Практическая ситуация

Пао «Орёл Банк» имеет право осуществлять все банковские операции и сделки в рублях и в иностранной валюте.

На очередном заседании правления банка было принято решение получить лицензии на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Начальнику отдела ценных бумаг совместно с юридическим отделом было поручено в течение 10 дней подготовить пакет документов для получения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и направить его в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

17 января т.г. пакет документов должен быть представлен на подпись председателя Правления банка.

Для выполнения задания используйте приказ федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н «Об утверждении административного регламента по предоставлению федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Остальные данные для оформления анкеты следует взять на сервере банка.

21 января т.г. года пакет документов был направлен в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

11 Февраля т.Г.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций направил в адрес банка уведомление о возврате документов, представленных на получение депозитарной деятельности в связи с несоблюдением требований пункта 14.5 Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

ПАО «Орел Банк» 11 марта т.г. получает уведомление о получении лицензии № 177-03211-010000 на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия (Приказ Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций от 13.02.т.г. N 177-03211)

ПАО «Орел Банк» 15 марта т.г. получает уведомление о получении лицензии № 177-03303-016000 на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия (Приказ Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций от 12.03.т.г. N 177-03303).

ПАО «Орел Банк» 26 марта т.г. получает уведомление о получении лицензии № 177-03195-000100 на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия (Приказ Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций от 22.02.т.г. N 177-03195).

По заданию требуется:

1. подготовить анкету на ПАО «Орел Банк», использовав необходимые данные приведенные ниже.

2. оформить заявление на получение лицензии на дилерскую деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

3. оформить заявление на получение лицензии на брокерскую деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. оформить уведомление от имени Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций о возврате документов на получение лицензии.

5. оформить опись документов, приложенных к уведомлению.

6. оформить от имени Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций уведомление о выдаче каждой лицензии в отдельности.

АНКЕТА

1. Сведения общего характера.
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках. Полное наименование соискателя на русском языке: Сокращенное наименование соискателя на русском языке: Полное наименование соискателя на английском языке: Сокращенное наименование соискателя на английском языке:
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя. Место нахождения: Почтовый адрес: Фактический адрес: Номер телефона: Номер факса: Адрес электронной почты:
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя. Дата государственной регистрации: Регистрационный номер: Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет. ИНН: Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет:
1.5. Коды общероссийских классификаторов. ОКПО: ОКОГУ (СООГУ): ОКАТО (СОАТО): КФС: КОПФ: ОКОНХ (ОКДП):
1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках).
1.7. Список филиалов и представительств соискателя. 1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).
1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии.
1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных бумаг. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг. Организаторы торговли:
Саморегулируемые организации:
1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом) (руб.): Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.): Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства?
1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе). Наименование: Место нахождения: Почтовый адрес: Фактический адрес: Данные о лицензии аудитора: Номер лицензии: Дата выдачи: Срок действия: до Орган, выдавший лицензию: Виды деятельности:
1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя. Лица, владеющие 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя:
1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель. Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном (складочном) капитале:
2. Сведения об органах управления соискателя.
2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя. Фамилия, имя, отчество: Дата рождения: Место рождения: Гражданство: Российская Федерация Паспортные данные: Серия: Номер: Дата выдачи: Орган, выдавший паспорт: Место жительства: Сведения об образовании: Места работы за последние пять лет: Дата принятия на работу в организацию-соискатель: Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе: Сведения о работе по совместительству в иных организациях: Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя. Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:
2.3. Информация о Совете директоров соискателя. Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:
3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.
4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах

.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

М.П.

Приложение № 1 к Административному регламенту

Рекомендуемый образец

Исх. №

от “

”

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)¹

(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)

(дата государственной регистрации, государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию заявителя; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет)

(основной государственный регистрационный номер)

(место нахождения соискателя лицензии)

просит выдать лицензию (указывается соответствующий вид деятельности):

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(должность руководителя соискателя лицензии)		(подпись)		(И.О. Фамилия)

М.П.

Приложение № 8 к Административному регламенту

(полное наименование организации)

(почтовый адрес)

Уведомление о возврате документов, представленных

(полное наименование организации в творительном падеже)

на получение лицензии (переоформление бланка лицензии, выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) на осуществление деятельности

(указывается вид деятельности)

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций возвращает по описи комплект документов, представленный

(полное наименование организации в творительном падеже)

(исх. №

от

) для получения лицензии (переоформление бланка

лицензии, выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) ,

(указывается вид деятельности)

в связи с несоблюдением требований пункта(ов)

Административного регламента

по предоставлению Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

Приложение:	1. Опись на		л. в 1 экз.
	2. Документы согласно описи.
	3. Магнитный носитель в экз. – в адрес.

Начальник Управления
	(подпись)		(И.О. Фамилия)

Исполнитель:
	(инициалы, фамилия)		(номер тел.)

Приложение № 9 к Административному регламенту

(полное наименование соискателя лицензии)

(почтовый адрес)

Уведомление о выдаче

(полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)

лицензии на осуществление

(указывается вид деятельности)

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций уведомляет о выдаче

(полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)

лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление

(указывается вид деятельности)

без ограничения срока действия (Приказ Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций от

.

.

№

)

и направляет		экземпляр		1.
	(согласованный/зарегистрированный)

Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить в региональном отделении Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций по месту нахождения лицензиата.

Приложение: документы на

л. в 1 экз.

Начальник Управления
	(подпись)		(И.О. Фамилия)

Исполнитель:
	(инициалы, фамилия)		(номер тел.)