Глава 10. Правовое регулирование экономической зависимости хозяйственных обществ

После злоупотреблений при учреждении, главнейшею причиною

неурядиц в акционерных оборотах служит искание места

в членах Правления или Совета... Сплошь и рядом в

акционерной области повторяются не только при учреждении,

но и по управлению одни и те же имена.

Э.Р.Вреден

§ 1. Правовое регулирование аффилированности

Понятие и цель правового регулирования аффилированности

"АФФИЛИРОВАННОСТЬ - основанное на законе и имеющее юридическое значение отношение связанности между двумя и более лицами (ст. 53.2 ГК РФ).

АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА - юридические и (или) физические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст. 4 Закона о конкуренции).

Цель правового регулирования аффилированности - отслеживание возникновения отношений неравенства и возможное его устранение для защиты интересов экономически подчиненных субъектов, а также для защиты государственных интересов.

Применение института аффилированности в корпоративном праве

Институт аффилированности применяется в том числе в случаях:

- определения лиц, заинтересованных в совершении хозяйственным обществом сделки (ст. 81 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

- определения независимых директоров, имеющих право принимать решение о совершении акционерным обществом с числом акционеров более одной тысячи сделки, в совершении которой имеется заинтересованность (ст. 83 Закона об АО);

- определения перечня лиц, информация о которых предоставляется участниками хозяйственного общества этому обществу (ст. ст. 82 и 93 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

- определения перечня лиц, информация о которых раскрывается акционерным обществом (ст. 93 Закона об АО);

- определения лиц, обязанных в соответствии с главой XI.1 Закона об АО соблюдать определенный порядок приобретения более 30% акций публичного общества.

Основания аффилированности

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Основания │

└──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┘

┌────────────────────┬─────────┴──────────┬──────────────────┐

V V V V

┌───────────────────┐┌──────────────────┐┌──────────────────┐┌─────────────────┐

│имущественная - ││договорная - ││организационно- ││родственная - │

│владение 20 и более││наличие договорных││управленческая - ││наличие │

│% голосующих акций ││обязательств, ││участие физических││между лицами, │

│(долей участия) в ││позволяющих одной ││лиц в органах ││входящими в │

│уставном капитале ││стороне определят ││управления ││органы управления│

│хозяйственного ││условия ведения ││юридических лиц ││различных │

│общества ││предприниматель- ││ ││организаций, │

│ ││ской деятельности ││ ││отношений родства│

│ ││другой стороной ││ ││и свойства │

│ ││(например, договор││ ││ │

│ ││кредита с залогом ││ ││ │

│ ││имущества) ││ ││ │

└───────────────────┘└──────────────────┘└──────────────────┘└─────────────────┘

Аффилированные лица юридического лица.

Ст. 4 Закона о конкуренции

- члены совета директоров (наблюдательного совета) данного юридического лица, члены его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, имеющие право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (ФПГ), а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников ФПГ (если юридическое лицо является членом ФПГ) (ст. 4 Закона о конкуренции).

Аффилированные лица физического лица.

Ст. 4 Закона о конкуренции

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

- юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо.

Несмотря на отсутствие прямого указания в Законе, в правоприменительной практике встречается установление аффилированности физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, по критерию принадлежности к группе лиц.

Для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об АО статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц (Постановление Президиума ВАС РФ от 22 марта 2012 г. N 14613/11 по делу N А60-41550/2010-С4).

Аффилированность публично-правовых образований

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Позиции признания публично-правовых образований аффилированными лицами │

└────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

┌──────────────────────┴───────────────────┐

V V

┌──────────────────────────────────────┐┌─────────────────────────────────────┐

│Возможность признания аффилированности││ Невозможность признания │

│ (менее обоснованная) ││аффилированности (более обоснованная)│

│- обосновывается распространением на ││- обосновывается наличием у │

│ публично-правовые образования норм, ││ государства особых задач, │

│ определяющих участие юридических ││ заключающихся в осуществлении │

│ лиц в гражданских правоотношениях ││ контроля за социально значимыми │

│ (п. п. 1, 2 ст. 124 ГК РФ) ││ отраслями экономики (п. 2 ст. 124 │

│ ││ ГК РФ; письмо Минэкономразвития РФ │

│ ││ от 16 ноября 2009 г. N Д06-3271; │

│ ││ Постановление ВАС РФ от 6 декабря │

│ ││ 2011 г. N 11523/11) │

└──────────────────────────────────────┘└─────────────────────────────────────┘

Публично-правовые образования не признаются аффилированными лицами кредитной организации (письмо ЦБ РФ от 19 ноября 2007 г. N 33-2-14/5345).

Публично-правовые образования не должны признаваться аффилированными лицами.