;

б)      особа або фірма, що виконує функції посередника на біржі і, як правило, діє за дорученням і за рахунок клієнтів бірж;

в)      фізична або юридична особа, що здійснює перепродаж товарів, а також цінних паперів і валюти від свого імені і за власний рахунок;

г)фізична або юридична особа, що здійснює транспортування готової продукції.

12. Агентські операції – це:

а)доручення брокерській конторі угод від імені підприємства і за його рахунок. Угоди з купівлі сировини та інших товарів;

б)      укладання угод з реальним товаром на термін та опціонних угод від власної особи, за власні кошти в процесі здійснення біржових спекуляцій, заснованих на різниці в цінах;

в)      посередництво між продавцями та покупцями з метою здійснення угод з реальним і на термін товару;

г)оформлення замовлень з торговельними організаціями, або окремими споживачами.

13. Умовами змісту угоди є:

а)вид контракту, найменування товару, якість товару;

б)      вид контракту, найменування товару, якість товару, кількість товару, базис;

в)      вид контракту, найменування товару, ціна та форма оплати за куплений товар, умови поставки;

г)вид контракту, найменування товару, якість товару, кількість товару, ціна та форма оплати за куплений товар, базис, термін виконання угоди, умови поставки, місце знаходження товару.

14. Механізм функціонування товарної біржі передбачає:

а)будь-яку торгівлю товарів на ринку;

б)      вільну торгівлю товарами за оптовими цінами;

в)      вільну торгівлю товарами в певному місці у певний час за ринковими цінами;

г)будь-яку торгівлю товарами за низькими цінами.

15. Що є об’єктом угоди на товарній біржі?

а)масовий однорідний товар;

б)      послуги;

в)      різні товари;

г)валюта.

16. Що таке біржовий товар?

а)товар, переважна більшість якого продається через біржі;

б)      товар, що продається на оптових ринках;

в)                       товар, що продається через Інтернет;

г)товар, що продається через роздрібну мережу.

17. Стандартизованість – це:

а)ознака біржового товару, за допомогою якої можна покращити якість товару;

б)                       ознака біржового товару, за допомогою якої можна підняти ціну на товар;

в)                       важлива ознака біржового товару, за допомогою якої можна досягти найкращого економічного результату;

г)правильної відповіді немає.

18. Хто не є учасником біржової торгівлі?

а)брокер;

б)      оператор;

в)      маклер;

г)дилер.

19. Біржова угода – це:

а)      угода купівлі-продажу або угода про взаємну передачу прав і обов’язків щодо біржового товару, допущеного до обігу на біржі;

б)      угода продажу або угода про взаємну передачу прав і обов’язків щодо біржового товару, допущеного до обігу на біржі;

в)      угода купівлі-продажу або угода про односторонню передачу прав і обов’язків щодо біржового товару, допущеного до обігу на біржі;

г)      правильної відповіді немає.

20. Угода із заставою – це:

а)      договір, за яким у момент його укладання один контрагент виплачує іншому контрагентові будь-яку суму;

б)      договір, за яким у момент його укладання один контрагент виплачує іншому контрагентові суму, обумовлену договором між ними як продажу товару;

в)      договір, за яким у момент його укладання один контрагент виплачує іншому контрагентові суму, обумовлену договором між ними як гарантію виконання своїх зобов’язань;

г)      усі відповіді правильні.

21. Біржові жести – це:

а)      система умовних знаків, поширених у біржовій практиці;

б)      будь-які знаки, які використовуються у біржовій торгівлі;

в)      система умовних знаків, які використовуються при укладені договорів;

г)      система умовних знаків, які використовуються  при оплаті за товар.

22. Механізм функціонування товарної біржі передбачає:

а)      будь-яку торгівлю товарів на ринку;

б)      вільну торгівлю товарами за оптовими цінами;

в)      вільну торгівлю товарами в певному місці у певний час за ринковими цінами;

г)      будь-яку торгівлю товарами за низькими цінами.

23. Однією із умов розвитку товарної біржі є:

а)      обмежена кількість учасників;

б)      економічна самостійність господарських суб’єктів;

в)      економічна залежність господарських суб’єктів;

г)      необмежена кількість учасників.

24. Що не відноситься до ознак товарного ринку?

а)      конкуренція;

б)      підвищені вимоги ринку до якості товарів;

в)      дотримання екологічної чистоти умов пакування і маркування;

г)      демократія.

25. До групи, яка контролює перебіг торгів, не входять:

а)      державний комісар;

б)      представники біржі;

в)      оператори;

г)      маклери.

26. До групи осіб, які укладають біржову угоду, не входять:

а)      державний комісар;

б)      маклери;

в)      оператори;

г)      працівники відділу.

27. Офіційний біржовий посередник в укладанні угод між зацікавленими сторонами торгівлі – це:

а)     дилер;

б)     брокер;

в)     маклер;

г)     державний комісар.

28. Особа, яка виконує функцію посередника на біржі, і діє за дорученням за рахунок клієнтів біржі – це:

а)     дилер;

б)     брокер;

в)     маклер;

г)     державний комісар.

29. Особа, яка здійснює перепродаж товарів і цінних паперів за власний рахунок від свого імені – це:

а)     а) дилер;

б)     б) брокер;

в)     в) маклер;

г)     г) державний комісар.

30. Посередництво між продавцем та покупцем з метою здійснення угод з реальним і на термін товаром – це:

а)     агентські операції;

б)     брокерські операції;

в)     дилерські операції;

г)     маклерські операції.

31. Товарна біржа є:

а)     фізичною особою;

б)     юридичною особою;

в)     постійно діючим роздрібним ринком;

г)     тимчасово діючим роздрібним ринком.

32. Об’єктом угоди на товарній біржі вважається:

а)     кінцевий результат виробничого процесу;

б)     фактори виробництва;

в)     масовий однорідний товар;

г)     усі відповіді правильні.

33. Важлива ознака біржових товарів, за допомогою якої можна досягти найкращого економічного результату – це:

а)     стандартизованість;

б)     унікальність;

в)     висока якість;

г)     висока ціна.

34. Угода, за умови укладення якої брокер повинен виконати певні доручення клієнта – це:

а)угода з премією;

б)      угода з умовою;

в)      угода з кредитом;

г)умова з заставою.

35. Місце для укладання угод і проведення біржових торгів називають:

а)біржовою ямою;

б)      біржовим залом;

в)      біржовим поверхом;

г)біржовим холом.

36. Біржовий товар – це:

а)все, що може задовольнити потребу або бажання і пропонується ринку з метою привертання уваги, придбання, споживання;

б)      коли здійснюють акти продажу товарів від власного імені, але за рахунок третьої сторони;

в)                       товари, які купуються нечасто і попередньо порівнюються між собою;

г)товар, переважна більшість якого продається через біржі.

37. Система умовних знаків, поширених у біржовій практиці – це:

а)біржова сесія;

б)                       брокерські операції;

в)                       біржові жести;

г)азбука Морзе.

38. Брокерські операції – це:

а)посередництво між продавцями та покупцями з метою здійснення угод;

б)                       сукупність видів діяльності та суб’єктів господарювання, які забезпечують безперебійний обіг речових чинників вироб­ництва і товарів народного споживання й надають відповідні послуги з метою підвищення ефективності товарного обігу, раціонального споживання товарів і якомога повнішого задоволення попиту суб’єктів товарного ринку;

в)                       це здійснення інформаційної діяльності у визначений час і визначеній законом формі з доведення інформаційної продукції до споживачів з метою задоволення їх інформа­ційних потреб;

г)будь-яка операція, пов’язана зі здійсненням або забезпечен­ням здійснення платежу за допомогою суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

39. Типова біржова ціна, яка установлена біржею на основі реальної оцінки кон’юнктури ринку:

а)ціни і тарифи на послуги;

б)      ціни франко-відправлення;

в)      контрактні (договірні) ціни;

г)котирувальна ціна.

40. Товарна біржа – це:

а)      рідко діючий оптовий ринок, що функціонує в певному місці;

б)      постійно діючий оптовий ринок, що функціонує в певному місці;

в)      постійно діючий роздрібний ринок, що функціонує будь-де;

г)      постійно діючий оптовий ринок, що функціонує будь-де і будь-коли.

41. Залежно від характеру взаємовідносин між продавцем і покупцем формуються:

а)      відкриті та замкнені ринки;

б)      вільні, замкнені та регульовані ринки;

в)      регульовані та замкнені ринки;

г)      вільні та регульовані ринки.

42. Назвіть різновиди угод з відстроченою поставкою на умові форвард:

а)      ф’ючерсна угода, опціонна;

б)      бартерна, угода з кредитом;

в)      ф’ючерсна угода, бартерна;

г)      угода з заставою, з премією.

43. Гарантійний внесок за форвардними угодами не може бути нижчим, ніж … помноженого на кількість місяців до виконання контракту.

а)      1,5;

б)      0,5;

в)      0,6;

г)      0,55.

44. Методи біржового торгу:

а)      публічна торгівля, торгівля пошепки, електронна;

б)      публічна торгівля, торгівля вголос, електронна;

в)      всесвітня торгівля, торгівля пошепки, електронна;

г)      всесвітня торгівля, анонімна, електронна.

45. Як називається біржовий час, у який здійснюється біржова торгівля?

а)      біржовий проміжок;

б)      біржовий відрізок;

в)      біржовий семінар;

г)      біржова сесія.

46. Угода, що зареєстрована на біржі, визнається розірваною за рішенням:

а)      біржового арбітражу, судових органів і за погодженням сторін;

б)      однієї сторони і судових органів;

в)      зборів засновників;

г)      зборів засновників і судових органів.

47. Біржова котировка – це:

а)      фіксування угоди купівлі-продажу реальних цінних паперів;

б)      зафіксований номер кожного учасника торгів;

в)      встановлення цінності біржового товару;

г)      визначення та фіксування цін, укладених на біржі угод.

48. Біржові котирування є визнаними цінами біржових угод, які укладаються на:

а)      послуги;

б)      окремі види послуг;

в)      товар і послуги;

г)      товар.

49. Однією з вимог до біржового товару є його:

а)      фіксована ціна;

б)      упаковка;

в)      якість;

г)      кількість.

50. Обов’язковим пунктом біржової угоди є:

а)      назва товару; якість; кількість товару; ціна і форма оплати за куплений товар; базис поставки; пункт доставки товару; термін виконання угоди та умови поставки;

б)      назва товару і термін поставки;

в)      список членів торгів;

г)      назва товару; якість; кількість товару; ціна і форма оплати за куплений товар; список членів торгів.

51. Біржа створюється:

а)      за рішенням зборів засновників;

б)      за договором учасників;

в)      владними структурами;

г)      за бажанням споживачів.

52. Угода, яка передбачає купівлю-продаж контрактів на постачання товарів на термін до 1 року, є:

а)      ф’ючерсна угода;

б)      угода з особливими умовами;

в)      угода з реальним товаром;

г)      угода з негайним постачанням.

53. У результаті біржових торгів заключаються:

а)      угоди з негайною поставкою реального товару;

б)      угоди на реальний товар з відстрочкою поставок (у сіль­ському господарстві ще не зібрали врожай);

в)      угоди з негайною поставкою і з відстрочкою поставок на реальний товар;

г)      угоди купівлі-продажу.

54. Посвідчення, доручення, розписка, що видають склади, коли приймається товар на зберігання – це:

а)      варант;

б)      гарант;

в)      свідоцтво якості;

г)      біржова накладна.

55. Ф’ючерсна угода – це:

а)      купівля або продаж не реального товару, а тільки контракту на нього протягом певного періоду;

б)      угода, за умови укладання якої брокер повинен виконати певні доручення клієнта;

в)      угода купівлі-продажу або угода про взаємну передачу прав і обов’язків щодо біржового товару, допущеного до обігу на біржі.

56. Товарна біржа – це постійно діючий … ринок, що функціонує на певному місці та відповідно до встановлених правил торгівлі і регламенту.

а)      роздрібний;

б)      оптовий;

в)      капітальний;

г)      фінансовий.

57. Угода з реальним товаром – це:

а)      угода, зафіксована брокером;

б)      угода на оптову поставку товарів;

в)      угода з коротким або відстроченим терміном поставки;

г)      угода на поставку сировини.

58. При яких умовах біржова угода вважається ускладненою?

а)      зафіксована усно;

б)      зафіксована письмово;

в)      фактично здійснена;

г)      зафіксована нотаріально.

59. Що називають біржовим кільцем або рингом?

а)      біржові торги;

б)      місце для укладання угоди;

в)      біржова сесія;

г)      внесок.

60. Хто входить до групи, що контролює перебіг товарів на біржі?

а)      аудитор;

б)      державний комісар;

в)      біржовий експерт;

г)      податківець.

Питання для обговорення

1.    Формування товарних ринків.

2.    Біржовий товар.

3.    Учасники біржової торгівлі.

4.    Біржові угоди.

5.    Види біржових угод.

6.    Розрахунки і гарантії виконання біржових контрактів.

7.    Взаємовідносини між посередниками і клієнтами в біржовій торгівлі.

Питання для самостійного вивчення теми

1. Сутність товарних бірж.

2. Види біржових угод.

Інформаційні джерела

Основні

1.         Гаркавенко С. С. Маркетинг : пiдручник / С. С. Гаркавенко. − 6-е вид. − К. : Лiбра, 2008. − 720 с.

2.         Павленко А. Ф. Маркетинг : пiдручник / А. Ф. Павленко ; А. В. Войчак. − К. : КНЕУ, 2005. − 246 с.

3.         Скибінський С. В. Маркетинг : пiдручник / С. В. Скибiнський. − К. : КНЕУ, 2005. − Ч. 1. − 568 с.

Додаткова література

4.         Балабанова Л. В. Комерцiйна дiяльнiсть: маркетинг i логiстика : навч. посiб. / Л. В. Балабанова ; А. М. Германчук. − К. : Професiонал, 2004. − 288 с.

5.         Вачевський М. В. Маркетинг [Електрон. ресурс] : Формування професiйної компетенцiї : пiдручник / проф. М. В. Вачевський. − К. : Професiонал, 2005. − 512 с.

6.         Карпенко Н. В. Маркетинг : навч. посiб. / Н. В. Карпенко. − Х. : НВФ «Студцентр», 2004. − 208 с.

7.         Карпенко Н. В Маркетинг [Електрон. ресурс] : навч. комплекс / Н. В. Карпенко ; Н. I. Яловега, 2006. – Режим доступу : Електронний читальний зал ПУЕТ.

8.         Кеворков В. В. Маркетинг: Регламент бизнес-процесса / В. В. Кеворков. − М. : РИП-холдин, 2003. − 292 с.

9.         Маркетинг : пiдручник / В. Руделiус ; О. М. Азарян ; О. А. Ви­ноградов та iн. ; ред. О. I. Сидоренко ; П. С. Редько. − К. : Консорцiум iз удосконалення менеджент-освiти в Українi, 2005. − 422 с.

[Вгору] [Вниз]