§ 3. Антимонопольный контроль за экономической концентрацией

АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНЦЕНТРАЦИЕЙ - вид деятельности антимонопольных органов, направленный на осуществление государственного контроля в сфере защиты конкуренции.

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ КОНЦЕНТРАЦИЯ - сделки и иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции (ч. 21 ст. 4 Закона о защите конкуренции).

Цель антимонопольного контроля - предотвращение ограничения конкуренции, возникновения и усиления монополистической деятельности.

КОНКУРЕНЦИЯ - соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого субъекта исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (ч. 7 ст. 4 Закона о защите конкуренции).

Виды антимонопольного контроля

Предварительный контроль		Последующий контроль
- осуществляется до слияния, присоединения, создания коммерческих организаций, совершения сделки или какого-либо иного действия, являющегося объектом государственного контроля; - заключается в рассмотрении антимонопольными органами ходатайства о даче согласия на совершение действий; - согласие антимонопольного органа является необходимым условием совершения указанного в ходатайстве действия (разрешительный порядок)		- осуществляется в отношении группы лиц после слияния, присоединения коммерческих организаций, совершения сделки или какого-либо иного действия, являющегося объектом государственного контроля, то есть заключается в рассмотрении антимонопольными органами уведомления об уже совершившихся фактах

Сравнительный анализ процедур

предварительного и последующего контроля

Критерий	Предварительный контроль	Последующий контроль
Цель контроля	- предотвращение ограничения конкуренции, возникновения и усиления монополистической деятельности на товарном и финансовом рынках
Государственная пошлина	- 20000 руб. (ч. 4.1 ст. 32 Закона о защите конкуренции; пп. 89 п. 1 ст. 333.33 НК РФ)	- нет
Срок подачи заявления	- до совершения действий, создания организации, приобретения долей, активов	- в течение 45 дней с момента совершения действий, являющихся объектом контроля;
Срок проверки наличия необходимой информации и прилагаемых документов	- 10 дней с момента получения ходатайства (уведомления)
Последствия непредставления (неполного представления) документов	- при непредставлении документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, требующих специального разрешения, документы запрашиваются ФАС самостоятельно по межведомственному запрос; - при отсутствии иных документов (информации) ходатайство считается неподанным; срок хранения представленных документов - 14 дней

Основания антимонопольного контроля

за экономической концентрацией <*>

--------------------------------

<*> Основания приводятся для нефинансовых организаций. В отношении финансовых организаций критерии контроля за экономической концентрацией устанавливаются Правительством РФ (в ряде случаев - по согласованию с Банком России).

Объекты антимонопольного контроля:

- слияние, присоединение коммерческих организаций;

- создание дочерней коммерческой организации;

- сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций.

Критерии экономической концентрации:

- суммарная стоимость активов участников экономической концентрации;

- суммарная выручка участников экономической концентрации;

- стоимость активов лица (группы лиц), акции (доли), и (или) имущество, и (или) права в отношении которого приобретаются;

- включение одной из организаций - участников экономической концентрации в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более чем 35%.

Объекты	Основания
Слияние, присоединение коммерческих организаций	- суммарная стоимость активов участников экономической концентрации превышает 7 млрд. руб. ИЛИ - суммарная выручка участников экономической концентрации от реализации за последний календарный год превышает 10 млрд. руб. ИЛИ - включение одной из организаций - участников экономической концентрации в Реестр (основание - обладание более 35% товарного рынка), далее - Реестр (п. п. 1, 2 ч. 1 ст. 27 Закона о защите конкуренции)
Создание дочерней коммерческой организации	- суммарная стоимость активов участников экономической концентрации превышает 7 млрд. руб. ИЛИ - суммарная выручка участников экономической концентрации от реализации за последний календарный год превышает 10 млрд. руб. ИЛИ - организация, акции (доли) и/или имущество которой вносятся в качестве вклада в уставный капитал, включена в Реестр (п. 4 ч. 1 ст. 27 Закона о защите конкуренции)
Особенности Антимонопольный контроль применяется, если уставный капитал создаваемой организации оплачивается акциями (долями) и/или имуществом, которые являются основными средствами и (или) нематериальными активами другой коммерческой организации, в том числе на основании передаточного акта или разделительного баланса, и в отношении данных акций (долей) и/или имущества создаваемая коммерческая организация приобретает права, установленные ст. 28 Закона о защите конкуренции
Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций	- суммарная стоимость активов участников экономической концентрации превышает 7 млрд. руб. ИЛИ - суммарная выручка участников экономической концентрации от реализации за последний календарный год превышает 10 млрд. руб. и при этом - стоимость активов лица (группы лиц), акции (доли) и/или имущество, и/или права в отношении которых приобретаются, превышает 250 млн. руб.; - включение одной из организаций или участников экономической концентрации в реестр (ч. 1 ст. 28 Закона о защите конкуренции)
Особенности Антимонопольный контроль применяется в случае, если в результате сделки возникает право распоряжения: - в АО - 25, 50, 75% голосующих акций; - В ООО - 1/3, 1/2, 2/3 уставного капитала общества

Особенности государственного контроля за экономической

концентрацией в отношении группы лиц

Для участников группы лиц устанавливается режим последующего уведомления (последующий контроль) при условии, что:

- орган ФАС информирован о группе лиц за 1 месяц до совершения сделки (действия);

- к моменту совершения сделки (действия) перечень группы лиц не изменился (ст. 31 Закона о защите конкуренции).

Стоимость активов юридических лиц - участников экономической концентрации определяется с учетом совокупных активов или совокупной выручки участников группы лиц.

При приобретении акций (долей) определяется совокупная доля участия всех участников группы лиц (ст. 28 Закона о защите конкуренции).

Государственный контроль не применяется, если действия и сделки, являющиеся объектами антимонопольного контроля, осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц, при условии, что одно лицо имеет более 50% голосов при определении решений другого юридического лица (ч. 2 ст. ст. 27, 28 Закона о защите конкуренции).

Процедура рассмотрения ходатайств в порядке

предварительного контроля

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Прием ходатайства от лица, осуществляющего действие, создающего коммерческую│

│ организацию, приобретающего акции, доли, активы, права в отношении │

│ хозяйствующих субъектов (заявителя), либо его представителя │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Проверка наличия необходимой информации и документов │

│ (ч. 5 ст. 32 Закона о защите конкуренции) │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Рассмотрение ходатайства (ч. 1 ст. 33 Закона о защите конкуренции) │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Принятие решения (ч. 2 ст. 33 Закона о защите конкуренции) │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Направление решения заявителю │

└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Процедура рассмотрения уведомлений

в порядке последующего контроля

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Прием уведомления от лица, осуществляющего действие, создающего коммерческую│

│ организацию, приобретающего акции, доли, активы, права в отношении │

│ хозяйствующих субъектов (заявителя), либо его представителя │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Проверка наличия необходимой информации и документов │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Рассмотрение уведомления │

└──────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘

V

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Принятие решения │

└─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┘

┌─────────────────────┴────────────────────┐

V V

┌───────────────────────────────────────┐┌───────────────────────────────────┐

│ При влиянии на конкуренцию ││ В случае отсутствия нарушений │

│ направляется предписание ││ предписание не направляется │

│об осуществлении действий, направленных││ │

│ на обеспечение конкуренции ││ │

└───────────────────────────────────────┘└───────────────────────────────────┘

Срок и условия рассмотрения ходатайств

Срок рассмотрения ходатайства (уведомления) - 30 дней с момента его получения ФАС.

Срок рассмотрения может быть продлен, но не более чем на 60 дней в связи:

- с необходимостью дополнительного рассмотрения ходатайства;

- с необходимостью получения дополнительной информации для принятия решения;

- если установлено, что заявленные в ходатайстве действия могут привести к ограничению конкуренции (ч. 3 ст. 33 Закона о защите конкуренции).

При рассмотрении ходатайства (уведомления) осуществляются:

- установление доминирующего положения заявителя и группы лиц, в которую входит заявитель;

- анализ и оценка состояния конкурентной среды на соответствующих товарных рынках;

- проверка влияния указанных в уведомлении действий на ограничение конкуренции.

Принятие решения по результатам рассмотрения

ходатайств (уведомлений)

Предварительный контроль.

По результатам рассмотрения ходатайства принимается решение:

- об удовлетворении ходатайства, если заявленные в ходатайстве действия не приведут к ограничению конкуренции (п. 1 ч. 2 ст. 33 Закона о защите конкуренции);

- об удовлетворении ходатайства с одновременной выдачей заявителю (группе лиц) предписания об осуществлении действий, направленных на обеспечение конкуренции (п. 2 ч. 1 ст. 23 Закона о защите конкуренции)

- о продлении срока рассмотрения ходатайства в случаях:

необходимости дополнительного рассмотрения;

необходимости получения дополнительной информации;

определения условий и сроков их выполнения;

стратегического значения деятельности юридического лица для обеспечения обороны страны и безопасности государства;

- об отказе в удовлетворении ходатайства.

Последующий контроль.

- в случае установления влияния на конкуренцию заявителю (группе лиц) выдается предписание об осуществлении действий, направленных на обеспечение конкуренции.

Правовые последствия нарушения порядка контроля

за экономической концентрацией

Ликвидация либо реорганизация организации в форме выделения или разделения в случаях:

- создания коммерческой организации без получения предварительного согласия ФАС и

- неустранения нарушений, указанных в предписании ФАС.

Признание сделки недействительной судом в случаях:

- совершения сделки без получения предварительного согласия ФАС или

- с нарушением процедуры уведомления ФАС и

- неустранения нарушений, указанных в предписании ФАС.

Условие возникновения последствий:

- если совершенное в нарушении закона действие привело или могло привести к ограничению конкуренции.

Порядок возникновения последствий:

- по иску уполномоченного антимонопольного органа (ФАС) в судебном порядке.

Административная ответственность за нарушение

порядка контроля за экономической концентрацией <*>

--------------------------------

<*> Административные взыскания налагаются ФАС РФ.

Вид нарушения	Предварительный контроль	Последующий контроль
Непредоставление в установленный срок ходатайств (уведомлений)	административный штраф: - граждане - 1500 - 2500 руб.; - должностные лица - 15000 - 20000 руб.; - юридические лица - 300000 - 500000 руб. (п. 3 ст. 19.8 КоАП РФ)	административный штраф: - граждане - 800 - 1200 руб.; - должностные лица - 5000 - 7500 руб.; - юридические лица - 150000 - 250000 руб. (п. 4 ст. 19.8 КоАП РФ)
Предоставление заведомо недостоверных сведений
Нарушение порядка и сроков подачи ходатайств (уведомлений)
Невыполнение в установленный срок предписания о совершении предусмотренных антимонопольным законодательством действий, направленных на обеспечение конкуренции	- должностные лица - административный штраф от 12000 до 20000 руб. Либо дисквалификация на срок до 3 лет; - юридические лица - административный штраф от 300000 до 500000 руб. (п. 2.3 ст. 19.5 КоАП РФ)